公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施規(guī)劃-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】確定公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)；審批公司高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)事故責(zé)任追究意見；督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育。職能部門負(fù)責(zé)人組成。風(fēng)險(xiǎn)管理工作組常設(shè)辦公機(jī)構(gòu)為財(cái)務(wù)中心企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制辦公室。風(fēng)險(xiǎn)管理工作組和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)構(gòu)成公司風(fēng)險(xiǎn)管理的第二道防線，識(shí)別、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)對(duì)歸口管理的業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案并負(fù)責(zé)實(shí)施；公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃作為年度培訓(xùn)計(jì)劃的重要組成部分。資源部門應(yīng)積極協(xié)助內(nèi)控人員有效開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作。分析，建立典型風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)并定期更新。工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)，促進(jìn)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。相應(yīng)的檢查報(bào)告、提出有針對(duì)性的改進(jìn)措施等。門自查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以報(bào)告形式上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。通過信息手段固化，實(shí)現(xiàn)嵌入式風(fēng)險(xiǎn)管理。
【正文】 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告提第 6 頁(yè) 共 6頁(yè) 出的問題點(diǎn)，內(nèi)控人員配合業(yè)務(wù)、職能部門跟蹤改善，并逐步固化風(fēng)險(xiǎn) 管控流程，實(shí)現(xiàn) 各領(lǐng)域、各模塊風(fēng)險(xiǎn)管理日?；?、網(wǎng)格化、體系化，形成 覆蓋公司全業(yè)務(wù)、全流程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 六、 風(fēng)險(xiǎn)分析 、 管理固化、 IT化，形成全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 建立健全內(nèi)部控制制度并輔以監(jiān)督檢查，加以改善，各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的已有和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)將逐步呈現(xiàn)，公司的風(fēng)險(xiǎn)管理地圖得以生成。風(fēng)險(xiǎn)分析、管理固化主要體現(xiàn)在以下幾方面： 通過建立健全內(nèi)部控制制度，固化了工作流程、審批權(quán)限、工作表單 ， 保證它的合規(guī)性和有效性的控制 ； 內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣的 應(yīng)用 ，又同時(shí)固化了風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及監(jiān)督檢查等風(fēng)險(xiǎn)管理方法 ，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理方法論的應(yīng)用 ； 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法，編制內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 檢查手冊(cè) ，達(dá)到了風(fēng)險(xiǎn)管理常態(tài)化 ； 根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果， 生成 風(fēng)險(xiǎn)地圖 、固定風(fēng)險(xiǎn)分析方法等； 結(jié)合公司信息化建設(shè)進(jìn)程，把內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理控制方法、制度流程通過信息手段固化，實(shí)現(xiàn)嵌入式風(fēng)險(xiǎn)管理。 深入分析 業(yè)務(wù) 面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合 公司 特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式， 借助信息化促進(jìn)內(nèi)控管理的 固化 升級(jí)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平，真正形成全面風(fēng)險(xiǎn)管 理體系。
鄂ICP備17016276號(hào)-1