【正文】 責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體、索賠管理建設單位審核建設單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲3，有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件?！鴮徟鷷r間，給利害關系人可乘之機?！?，在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內未予以答復或未對施工單位作進，一步要求，而導致該索賠成立。★★嚴格按合同規(guī)定的受理時限進行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。建設單位合同管理部門▲6.“反索賠”意識不強或主動放棄“反索賠”的權力，給國家造成損失?！鴹墝κ┕挝坏恼斔髻r。理、培訓，提高管理人員的合同管理意識?！铩?，建立建設單位索賠和反索賠管理制度。11項目資金撥付工作1）流程圖被征地、拆遷戶投資方根據年度計劃 和工程進度撥款建設單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)合同合同計量監(jiān)理、設計、科研等單位以及材料供應商征地拆遷組織實施部門 按戶支付補償款施工單位使用 項目資金2）廉政風險點及防控措施一覽表 項目資金撥付工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體1項目資金管理建設單位撥付資金建設單位工程管理部門人員、財務部門人員▲▲，不按程序付款?！犊?，存在超付現(xiàn)象。▲▲▲、擠占項目資金?！又Ц稌r間或提前支付?！?拖延、克扣監(jiān)理費用。，明確資金撥付審批程序?！铩铩?，對建設項目實行全過程跟蹤審計，明確財務人員崗位責任，建立財務人員相互制約機制。★ ，實行定期輪崗。建設單位財務(審計)部門★★★，對資金支付情況實時跟蹤。建設單位財務部門和計算機信息管理部門▲▲資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益(利害)關系的施工單位?！铩锛w研究審批項目資金的撥付。建設單位工程管理部門7，征地拆遷補償資金撥付環(huán)節(jié)的風險和防控措施詳見征地拆遷工作流程。流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體1項目資金管理施工單位使用項目資金施工單位總公司財務部門人員、項目經理部項目經理▲▲▲、轉移、拆借項目資金，2，偽造不實材料采購合同，調轉資金?！铩铩锝ㄔO單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，要求開戶銀行在每筆大額資金撥付前對施工單位付款依據進行審核把關。建設單位財務部門其他環(huán)節(jié)建設單位財務(審計)部門人員▲有利益(利害)關系的社會審計機構進行項目審計?！铩锿ㄟ^招標、竟爭性談判等方式選擇社會審計機構。建設單位財務(審計)部門和招標部門建設單位委托的社會審計機構審計人員▲▲位收買，不核減應減金額?！铩锎_定審計質量與審計費用掛鉤?！铩?加強對社會審計機構的履約考核?！铩铩飼徲嫏C構信用檔案，將社會審計機構存在的問題載人其信用檔案。行政監(jiān)督部門、建設單位財務(審計)部門建設單位財務部門人員▲▲，套取建設資金★集體研究選擇開戶銀行。建設單位財務管理部門建設單位財務部門人員★★組織實施建設項目全過程跟蹤審計。建設單位財務(審計)部門12 交工驗收工作頒發(fā)交工驗收證書建設單位組織交工驗收會交通工程質量監(jiān)督機構組織質量檢測建設單位向交通工程質量監(jiān)督機構申請交工檢測施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定1）流程圖2）廉政風險點及防控措施一覽表 交工驗收工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體1交工驗收施工單位提出申請施工單位項目經理提交虛假建設情況報告。督促每個參建單位實事求是進行總結，抽杳相關原始數據。建設單位工程管理部門監(jiān)理單位審核評定監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師▲把關不嚴，對不合格工程進行了合格評定。測標準，有傾向性的選擇檢測內容，或出具虛假報告。1，交工驗收行政監(jiān)督部門、紀檢監(jiān)察部門進行監(jiān)督?！?，降低相關監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用等級。建設單位申請交工檢測建設單位工程管理人員、交通工程質量監(jiān)督機構驗收人員▲，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其降低驗收標準。、組織對不合格工程進行驗收。強化檢測單位工作準確性和公正性的管理。交通工程質量監(jiān)督機構組織質量檢測交通工程質量監(jiān)督機構驗收人員▲▲因接受建設單位宴請，收受、索要好處等原因，把關不嚴，出具不真實檢測意見報交通運輸主管部門。檢測驗收標準和程序進行公開。