【正文】 計工程師采購工程師質(zhì)量工程師施工工程師開車工程師HSE工程師費(fèi)用工程師進(jìn)度工程師 EPC總承包項目組織結(jié)構(gòu)圖 The organization structure of EPC mode（資料來源：參考文獻(xiàn)[31]）EPC項目組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)[31]：（1）管理的跨度大，包括了設(shè)計、采購、施工、開車、控制等子項，對項目經(jīng)理的管理能力要求較高，協(xié)調(diào)難度大。 EPC工程總承包的主要內(nèi)容EPC工程總承包的主要內(nèi)容有規(guī)劃設(shè)計、采購、施工管理，以下詳細(xì)介紹[35]。（2）詳細(xì)設(shè)計主要是施工圖設(shè)計及綜合布置詳圖的設(shè)計、設(shè)備技術(shù)規(guī)定和施工技術(shù)規(guī)定。其中有大量的對分包合同的評標(biāo)、簽訂合同以及執(zhí)行合同的工作。對于業(yè)主而言，它只需要進(jìn)行一次招標(biāo)即可，降低了招標(biāo)費(fèi)用。承包商是向業(yè)主負(fù)責(zé)的唯一責(zé)任方，管理簡便，縮短了溝通渠道。（4）工期縮短，成本降低，提高收益。（1）風(fēng)險承擔(dān)過于集中。因為在招標(biāo)時，設(shè)計圖紙尚未完成，所以難以定出合理的合同總價。 EPC 模式與其它常見總承包模式的比較工程總承包是工程項目的一種組織實施方式，或叫做一種承發(fā)包方式。（2）設(shè)計－建造工程總承包(DB)設(shè)計－建造工程總承包（DB）是對工程項目實施過程而言的承發(fā)包模式，不過對于項目設(shè)備各主要采購材料，將由業(yè)主自行采購或委托專業(yè)的材料設(shè)備成套供應(yīng)企業(yè)承擔(dān)，工程總承包企業(yè)按合同約定，只承擔(dān)工程項目的設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。工程項目管理企業(yè)不直接與該工程項目的總承包企業(yè)或勘查、設(shè)計、供貨、施工等企業(yè)簽訂合同，但是可以按照合同約定，協(xié)助業(yè)主與工程項目的總承包企業(yè)或勘查、設(shè)計、供貨、施工等企業(yè)簽訂合同，并受業(yè)主委托監(jiān)督合同的履行。如設(shè)計階段可以包含方案設(shè)計、初步設(shè)計詳細(xì)設(shè)計，也可以包含后兩項或僅包含最后一項，即從初步設(shè)計開始做起或從詳細(xì)設(shè)計開始做起。當(dāng)為圖中模式二和模式三時，EPC的工作范圍比Turnkey模式的工作范圍略小，但是比其余的總承包模式工作范圍要大。只有在模式三下，業(yè)主才能拿出比較全面的工程量清單，總承包商才有相對充分的報價依據(jù)。通常，在國際工程承包中，固定總價僅適用于規(guī)模小、工期短的工程，而EPC模式所適用的工程一般規(guī)模都比較大且工期比較長，還具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜性，這也意味著EPC 總承包商要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險[4]。其中，業(yè)主的主要工作一般委托其雇傭的專業(yè)咨詢公司完成。（2）風(fēng)險事件：是指直接或間接造成損失的偶然事件。（4）風(fēng)險損失：是指由風(fēng)險事件引起的、非預(yù)期的財、物價值的減少，一般以經(jīng)濟(jì)價值來衡量[38]。結(jié)合風(fēng)險的基本含義和項目的特點(diǎn)，可以認(rèn)為項目風(fēng)險就是由于項目內(nèi)外環(huán)境的不確定性，使得項目的進(jìn)展與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生偏差，從而給當(dāng)事者帶來風(fēng)險損失的可能性[40]。它的目的是識別項目風(fēng)險，并開發(fā)出戰(zhàn)略以大大減少風(fēng)險或采取步驟避免風(fēng)險，即要使事情向不利方向發(fā)展的可能性最小，最大化利用相關(guān)機(jī)會。項目基本數(shù)據(jù)收集總結(jié)形成檔案文件擬定風(fēng)險響應(yīng)措施風(fēng)險計劃管理與實施項目風(fēng)險估計與評價項目風(fēng)險因素識別風(fēng)險分析技術(shù)庫 The framwork of risk management（資料來源：根據(jù)參考文獻(xiàn)[41]改編）風(fēng)險因素的識別是通過一定的方法和手段，盡可能地找出潛在顯著影響項目成功的風(fēng)險因素。