【導(dǎo)讀】ⅩⅩ銀行核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目管理辦法。文檔變更歷史清單。版本修正章節(jié)日期修正人變更記錄。險(xiǎn)管理、需求管理、測(cè)試。管理、質(zhì)量管理、配置管。理、評(píng)審管理等內(nèi)容。2020-6-23李藝部門討論后，更新并修訂。2020-8-17李藝根據(jù)張總要求，修訂。統(tǒng)一名稱“項(xiàng)目管理組”。級(jí)高的問題，原則上3個(gè)工。書面匯報(bào)與溝通9

　　

【正文】 ； 2）新需求。第一種情況需要對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估與分析；第二種情況則直接受理新需求并進(jìn)行后續(xù)工作。 需求變更發(fā)起前，各業(yè)務(wù)和技術(shù)小組應(yīng)充分討論與溝通，評(píng)估是否發(fā)起該變更申請(qǐng)，若需要，由各 小組 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)填寫 附件 6《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目需求變更申請(qǐng)表》， 并提交項(xiàng)目經(jīng)理審批 。 項(xiàng)目經(jīng)理 組織業(yè)務(wù)和技術(shù)相關(guān)人員 判斷是否為重大變更，判斷依據(jù)是： 1） 17 工作量超出總工作量達(dá) 5%； 2）里程碑點(diǎn)推遲； 3）涉及關(guān)聯(lián)系統(tǒng)需求變化的；4）其他影響高層計(jì)劃安排的；滿足上述任一條件即為重大變更。 如果變更屬于重大變更，則項(xiàng)目經(jīng)理要組織重大需求變更分析與評(píng)審；如果變更不屬于重大變更，則還要判斷是否接受變更。 重大需求變更分析與評(píng)審 如果變更屬于重大變更，項(xiàng)目經(jīng)理組織重大需求變更分析與評(píng)審。評(píng)估內(nèi)容包括： 1） 技術(shù)可行性分析； 2）需求合理性、可行性分析； 3）關(guān)聯(lián)系統(tǒng)影響分析； 4）變更的風(fēng)險(xiǎn)分析； 5）分析需求 的緊急程度。 項(xiàng)目經(jīng)理 根據(jù)需求變更的分析與評(píng)審及對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的影響程度， 判斷是否接受需求變更， 并 填寫 附件 6《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目需求變更申請(qǐng)》 ， 如該變更需要調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃則執(zhí)行項(xiàng)目（計(jì)劃）變更 ， 填寫 附件 7《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》 ， 提出明確 意見 與分析后 ，報(bào) PMO 領(lǐng)導(dǎo)審批。 需求變更得審批通過后， 項(xiàng)目經(jīng)理需 組織項(xiàng)目成員進(jìn)行需求分析，需求分析結(jié)束后形成《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目需求規(guī)格說(shuō)明書》。 需求變更與修改工作產(chǎn)品的關(guān)系：如果需求變更發(fā)生在定義階段，需要更新設(shè)計(jì)文檔；如果需求變更發(fā)生在開發(fā)階段和測(cè)試階段，需 要更新設(shè)計(jì)文檔、代碼、測(cè)試方案和測(cè)試案例；如果需求變更屬于重大變更，則項(xiàng)目經(jīng)理要組織評(píng)審活動(dòng)對(duì)重要工作產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。 需求變更與維護(hù)需求跟蹤矩陣的關(guān)系：修改完工作產(chǎn)品后，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織 小組 組長(zhǎng)更新需求跟蹤矩陣 項(xiàng)目變更管理 本項(xiàng)目 項(xiàng)目變更有下述三種情況： 項(xiàng)目高層計(jì)劃變更 當(dāng)目實(shí)際進(jìn)度與項(xiàng)目 高層 計(jì)劃發(fā)生較大偏差時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)填寫 附件 7《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》， 調(diào)整項(xiàng)目 高層 計(jì)劃 和項(xiàng)目總體計(jì)劃 ，并報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。 