保薦代表人勝任能力考試大綱-資料下載頁(yè)
2025-06-09 23:27本頁(yè)面
【正文】 0。6.《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（2018年6月15日 中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)）7.《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（2018年6月15日 中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)）8.《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（2016年1月5日 上證發(fā)〔2016〕1號(hào)）9.《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（2016年1月5日 上證發(fā)〔2016〕2號(hào)）10.《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（2016年1月5日 深證上〔2016〕3號(hào)）11.《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（2016年1月5日 深證上〔2016〕3號(hào)）（六）財(cái)務(wù)顧問(wèn)1.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》（2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》（2010年9月6日 國(guó)發(fā)〔2010〕27號(hào)）3.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見》（2014年3月7日 國(guó)發(fā)〔2014〕14號(hào)）4.《上市公司收購(gòu)管理辦法》（2014年10月23日 證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）5.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2016年9月8日 證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）6.《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》（2016年9月9日 證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕17號(hào)） 7.《關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知》（2013年11月30日 證監(jiān)發(fā)〔2013〕61號(hào)）8.《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》（2016年9月9日 證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕16號(hào)）9.《證券期貨法律適用意見第4號(hào)——上市公司收購(gòu)管理辦法第六十二條及上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第四十三條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見》（2009年5月19日 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕11號(hào)）10.《證券期貨法律適用意見第7號(hào)——上市公司收購(gòu)管理辦法第六十二條有關(guān)上市公司嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的適用意見》（2011年1月10日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕1號(hào)）11.《上市公司收購(gòu)管理辦法第六十二條、第六十三條有關(guān)要約豁免申請(qǐng)的條款發(fā)生競(jìng)合時(shí)的適用意見——證券期貨法律適用意見第8號(hào)》（2011年1月17日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕2號(hào)）12.《證券期貨法律適用意見第9號(hào)——上市公司收購(gòu)管理辦法第七十四條有關(guān)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式增持上市公司股份的收購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)點(diǎn)認(rèn)定的適用意見》（2011年1月17日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕3號(hào)）13.《證券期貨法律適用意見第10號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第三條有關(guān)擬購(gòu)買資產(chǎn)存在資金占用問(wèn)題的適用意見》（2011年1月17日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕4號(hào)）14.《證券期貨法律適用意見第11號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第十二條上市公司在12個(gè)月內(nèi)連續(xù)購(gòu)買、出售同一或者相關(guān)資產(chǎn)的有關(guān)比例計(jì)算的適用意見》（2011年1月17日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕5號(hào)）15.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號(hào)》（2016年9月8日 證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕18號(hào)）（證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部）17.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（2009年6月22日 商務(wù)部令2009年第 6號(hào)）18.《商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定》（2011年8月25日 商務(wù)部公告2011年第53號(hào)）19.《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（2008年8月3日 國(guó)務(wù)院令第529號(hào)）20.《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（2005年12月31日 商務(wù)部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家外匯管理局令2005年第28號(hào)）21.《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第103號(hào)）22.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》（2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第102號(hào)）23.《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào) ——股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引》（2013年12月26日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕54號(hào)）（七）持續(xù)督導(dǎo)1.《上市公司章程指引（2016年修訂）》（2016年9月30日 證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕23號(hào)）2.《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（2016年9月30日 證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕22號(hào)）3.《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）4.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2010年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕20號(hào)）5.《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（2003年8月28日 證監(jiān)發(fā)〔2003〕56號(hào)）6.《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（2005年11月4日 證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號(hào)）7.《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2012年12月19日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào)）8.《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》（2013年11月30日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕43號(hào)）9.《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（2012年5月4日 證監(jiān)發(fā)〔2012〕37號(hào)）10.《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（2011年10月25日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào)）11.《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（2009年7月15日 上證公字〔2009〕75號(hào)）12.《上市公司監(jiān)管指引第1號(hào)——上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組后存在未彌補(bǔ)虧損情形的監(jiān)管要求》（2012年3月23日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕6號(hào)）13.《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》（2013年12月27日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào)）14.《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（2016年7月13日 證監(jiān)會(huì)令第126號(hào)）15.《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（2017年5月26日 證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）16.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2018年4月20日 上證發(fā)〔2018〕20號(hào)）17.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2018年4月20日 深證上〔2018〕166號(hào)）18.《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2018年4月20日 深證上〔2018〕166號(hào)）19. 《關(guān)于鼓勵(lì)上市公司兼并重組、現(xiàn)金分紅及回購(gòu)股份的通知》（2015年8月31日 證監(jiān)發(fā)〔2015〕61號(hào)）20. 《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（2016年10月10日 國(guó)發(fā)〔2016〕54號(hào)）21. 《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)〔2005〕51號(hào)）22. 《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》（2008年10月9日 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕39號(hào)）
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