PMI對每一個項目風(fēng)險采用三個因素進(jìn)行表達(dá)[41]：（1）風(fēng)險事件，即項目將會出現(xiàn)什么的有害情況；（2）風(fēng)險概率，即風(fēng)險事件發(fā)生的可能性有多大；（3）風(fēng)險后果量值，即風(fēng)險后果的嚴(yán)重性。常規(guī)風(fēng)險響應(yīng)措施有如下四大類：回避風(fēng)險、保持風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、減免風(fēng)險。風(fēng)險識別通過提供必要的信息使風(fēng)險估計和評價更具有效果及效率，進(jìn)而為選擇合適的風(fēng)險應(yīng)對措施打下基礎(chǔ)。風(fēng)險是不會孤立地存在，它會伴隨著許多信息，這些相關(guān)的信息可能是與項目有直接聯(lián)系或是間接聯(lián)系，還有可能從類似項目資料中獲取，這就需要管理者注意收集必要的數(shù)據(jù)和信息。常用的方法主要有：專家調(diào)查法(頭腦風(fēng)暴法和德爾菲法等)、財務(wù)報表法、故障樹分析法、流程圖法、情景分析法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法和風(fēng)險調(diào)查法等。如果對每一個建設(shè)工程的風(fēng)險識別都從頭做起，至少存在以下幾方面的弊端：一是耗費(fèi)時間和精力多，風(fēng)險識別工作的效率低；二是由于風(fēng)險識別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險識別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性；三是風(fēng)險識別成果資料不便積累，對今后的風(fēng)險識別工作缺乏指導(dǎo)作用。因此，需要參照同類工程風(fēng)險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或針對具體工程的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)查[42]。對于建設(shè)工程的風(fēng)險識別而言，僅僅采用一種風(fēng)險識別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險識別方法，但不論采用何種風(fēng)險識別方法組合，都必須包含風(fēng)險調(diào)查法，并根據(jù)工程的進(jìn)展情況，不斷識別可能出現(xiàn)的新風(fēng)險。Table The risk origin of external environment環(huán)境類別具體要素自然環(huán)境風(fēng)險自然災(zāi)害不便的地理位置施工現(xiàn)場條件政治環(huán)境風(fēng)險戰(zhàn)爭和內(nèi)亂政策、法規(guī)多變征用、沒收項目所在國的對外關(guān)系權(quán)力部門專制、腐敗社會環(huán)境風(fēng)險當(dāng)?shù)刈诮塘?xí)慣當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗治安、風(fēng)氣環(huán)境經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險匯率浮動通貨膨脹經(jīng)濟(jì)衰退（資料來源：自行繪制）（1）自然環(huán)境風(fēng)險[16][30][32]1）自然災(zāi)害。2）不便的地理位置。（2）政治環(huán)境風(fēng)險[16][30][32]1）戰(zhàn)爭和內(nèi)亂。2）政策、法規(guī)多變。一些國家為了本國的政治、經(jīng)濟(jì)利益，通過制定某些法律，直接對在本國的國外資產(chǎn)或部分資產(chǎn)進(jìn)行征用、沒收。有些國家遭到西方發(fā)達(dá)國家及國際組織的制裁或封鎖，這就使項目的工程建設(shè)受到很大的影響。（3）社會環(huán)境風(fēng)險[16][30][32]1）當(dāng)?shù)刈诮塘?xí)慣。3）治安、風(fēng)氣環(huán)境。由于總承包商簽訂的是固定總價合同，這就使總承包商的成本壓力對匯率變動非常敏感，使總承包商不得不面對國際貨幣市場匯率波動帶來的風(fēng)險?？