項(xiàng)目日程計(jì)劃變更 當(dāng)本項(xiàng)目 小組 新增或調(diào)整 WBS 日程計(jì)劃時(shí)， 由 小 組 組長(zhǎng) 在本周項(xiàng)目計(jì)劃周報(bào)中體現(xiàn)， 報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批 ，項(xiàng)目經(jīng)理審批通過后，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)同步調(diào)整項(xiàng) 18 目 WBS 日程計(jì)劃，并下發(fā)各 小組 執(zhí)行 。 項(xiàng)目核心成員變更 當(dāng)項(xiàng)目核心成員在項(xiàng)目實(shí)施期間離開項(xiàng)目組時(shí)，需要進(jìn)行正式的交接和審批過程。核心成員包括： 銀行 項(xiàng)目經(jīng)理、廠商項(xiàng)目經(jīng)理、 小組 組長(zhǎng) 、需求分析 人 員、系統(tǒng)設(shè)計(jì) 人員 、測(cè)試負(fù)責(zé)人等。 小組 內(nèi) 核心成員變更時(shí)，由 小組 組長(zhǎng)填寫 附件 7《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》， 報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批 ， 小組 組長(zhǎng)或廠商項(xiàng)目經(jīng)理人員變更時(shí)，由銀行項(xiàng)目經(jīng)理填寫 附件 7《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》， 報(bào)PMO 審批 。 7 需求管理 本項(xiàng)目需求管理的目的（ CMMI 定義），在于管理項(xiàng)目產(chǎn)品及產(chǎn)品組件的需求，并識(shí)別這些需求與項(xiàng)目計(jì)劃及工作產(chǎn)品間的差異。 需求受理 涉及核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目范圍內(nèi)系統(tǒng)的需求進(jìn)行統(tǒng)一管理， 由核心升級(jí)項(xiàng)目業(yè)務(wù)組和技術(shù)組組織分析需求與核心升級(jí)項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)性，給出需求是否實(shí)施、與核心系統(tǒng)的協(xié)同關(guān)系等意見。 基本的控制準(zhǔn)則是：監(jiān)管需求和急迫的業(yè)務(wù)需求必須支持；可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期的新增業(yè)務(wù)需求 則進(jìn)行 必 要的 控制。 需求跟蹤 需求跟蹤的目的是跟蹤需求的實(shí)現(xiàn)過程，并且在發(fā)生需求變更時(shí)確定變更影響的范圍。 本項(xiàng)目 需求開發(fā)階段，各 小組 組長(zhǎng)指定專 人負(fù)責(zé) 需求跟蹤 ，并 依照 附件 8《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目需求跟蹤矩陣交付物要求》 ，編寫《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目需求跟蹤矩陣》，將需求功能點(diǎn)和需求狀態(tài)記錄到需求跟蹤矩陣中 ，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審核 。 當(dāng)發(fā)生需求變更時(shí)，需求 跟蹤人員負(fù)責(zé) 變更影響的設(shè)計(jì)結(jié)果、測(cè)試結(jié)果和需求狀態(tài)更新到需求跟蹤矩陣中 ，上報(bào) 項(xiàng)目經(jīng)理 審批 。 項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)跟蹤 與 核心系統(tǒng)升級(jí)有協(xié)同關(guān)系需求的項(xiàng)目進(jìn)展。 需求變更 見 需求變更管理 19 8 質(zhì)量管理 質(zhì)量計(jì)劃 本項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理 指定 專門的 QA 人員負(fù)責(zé)制訂質(zhì)量保證計(jì)劃，用于 審計(jì)本項(xiàng)目各里程碑點(diǎn)是否按 要求 實(shí)施。 質(zhì)量審計(jì)包括產(chǎn)品審計(jì)和過程審計(jì)，產(chǎn)品審計(jì)用于審計(jì)各階段交付物的質(zhì)量，如需求開發(fā)階段， 需要審計(jì)文檔規(guī)范、需求范圍、功能點(diǎn)是否完整等內(nèi)容。