【正文】 責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體、索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲3，有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件?！鴮徟鷷r間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)?！颍谑盏匠邪怂徒坏乃髻r報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)，一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。★★嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。建設(shè)單位合同管理部門▲6.“反索賠”意識不強(qiáng)或主動放棄“反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失。▲▲▲棄對施工單位的正當(dāng)索賠。理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識?！铩?，建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。11項(xiàng)目資金撥付工作1）流程圖被征地、拆遷戶投資方根據(jù)年度計(jì)劃 和工程進(jìn)度撥款建設(shè)單位按照計(jì)量和合同辦理資金支付手續(xù)合同合同計(jì)量監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位以及材料供應(yīng)商征地拆遷組織實(shí)施部門 按戶支付補(bǔ)償款施工單位使用 項(xiàng)目資金2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表 項(xiàng)目資金撥付工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1項(xiàng)目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門人員、財(cái)務(wù)部門人員▲▲，不按程序付款?！犊?，存在超付現(xiàn)象。▲▲▲、擠占項(xiàng)目資金。▲▲延支付時間或提前支付?！?拖延、克扣監(jiān)理費(fèi)用。，明確資金撥付審批程序?！铩铩?，對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過程跟蹤審計(jì)，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制?！?，實(shí)行定期輪崗。建設(shè)單位財(cái)務(wù)(審計(jì))部門★★★，對資金支付情況實(shí)時跟蹤。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門和計(jì)算機(jī)信息管理部門▲▲資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益(利害)關(guān)系的施工單位?！铩锛w研究審批項(xiàng)目資金的撥付。建設(shè)單位工程管理部門7，征地拆遷補(bǔ)償資金撥付環(huán)節(jié)的風(fēng)險和防控措施詳見征地拆遷工作流程。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1項(xiàng)目資金管理施工單位使用項(xiàng)目資金施工單位總公司財(cái)務(wù)部門人員、項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目經(jīng)理▲▲▲、轉(zhuǎn)移、拆借項(xiàng)目資金，2，偽造不實(shí)材料采購合同，調(diào)轉(zhuǎn)資金。★★★建設(shè)單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，要求開戶銀行在每筆大額資金撥付前對施工單位付款依據(jù)進(jìn)行審核把關(guān)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財(cái)務(wù)(審計(jì))部門人員▲有利益(利害)關(guān)系的社會審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)?！铩锿ㄟ^招標(biāo)、竟?fàn)幮哉勁械确绞竭x擇社會審計(jì)機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)(審計(jì))部門和招標(biāo)部門建設(shè)單位委托的社會審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)人員▲▲位收買，不核減應(yīng)減金額?！铩锎_定審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤?！铩?加強(qiáng)對社會審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核。★★★會審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問題載人其信用檔案。行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位財(cái)務(wù)(審計(jì))部門建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員▲▲，套取建設(shè)資金★集體研究選擇開戶銀行。建設(shè)單位財(cái)務(wù)管理部門建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員★★組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)(審計(jì))部門12 交工驗(yàn)收工作頒發(fā)交工驗(yàn)收證書建設(shè)單位組織交工驗(yàn)收會交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請交工檢測施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定1）流程圖2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表 交工驗(yàn)收工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1交工驗(yàn)收施工單位提出申請施工單位項(xiàng)目經(jīng)理提交虛假建設(shè)情況報告。