銀行員工規(guī)章制度-資料下載頁(yè)
2025-06-07 05:47本頁(yè)面
【正文】 評(píng)先資格。 發(fā)生1000萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)、刑事案件的，二級(jí)分行有關(guān)副行長(zhǎng)必須停職；行長(zhǎng)應(yīng)停職，確有特殊情況不能停職的，應(yīng)報(bào)總行審批；取消一級(jí)分行領(lǐng)導(dǎo)成員當(dāng)年的評(píng)先資格。 發(fā)生10000萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)、刑事案件的，一級(jí)分行有關(guān)副行長(zhǎng)必須停職；行長(zhǎng)必須作出檢查；取消一級(jí)分行領(lǐng)導(dǎo)班子成員的當(dāng)年評(píng)先資格及獎(jiǎng)勵(lì)。 對(duì)上述人員待案件查結(jié)后視具體責(zé)任再作處理。 第十八條 當(dāng)年新發(fā)生100萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)、刑事案件且追贓率達(dá)不到70%或發(fā)生1000萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)、刑事案件的，以支行為單位，上追兩級(jí)責(zé)任人，包括行長(zhǎng)、業(yè)務(wù)主管副行長(zhǎng)、業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人和自律監(jiān)管人員。 第十九條 有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)在第三章規(guī)定的具體違規(guī)行為處罰檔次基礎(chǔ)上從重或加重處理，直至開(kāi)除或解除勞動(dòng)合同： （一）內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施違規(guī)行為的； （二）因違規(guī)行為造成事故、案件、經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害的； （三）多次違規(guī)的； （四）在共同違規(guī)行為中負(fù)主要責(zé)任的； （五）干擾、妨礙、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的； （六）隱瞞、歪曲事實(shí)真相或偽造、變?cè)臁㈦[匿、篡改、毀滅證據(jù)的； （七）發(fā)生違規(guī)行為后，未采取積極措施控制風(fēng)險(xiǎn)或挽回影響的； （八）對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人打擊報(bào)復(fù)的； （九）指使、教唆、強(qiáng)迫他人實(shí)施違規(guī)行為的； （十）違規(guī)后逃匿的； （十一）其他違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的。 第二十條 有下列情形之一的，可以在第三章規(guī)定的具體違規(guī)行為處罰檔次基礎(chǔ)上從輕或減輕處理： （一）違規(guī)行為情節(jié)輕微，未造成不良后果的； （二）過(guò)失違規(guī)，未造成經(jīng)濟(jì)損失和惡劣影響的； （三）主動(dòng)檢舉揭發(fā)違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的； （四）主動(dòng)賠償因違規(guī)行為給本行造成經(jīng)濟(jì)損失的； （五）違規(guī)后認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤態(tài)度較好，能主動(dòng)檢查糾正錯(cuò)誤或坦白交待問(wèn)題的； （六）積極采取補(bǔ)救措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，避免或減輕損害后果的； （七）本辦法施行前已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)行為尚未處理，按當(dāng)時(shí)的規(guī)定不認(rèn)為是違規(guī)行為的； （八）有其他重大立功表現(xiàn)的。 第二十一條 員工違規(guī)行為具備解除勞動(dòng)合同條件的，應(yīng)當(dāng)解除勞動(dòng)合同。被解除勞動(dòng)合同的員工，除情節(jié)嚴(yán)重的，可以不再給予紀(jì)律處分；給予開(kāi)除處分的，同時(shí)解除勞動(dòng)合同。 第二十二條 拒絕接受處理或處分決定，擾亂經(jīng)營(yíng)管理秩序、非法限制他人人身自由、威脅他人人身安全、干擾他人正常工作生活的，按照治安管理處罰規(guī)定，移送公安機(jī)關(guān)處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第三章 違規(guī)行為及處理 第一節(jié) 管理人員違反規(guī)章制度行為及處理 第二十三條 高級(jí)管理人員或主管人員授意、指使、強(qiáng)令下屬違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的給予開(kāi)除處分。 