過程審計(jì)主要用于審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中是否 按 要求執(zhí)行了項(xiàng)目動(dòng)作，如在計(jì)劃時(shí)間點(diǎn)是否制定了 《 WBS 日程計(jì)劃》 等。 質(zhì)量保證 本項(xiàng)目的質(zhì)量保證 主要 方式是 評(píng)審 。 評(píng)審按《 ⅩⅩ 銀行評(píng)審管理規(guī)范》執(zhí)行。 本項(xiàng)目文檔管理規(guī)范遵循 《 IT09YYKF913201ZHⅩⅩ 銀行信息技術(shù)部應(yīng)用開發(fā)部文檔管理規(guī)范》 中項(xiàng)目級(jí)文檔管理規(guī)范執(zhí)行 。 9 項(xiàng)目 安全和保密規(guī)定 項(xiàng)目 管理 組對(duì)開發(fā)過程中產(chǎn)生的文檔、公司提交的重要文檔、源程序及其它重要資料進(jìn)行安全分級(jí)管理，嚴(yán)格控制文檔發(fā)布范圍。 未經(jīng) 項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，項(xiàng)目成員 不得以網(wǎng)絡(luò)、磁盤、 U盤、紙介質(zhì)等 任何 方式對(duì)外傳播文檔信息。 項(xiàng)目組 成 員要注意保管好各自辦公所用的電子介質(zhì)、筆記本和文檔資料，廢棄資料要注意銷毀。 項(xiàng)目組成員所使用的電腦必須安裝我行統(tǒng)一規(guī)定的防病毒軟件，采用統(tǒng)一的準(zhǔn)入登陸。 所有 廠商 項(xiàng)目組成員必須簽署《 ⅩⅩ 銀行核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目保密承諾書》 10 配置管理 本項(xiàng)目 使用信息技術(shù)部 統(tǒng)一的配置管理工具 Firefly， Firefly 可以進(jìn)行任務(wù)和文檔管理，核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目組僅使用文檔管理功能。 核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目配置管理說(shuō)明見 附件 9《核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目配置管理說(shuō)明》 配置管理工具 詳細(xì)操作說(shuō)明見 《 ⅩⅩ 銀行配置管理系統(tǒng)操作手冊(cè)》 。 20 11 綜合 管理 考勤、請(qǐng)假制度 所有項(xiàng)目成員（包括廠商人員）應(yīng)嚴(yán)格遵守 ⅩⅩ 銀行考勤管理制度，正常工作時(shí)間是： 8:30 – 17:00。各小組根據(jù)工作 如需 合理安排 加班。 小組成員因病、事需要休假時(shí)，需提前 以書面方式 向 項(xiàng)目經(jīng)理 請(qǐng)假并得到批準(zhǔn) 后報(bào) PMO 副主任審批 。 考核管理制度 為加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目組成員的管理，調(diào)動(dòng)項(xiàng)目組成員的積極性，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的 工作效率和 質(zhì)量，本項(xiàng)目特制定了考核管理辦法 ?？己斯芾磙k法適用于 項(xiàng)目 組 的 行內(nèi)人員。 詳見 附件 10《 ⅩⅩ 銀行核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目考核管理辦法》 /外包人員管理 合作廠商人員、 外包人員應(yīng)遵守的 ⅩⅩ 銀行 信息技術(shù)部應(yīng)用開發(fā)部外包技術(shù)人員管理制度：包括訪問控制、重要文檔交接登記、 人員簡(jiǎn)歷清單，人員入場(chǎng)考試、進(jìn)廠工作到位和人員離崗報(bào)告，相關(guān)承諾的跟進(jìn)措施，交付驗(yàn)收制度，知識(shí)轉(zhuǎn)移方案等 。 詳見 附件 11《 ⅩⅩ 銀行信息技術(shù)部應(yīng)用開發(fā)部外包技術(shù)人員管理工作流程 》 項(xiàng)目組內(nèi)部各類技術(shù)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織與實(shí)施由項(xiàng)目管理組統(tǒng)一負(fù)責(zé)。 本項(xiàng)目的辦公環(huán)境、設(shè)備、 紙質(zhì)和實(shí)物介質(zhì)、 外出會(huì)議、團(tuán)隊(duì)活動(dòng)等日常管理與支持，由項(xiàng)目管理組統(tǒng)一負(fù)責(zé)。