督促每個參建單位實(shí)事求是進(jìn)行總結(jié)，抽杳相關(guān)原始數(shù)據(jù)。建設(shè)單位工程管理部門監(jiān)理單位審核評定監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲把關(guān)不嚴(yán)，對不合格工程進(jìn)行了合格評定。測標(biāo)準(zhǔn)，有傾向性的選擇檢測內(nèi)容，或出具虛假報告。1，交工驗(yàn)收行政監(jiān)督部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行監(jiān)督?！?，降低相關(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用等級。建設(shè)單位申請交工檢測建設(shè)單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員▲，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。、組織對不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。強(qiáng)化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員▲▲因接受建設(shè)單位宴請，收受、索要好處等原因，把關(guān)不嚴(yán)，出具不真實(shí)檢測意見報交通運(yùn)輸主管部門。檢測驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行公開。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)13 竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期工作1）流程圖建設(shè)單位備齊項(xiàng)目決算資料后向有管轄權(quán)限的國家審計(jì)機(jī)關(guān) 或上級審計(jì)機(jī)構(gòu)申請審計(jì) 竣工決算審計(jì)工作向委托單位提交審計(jì)報告委托社會中介機(jī)構(gòu)審計(jì)現(xiàn)場審計(jì)建設(shè)單位配合審計(jì)實(shí)施國家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級審計(jì)機(jī)構(gòu)直接審計(jì)工程造價審核出具審計(jì)報告、審計(jì)意見書或下達(dá)審計(jì)決定向國家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級審計(jì)機(jī)構(gòu)報備審計(jì)報告建設(shè)單位按審計(jì)報告、審計(jì)意見書或?qū)徲?jì)決定進(jìn)行整改國家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級審計(jì)機(jī)構(gòu)出具審計(jì)意見書或下達(dá)審計(jì)決定建設(shè)單位申請正式竣工決算組織缺陷維修根據(jù)確定的責(zé)任確定費(fèi)用的分?jǐn)偞_定為缺陷責(zé)任的，提出 處理辦法和對策運(yùn)營單位提出問題、建設(shè)管理 單位現(xiàn)場巡查時發(fā)現(xiàn)問題缺陷責(zé)任認(rèn)定 缺陷責(zé)任期工作2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表 缺陷責(zé)任期工作 缺陷責(zé)任期所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體缺陷責(zé)任認(rèn)定建設(shè)單位工程管理部門人員▲▲對缺陷責(zé)任的認(rèn)定界限模糊，將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過設(shè)計(jì)變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)?！锝ㄔO(shè)單位、運(yùn)營單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等多方共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定。建設(shè)單位工程管理部門和運(yùn)營管理單位組織缺陷維修建設(shè)單位工程管理部門人員、試驗(yàn)檢測部門人員通過私下交易，延緩維修或不維修。單位的處罰力度或降低復(fù)檢檢測標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益?！锖瓦M(jìn)度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付。維修工程的質(zhì)量?，F(xiàn)場，專人負(fù)責(zé)組織缺陷維修。職責(zé)的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理。文件中對缺陷工程應(yīng)采取的措施執(zhí)行，強(qiáng)化施工單位履約意識。建設(shè)單位工程管理部門14 竣工驗(yàn)收工作支付質(zhì)量保證金頒發(fā)竣工驗(yàn)收證書 行政主管部門組織竣工驗(yàn)收會議質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織 質(zhì)量檢測鑒定行政主管部門 接受申請建設(shè)單位按規(guī)定 提出申請1）流程圖2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表 竣工驗(yàn)收工作14 竣工驗(yàn)收所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體建設(shè)單位按規(guī)定提出申請建設(shè)單位工程管理部門人員▲▲工單位缺陷責(zé)任未承擔(dān)或未完全承擔(dān)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2，規(guī)避決算審計(jì)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。1實(shí)行質(zhì)量責(zé)任終身制度。驗(yàn)收辦法執(zhí)行。