第二十四條 高級(jí)管理人員或主管人員有下列行為之一的，給予記大過(guò)至開(kāi)除處分： （一）對(duì)金融規(guī)章制度或上級(jí)行業(yè)務(wù)規(guī)章制度、規(guī)定、通知、批示、批復(fù)或決定，未按要求傳達(dá)、貫徹和組織實(shí)施，造成不良后果的； （二）因內(nèi)部管理失控，本級(jí)行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事故或嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法案件的； （三）因內(nèi)部管理失控，下級(jí)行連續(xù)發(fā)生重大事故或嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法案件的； （四）應(yīng)監(jiān)督檢查而未監(jiān)督檢查或監(jiān)督檢查不力，引發(fā)重大事故或嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法案件的； （五）發(fā)現(xiàn)或知悉違規(guī)問(wèn)題或案件隱患、線索后，未及時(shí)報(bào)告或未及時(shí)采取防范措施致使損害后果擴(kuò)大的； （六）對(duì)員工實(shí)施違規(guī)違紀(jì)違法行為不制止、不報(bào)告或有意包庇的； （七）對(duì)已發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、刑事案件或其他重大違規(guī)事實(shí)未按規(guī)定移送或上報(bào)的； （八）違反重大事故報(bào)告制度，遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)和誤報(bào)的； （九）未經(jīng)授權(quán)，向新聞媒體、社會(huì)公布本行內(nèi)部信息的。 第二十五條 高級(jí)管理人員或主管人員有下列行為之一的，給予警告至撤職處分： （一）內(nèi)部管理失控，下級(jí)行發(fā)生重大事故或嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法案件，或連續(xù)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法案件的； （二）業(yè)務(wù)主管人員不按規(guī)定的期限和要求對(duì)所轄單位進(jìn)行常規(guī)性檢查、不按時(shí)完成上級(jí)行下達(dá)的專項(xiàng)檢查，或者不按規(guī)定提交工作報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不符合要求的。 第二十六條 會(huì)計(jì)主管人員有下列行為之一的，給予記大過(guò)至開(kāi)除處分： （一）營(yíng)業(yè)期間不到崗，未能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，導(dǎo)致柜員作案的； （二）兼職對(duì)外辦理業(yè)務(wù)的； （三）離職、離崗未按規(guī)定辦理交接的； （四）未按規(guī)定設(shè)置柜員的交易掩碼和應(yīng)用掩碼，導(dǎo)致柜員乘機(jī)作案的； （五）擅自更改柜員屬性進(jìn)行作案的； （六）未履行監(jiān)督、監(jiān)管及授權(quán)職責(zé)，導(dǎo)致案件發(fā)生的； （七）數(shù)據(jù)上收行的三級(jí)主管辦理柜臺(tái)業(yè)務(wù)的； （八）違規(guī)保管柜員操作卡的； （九）未按制度規(guī)定監(jiān)督柜員辦理業(yè)務(wù)的； （十）未按規(guī)定審核聯(lián)行業(yè)務(wù)的； （十一）未按規(guī)定設(shè)置操作級(jí)別和權(quán)限的。 第二節(jié) 違反授權(quán)管理規(guī)章制度行為及處理 第二十七條 未經(jīng)授權(quán)、超越授權(quán)或者授權(quán)終止后從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的，給予有關(guān)責(zé)任人員撤職至開(kāi)除處分： 第二十八條 未按有關(guān)制度或授權(quán)書規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過(guò)至開(kāi)除處分。 第二十九條 有下列行為造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記過(guò)處分： （一）未建立授權(quán)書檔案，致使授權(quán)書丟失的； （二）未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告或備案的； （三）授權(quán)書內(nèi)容不明確時(shí)，未經(jīng)請(qǐng)示擅自開(kāi)展業(yè)務(wù)的。 第三節(jié) 違反資金計(jì)劃管理規(guī)章制度行為及處理 第三十條 有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員撤職至開(kāi)除處分： （一）違反人民銀行政策規(guī)定吸收存款或發(fā)放貸款的； （二）違反規(guī)定，為券商、企業(yè)或個(gè)人墊交證券交割清算資金的； （三）未經(jīng)授權(quán)，辦理同業(yè)拆借、債券交易、債券回購(gòu)、票據(jù)融資等融資業(yè)務(wù)的； （四）未經(jīng)總行授權(quán)，擅自進(jìn)行權(quán)益性投資的； （五）違反貸款利率管理規(guī)定，造成貸款利息少收，損失金額在10萬(wàn)元人民幣以上的。 第三十一條 有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過(guò)至開(kāi)除處分： （一）違反規(guī)定辦理同業(yè)拆借、債券交易、債券回購(gòu)、票據(jù)融資等融資業(yè)務(wù)的； （二）違規(guī)從境外拆入或者向境外拆出資金的； （三）違反資金管理規(guī)定，造成資金不能按時(shí)出、入賬的；
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