交通工程質量監(jiān)督機構13 竣工決算審計、缺陷責任期工作1）流程圖建設單位備齊項目決算資料后向有管轄權限的國家審計機關 或上級審計機構申請審計 竣工決算審計工作向委托單位提交審計報告委托社會中介機構審計現(xiàn)場審計建設單位配合審計實施國家審計機關或上級審計機構直接審計工程造價審核出具審計報告、審計意見書或下達審計決定向國家審計機關或上級審計機構報備審計報告建設單位按審計報告、審計意見書或審計決定進行整改國家審計機關或上級審計機構出具審計意見書或下達審計決定建設單位申請正式竣工決算組織缺陷維修根據確定的責任確定費用的分攤確定為缺陷責任的，提出 處理辦法和對策運營單位提出問題、建設管理 單位現(xiàn)場巡查時發(fā)現(xiàn)問題缺陷責任認定 缺陷責任期工作2）廉政風險點及防控措施一覽表 缺陷責任期工作 缺陷責任期所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體缺陷責任認定建設單位工程管理部門人員▲▲對缺陷責任的認定界限模糊，將應由施工單位承擔的缺陷責任，通過設計變更等手段轉為由建設單位承擔。★建設單位、運營單位、監(jiān)理單位、設計單位、施工單位等多方共同參與缺陷責任認定。建設單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修建設單位工程管理部門人員、試驗檢測部門人員通過私下交易，延緩維修或不維修。單位的處罰力度或降低復檢檢測標準，以謀取不正當利益?！锖瓦M度考核結果控制質量保證金的最終支付。維修工程的質量?，F(xiàn)場，專人負責組織缺陷維修。職責的建設單位相關人員給予相應處理。文件中對缺陷工程應采取的措施執(zhí)行，強化施工單位履約意識。建設單位工程管理部門14 竣工驗收工作支付質量保證金頒發(fā)竣工驗收證書 行政主管部門組織竣工驗收會議質量監(jiān)督機構組織 質量檢測鑒定行政主管部門 接受申請建設單位按規(guī)定 提出申請1）流程圖2）廉政風險點及防控措施一覽表 竣工驗收工作14 竣工驗收所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體建設單位按規(guī)定提出申請建設單位工程管理部門人員▲▲工單位缺陷責任未承擔或未完全承擔，提前進行竣工驗收。2，規(guī)避決算審計，提前進行竣工驗收。1實行質量責任終身制度。驗收辦法執(zhí)行。建設單位工程管理部門交通工程質量監(jiān)督機構組織質量檢測鑒定交通工程質量監(jiān)督機構人員▲▲真實鑒定意見，▲▲作中濫用職權、殉私舞弊、索賄受賄?！??！铩铩飼z測機構信用檔案。私下單獨接觸檢測人員。交通工程質量監(jiān)督機構支付質量保證金建設單位財務部門人員▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付質量保證金。付質量保證金，及時清理開戶行?！铩锛皶r清理移交。建設單位財務部門重點制度建設指南工程建設項目相關制度一覽表序號制度名稱主要內容1建設單位工作人員責任追究制度對項目建設過程中建設單位所承擔的勘察設計文件審查、資金撥付、招投標、質量檢查、安全管理、計量審核、設計變更立項和費用審核、索賠等各環(huán)節(jié)的責任進行明確，出現(xiàn)問題的，追究其責任。2重要崗位定期輪崗制度對財務、招投標、工程現(xiàn)場管理、數量審核、單價審核等高風險崗位定期進行輪崗。3全過程跟蹤審計制度從項目前期的征地拆遷，建設實施階段的計量、設計變更、項目資金撥付、交竣工驗收等必須組織審計機構(包括國家審計、內部審計或委托社會審計機構)進行全過程跟蹤審計。4項目建設所有從業(yè)單位的履約考核制度和信用檔案制度，建立招標投標市場誠信機制對項目建設的所有從業(yè)單位，包括施工單位、監(jiān)理單位、設計單位、社會審計機構、社會檢測單位、材料供應商、招標代理機構、工程咨詢單位等建立信用檔案，定期對其履約情況進行考核，考核結果與其信用等級評定、合同費用支付情況掛鉤。建立項目經理、總監(jiān)(監(jiān)理組長)的信用檔案，定期進行履約考核，建立黑名單制度。5交通、紀檢監(jiān)察、檢察、審計聯(lián)席會議制度定期開會，交流信息，有針對性的加強建設單位工作人員的廉政教育。6建設單位工作人員的績效考核制度對其計量、設計變更、資金撥付等審核、審批質量、時限情況等工作效率、效能，以及廉政執(zhí)行情況定期進行考核，考核結果與經濟和職務晉升掛鉤。序號制度名稱主要內容7廉政合同及履約考核制度建設單位與施工、監(jiān)理、設計等從業(yè)單位簽訂廉政合同，施工、監(jiān)理單位之間簽汀廉政合同，設計單位與施工、監(jiān)理單位之間簽訂廉政合同等，定期對廉政合同執(zhí)行情況進行履約考核，考核結果與信用檔案掛鉤。8社會監(jiān)督平臺公布舉報電話。設立舉報箱。暢通網絡投訴監(jiān)督渠道。在項月建設現(xiàn)場，樹立廉政建設責任公示牌，將監(jiān)督、設計、施工、監(jiān)理、建設等單位和責任人進行公示，同時公布舉報電話、電子信箱。9評標專家考核、管理制度對專家的出席情況、打分異常情況、廉政情況等進行考核，定期更新專家?guī)?。從地域、行業(yè)上擴大專家?guī)臁＜倚彰[藏，用編號代替。10權力運行公開制度研發(fā)電子項目管理系統(tǒng)，設置招投標、計量、設計變更、資金撥付等工程建設關鍵環(huán)節(jié)的辦理時限，預期白動報警。對工程建設關鍵環(huán)節(jié)的過程和結果公開。11招標投標制度對項目預可、工可承擔單位、勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、社會審計機構、社會檢測單位、甲供材料的供應商、開戶銀行等的選擇建之招投標制度。12公路工程施工分包管理制度明確對分包單位的資質要求、分包程序、分包質量等。13工程項目資金監(jiān)督管理制度建設單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，銀行在每筆大額資金撥付前有對原始證據審核的義務。14紀檢監(jiān)察派駐制對于交通重點工程建設項目，選拔政治素質高、業(yè)務精干的同志派駐到工程項目上，協(xié)助建設單位做好廉政建設工作。78 / 78