偝邪滩粌H要分析項目所在國的通貨膨脹，還要分析國際市場的通貨膨脹情況。本文探討的投標(biāo)階段參與方風(fēng)險來源主要包括：業(yè)主帶來的風(fēng)險、承包商自身的風(fēng)險或聯(lián)營體內(nèi)的風(fēng)險、分包商和供貨商帶來的風(fēng)險、業(yè)主咨詢顧問帶來的風(fēng)險、競爭者帶來的風(fēng)險。聯(lián)營體協(xié)議中各方權(quán)力與義務(wù)劃分的是否清晰、聯(lián)營體內(nèi)公司的信譽(yù)和實力等都將影響聯(lián)營體運(yùn)作的效率。（6）競爭者帶來的風(fēng)險在市場經(jīng)濟(jì)條件下，競爭是一個不可忽視的重要因素。但是業(yè)主要求是面對功能的，沒有明確的工作量。這是總承包商承擔(dān)的風(fēng)險[31]。下面選取對投標(biāo)階段有影響的一些風(fēng)險來源，對FIDIC《施工合同文件》（新紅皮書）和《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（銀皮書）中相關(guān)風(fēng)險分擔(dān)的規(guī)定進(jìn)行對比。 在銀皮書下承包商要承擔(dān)了所有現(xiàn)場作業(yè)和施工方法的完備性、穩(wěn)定性和安全性的風(fēng)險。 在銀皮書下承包商承擔(dān)了因為業(yè)主提供的現(xiàn)場數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確而帶來的風(fēng)險。 在銀皮書下，承包商獲得“竣工時間”的延長的權(quán)利比較有限。①戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動②工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖活動、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn)③暴亂、騷亂或混亂，完全局限于承包商的人員以及承包商和分包商的其他雇用人員中間的事件除外④工程所在國的軍火、爆炸性物質(zhì)、離子輻射或放射性污染，由于承包商使用此類軍火、爆炸性物質(zhì)、輻射或放射性活動的情況除外⑤以音速或超音速飛行的飛機(jī)或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波⑥業(yè)主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有規(guī)定的除外⑦因工程任何部分設(shè)計不當(dāng)而造成的，而此類設(shè)計是由業(yè)主的人員提供的，或由業(yè)主所負(fù)責(zé)的其他人員提供的一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見且無法合理防范的自然力的作用。業(yè)主僅對業(yè)主要求中的下列數(shù)據(jù)和資料的正確性負(fù)責(zé)：1）在合同中規(guī)定由業(yè)主負(fù)責(zé)的、或不可變的部分、數(shù)據(jù)和資料；2）對工程或其任何部分的預(yù)期目的說明；3）竣工工程的試驗和性能的標(biāo)準(zhǔn)；4）除合同另有說明外，承包商不能核實的部分、數(shù)據(jù)和資料。2）因法律改變的調(diào)整。4）承包商對報價負(fù)責(zé)，即使是報價中的數(shù)字計算錯誤，評標(biāo)或工程結(jié)算時一般都不能修正，原因在于總價合同中總價優(yōu)先，雙方確認(rèn)的是合同總價。特殊的項目類型可能會有其特殊的風(fēng)險，其內(nèi)容不作為本文的討論范圍。 根據(jù)項目復(fù)雜度、規(guī)模和組織風(fēng)險管理成熟度水平進(jìn)行的項目分類 Classification of projects by plexity, relative size, and organization risk maturity level項目規(guī)模小型中型大型組織的風(fēng)險管理成熟度高水平高復(fù)雜性項目MCMDME中等復(fù)雜性項目MBMCMD低復(fù)雜性項目MAMBMC低水平高復(fù)雜性項目mCmDmE中等復(fù)雜性項目mBmCmD低復(fù)雜性項目mAmBmC（資料來源：參考文獻(xiàn)[44]），風(fēng)險指數(shù)法、假設(shè)分析法和敏感性分析法適用于所有不同規(guī)模的項目和不同風(fēng)險管理成熟度的組織。