建設(shè)單位工程管理部門交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測鑒定交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員▲▲真實(shí)鑒定意見，▲▲作中濫用職權(quán)、殉私舞弊、索賄受賄?！??！铩铩飼z測機(jī)構(gòu)信用檔案。私下單獨(dú)接觸檢測人員。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)支付質(zhì)量保證金建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。付質(zhì)量保證金，及時清理開戶行?！铩锛皶r清理移交。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)制度建設(shè)指南工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)制度一覽表序號制度名稱主要內(nèi)容1建設(shè)單位工作人員責(zé)任追究制度對項(xiàng)目建設(shè)過程中建設(shè)單位所承擔(dān)的勘察設(shè)計(jì)文件審查、資金撥付、招投標(biāo)、質(zhì)量檢查、安全管理、計(jì)量審核、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)和費(fèi)用審核、索賠等各環(huán)節(jié)的責(zé)任進(jìn)行明確，出現(xiàn)問題的，追究其責(zé)任。2重要崗位定期輪崗制度對財(cái)務(wù)、招投標(biāo)、工程現(xiàn)場管理、數(shù)量審核、單價審核等高風(fēng)險崗位定期進(jìn)行輪崗。3全過程跟蹤審計(jì)制度從項(xiàng)目前期的征地拆遷，建設(shè)實(shí)施階段的計(jì)量、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目資金撥付、交竣工驗(yàn)收等必須組織審計(jì)機(jī)構(gòu)(包括國家審計(jì)、內(nèi)部審計(jì)或委托社會審計(jì)機(jī)構(gòu))進(jìn)行全過程跟蹤審計(jì)。4項(xiàng)目建設(shè)所有從業(yè)單位的履約考核制度和信用檔案制度，建立招標(biāo)投標(biāo)市場誠信機(jī)制對項(xiàng)目建設(shè)的所有從業(yè)單位，包括施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、社會審計(jì)機(jī)構(gòu)、社會檢測單位、材料供應(yīng)商、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、工程咨詢單位等建立信用檔案，定期對其履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與其信用等級評定、合同費(fèi)用支付情況掛鉤。建立項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)(監(jiān)理組長)的信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，建立黑名單制度。5交通、紀(jì)檢監(jiān)察、檢察、審計(jì)聯(lián)席會議制度定期開會，交流信息，有針對性的加強(qiáng)建設(shè)單位工作人員的廉政教育。6建設(shè)單位工作人員的績效考核制度對其計(jì)量、設(shè)計(jì)變更、資金撥付等審核、審批質(zhì)量、時限情況等工作效率、效能，以及廉政執(zhí)行情況定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與經(jīng)濟(jì)和職務(wù)晉升掛鉤。序號制度名稱主要內(nèi)容7廉政合同及履約考核制度建設(shè)單位與施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等從業(yè)單位簽訂廉政合同，施工、監(jiān)理單位之間簽汀廉政合同，設(shè)計(jì)單位與施工、監(jiān)理單位之間簽訂廉政合同等，定期對廉政合同執(zhí)行情況進(jìn)行履約考核，考核結(jié)果與信用檔案掛鉤。8社會監(jiān)督平臺公布舉報電話。設(shè)立舉報箱。暢通網(wǎng)絡(luò)投訴監(jiān)督渠道。在項(xiàng)月建設(shè)現(xiàn)場，樹立廉政建設(shè)責(zé)任公示牌，將監(jiān)督、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、建設(shè)等單位和責(zé)任人進(jìn)行公示，同時公布舉報電話、電子信箱。9評標(biāo)專家考核、管理制度對專家的出席情況、打分異常情況、廉政情況等進(jìn)行考核，定期更新專家?guī)臁牡赜?、行業(yè)上擴(kuò)大專家?guī)臁＜倚彰[藏，用編號代替。10權(quán)力運(yùn)行公開制度研發(fā)電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置招投標(biāo)、計(jì)量、設(shè)計(jì)變更、資金撥付等工程建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的辦理時限，預(yù)期白動報警。對工程建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的過程和結(jié)果公開。11招標(biāo)投標(biāo)制度對項(xiàng)目預(yù)可、工可承擔(dān)單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、社會審計(jì)機(jī)構(gòu)、社會檢測單位、甲供材料的供應(yīng)商、開戶銀行等的選擇建之招投標(biāo)制度。12公路工程施工分包管理制度明確對分包單位的資質(zhì)要求、分包程序、分包質(zhì)量等。13工程項(xiàng)目資金監(jiān)督管理制度建設(shè)單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，銀行在每筆大額資金撥付前有對原始證據(jù)審核的義務(wù)。14紀(jì)檢監(jiān)察派駐制對于交通重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目，選拔政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精干的同志派駐到工程項(xiàng)目上，協(xié)助建設(shè)單位做好廉政建設(shè)工作。78 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