在項目的初研、投標(biāo)階段，可利用層次分析法進(jìn)行初評，這樣在項目初始階段可以對風(fēng)險有個整體的認(rèn)識，效果較好?？紤]到對等級的過分詳細(xì)劃分沒有操作上的意義，本文采用45級比較合適。 Possible degree of the risks等級分值風(fēng)險概率范圍%等級的解釋說明A191100一旦風(fēng)險項目發(fā)生，將導(dǎo)致項目失敗B26190會導(dǎo)致成本大幅增加，項目周期延長C34160會導(dǎo)致一定程度的成本增加，項目周期一般性延長D41140成本上升幅度不大，項目周期延長不大，主要目標(biāo)不受影響E5010對項目的影響可以忽略（資料來源：參考文獻(xiàn)[30]）在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過專家打分評測各個風(fēng)險因素對項目產(chǎn)生的影響和發(fā)生概率得分，相乘后得出各風(fēng)險因素風(fēng)險指數(shù)。 EPC總承包項目風(fēng)險因素評價表 Evaluation table of the risk factors in EPC mode風(fēng)險來源風(fēng)險要素影響程度等級發(fā)生概率等級風(fēng)險評價指數(shù)風(fēng)險等級排序自然風(fēng)險壞天氣影響E1P1E1P1洪水地震等災(zāi)害E2P2E2P2不可預(yù)見的地質(zhì)條件技術(shù)風(fēng)險E3P3E3P3政治風(fēng)險戰(zhàn)爭/革命/社會動亂E4P4E4P4政府不穩(wěn)定E5P5E5P5政策和法規(guī)的不連續(xù)E6。評價指數(shù)小的風(fēng)險大，排序靠前；指數(shù)大的風(fēng)險小，排序靠后。其風(fēng)險發(fā)生的可能性等級根據(jù)分析項目的實際情況來確定。 Sample remendations about use of risk analysis techniques regarding主要風(fēng)險分析技術(shù)項目所屬區(qū)域mAmBmCmDmEMAMBMCMDME定性分析技術(shù)風(fēng)險指數(shù)法●●●●●●●●●●假設(shè)分析●●●●●●●●●●登記表法◎◎◎◎◎●●●●●概率影響表○○●●●○●●●●數(shù)據(jù)準(zhǔn)確度列表○○○○○○○○●●流程圖○○○○○○○影響圖分析法○○○○○○○因果圖表法○○○○○事故樹法◎◎○○定量分析技術(shù)敏感性分析●●●●●●●●●●概率和法○○○○○○●●●蒙特卡羅模擬◎◎◎○○●●●概率影響圖表◎◎◎○○●●●期望值法○○○○○○○○決策樹◎◎○○事故樹◎◎○○多目標(biāo)決策◎◎○○模糊邏輯◎過程仿真◎系統(tǒng)動力學(xué)◎圖例：●：最常使用；○：特定情況下、有特殊目的時可能使用；◎：需要外來幫助才能更好使用（資料來源：參考文獻(xiàn)[44]） 風(fēng)險指數(shù)法的步驟風(fēng)險指數(shù)法的評價過程包括確定風(fēng)險影響等級、確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和確定風(fēng)險指數(shù)三個步驟，其實質(zhì)是概率和影響的描述。復(fù)雜的定量分析技術(shù)如過程仿真、系統(tǒng)動力學(xué)和模糊邏輯法，只用在高風(fēng)險成熟度的組織管理大型項目時這些少數(shù)的案例中。 EPC項目風(fēng)險分析技術(shù)的選擇現(xiàn)有的風(fēng)險分析技術(shù)有很多，既有定性的又有定量的，如：風(fēng)險對照表、假設(shè)分析法、概率分析、登記表法、影響圖、因果分析法、敏感性分析、決策樹、模糊數(shù)學(xué)、蒙特卡羅模擬、多目標(biāo)決策、風(fēng)險模擬等[44][45]?；谇笆鲲L(fēng)險來源的分析，歸納總結(jié)出EPC項目投標(biāo)階段承包商面臨的風(fēng)險因素清單。3）通常 EPC 總承包合同規(guī)定，變更是經(jīng)業(yè)主指示或批準(zhǔn)的，對業(yè)主要求或工程所做的變更。承包商應(yīng)支付根據(jù)合同要求應(yīng)由其支付的各項稅費(fèi)。業(yè)主的這些免責(zé)均將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了承包商。 因成本改變的調(diào)整：當(dāng)合同價格要根據(jù)勞動力、貨物、以及工程的其他投入的成本的升降進(jìn)行調(diào)整時,應(yīng)按照專用條件的規(guī)定進(jìn)行計算.費(fèi)用變化引起的