【正文】 達(dá)回證 D1 *建設(shè)工程委托審核業(yè)務(wù)約定書(shū)A—20 *回訪記錄表（可在審核報(bào)告發(fā)出后歸檔） D2 *建設(shè)工程審核報(bào)告A—21 *工程審核報(bào)告書(shū)流轉(zhuǎn)控制表 D3 *審核報(bào)告附表A—22 *工程審核三級(jí)復(fù)核記錄 D4 其他審核證據(jù)資料（包括測(cè)試表格、匯總表格、其他資料等）A—23 *工程審核報(bào)告檔案總表A—24 *工程審核項(xiàng)目基本情況表職 別 姓 名 簡(jiǎn) 簽資料員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人注：資料名稱前有*號(hào)的，是必須具備并要求歸檔的資料； 凡有需要?dú)w檔的資料請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)項(xiàng)目打√，并將資料編號(hào)后歸檔。A 、B 、C 類表序號(hào)沿用“審核業(yè)務(wù)表”中的編號(hào)，以便于在需要時(shí)逐項(xiàng)38插入。表 A24工程審核項(xiàng)目基本情況表索引號(hào)： 頁(yè)次： 編制人員： 日期： 復(fù)核人員： 日期：委托單位 委托事項(xiàng) 　建設(shè)單位 聯(lián)系人 電話承包單位 聯(lián)系人 電話監(jiān)理單位 聯(lián)系人 電話設(shè)計(jì)單位 聯(lián)系人 電話工程類別 合同工期 開(kāi)工日期 交工日期合同金額 結(jié)算金額 初審金額 審定金額單位指標(biāo) 單位指標(biāo) 單位指標(biāo) 單位指標(biāo)工程概況：審核目的：主要審核過(guò)程及重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)：業(yè)務(wù)約定書(shū)編號(hào) 簽約人 簽約日期 收費(fèi)金額咨詢報(bào)告文號(hào) 報(bào)告日期 報(bào)告簽字人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 審核人員 共 人外勤工作工作時(shí)間 共 人日39表 B1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項(xiàng)目名稱：序號(hào) 基建程序名稱 批準(zhǔn)情況 備注報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)： 　編制單位： 資質(zhì)： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　申請(qǐng)總投資： 批準(zhǔn)總投資： 　1 項(xiàng)目建議書(shū)申請(qǐng)建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積： 　報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)： 　編制單位： 資質(zhì)： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　2 環(huán)境影響評(píng)估報(bào) 告批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)： 　編制單位： 資質(zhì)： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　申請(qǐng)總投資： 批準(zhǔn)總投資： 　申請(qǐng)建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積： 　3 可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)： 　編制單位： 資質(zhì)： 　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　4 初步設(shè)計(jì)概算批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)： 　編制單位： 資質(zhì)： 　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　5 概算調(diào)整批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　40批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　6 建設(shè)用地許可 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　7 建設(shè)規(guī)劃許可 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　8 建設(shè)施工許可 建設(shè)規(guī)模： 合同價(jià)格：合同開(kāi)工： 合同竣工： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　9 房屋拆遷許可 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　10 消防審查 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)： 　11 施工圖審查 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　指定質(zhì)量監(jiān)督單位：12 質(zhì)量監(jiān)督編號(hào)： 日期： 文號(hào)：13 其他 　 　編制人： 負(fù)責(zé)人（簽章） 日期： 年 月 日41表 B2建設(shè)項(xiàng)目管理制度調(diào)查表項(xiàng)目名稱：健全完善情況序 號(hào) 項(xiàng)目有關(guān)管理制度 有 無(wú) 好 中 差 備注1 工程發(fā)包與設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度 　 　 　 　 　 　2 合同管理制度 　 　 　 　 　 　3 質(zhì)量控制制度 　 　 　 　 　 　4 進(jìn)度控制制度 　 　 　 　 　 　5 工程物資采購(gòu)、保管、收發(fā)制度 　 　 　 　 　 　6 檔案管理制度 　 　 　 　 　 　7 成本控制制度 　 　 　 　 　 　8 財(cái)務(wù)管理制度 　 　 　 　 　 　9 建設(shè)資金專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?　 　 　 　 　 　10 財(cái)、錢、物分開(kāi)管理 　 　 　 　 　 　11 固定資產(chǎn)保管、定期盤點(diǎn)制度 　 　 　 　 　 　12 債權(quán)、債務(wù)定期清理核對(duì)制度 　 　 　 　 　 　13 非正常損失核銷報(bào)批制度 　 　 　 　 　 　14 各類工程申請(qǐng)、審核、審批制度 　 　 　 　 　 　15 　 　 　 　 　 　16 　 　 　 　 　 　17 　 　 　 　 　 　18 　 　 　 　 　 　19 　 　 　 　 　 　20 　 　 　 　 　 　21 　 　 　 　 　 　審核人員： 復(fù)核： 日期：說(shuō)明：——制度得到全面有效的落實(shí),未發(fā)現(xiàn)明顯失控。 ——制度基本得到落實(shí),發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象。 ——制度未能得到有效落實(shí),失控現(xiàn)象較為普遍.42表 B3建設(shè)項(xiàng)目基本情況表編號(hào)：建設(shè)單位 　 單位地址： 　項(xiàng)目名稱 　 建設(shè)地址 　項(xiàng)目法人代表 　 聯(lián)系電話 　 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 　 聯(lián)系電話 　計(jì)劃開(kāi)、竣工日期 年 月 日 至 年 月 日建設(shè)時(shí)間實(shí)際開(kāi)、竣工日期 年 月 日 至 年 月 日可研報(bào)告編制單位 　 估算投資 萬(wàn)元批準(zhǔn)估算單位及文號(hào) 　 批復(fù)日期 　初步設(shè)計(jì)編制單位 　 概算投資 萬(wàn)元批準(zhǔn)概算單位及文號(hào) 　 批復(fù)日期 　調(diào)整概算單位文號(hào) 　 調(diào)整后概算 萬(wàn)元設(shè)計(jì)單位 　 勘察單位 　監(jiān)理單位 　 施工總承包單位 　　 分包工程名稱 　主要參建單位主要專業(yè)分包單位　 分包工程名稱 　　 萬(wàn)元 萬(wàn)元　 萬(wàn)元 萬(wàn)元計(jì)劃投資 來(lái)源　 萬(wàn)元實(shí)際投資來(lái)源萬(wàn)元建設(shè)規(guī)模 　目前工程形象進(jìn)度 　 累計(jì)付款 萬(wàn)元其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)： 43編制： 審核： 日期： 年 月 日44表 B4審核相關(guān)資料提供情況一覽表單位名稱： 編制人： 日 期 索引號(hào)：項(xiàng)目名稱： 復(fù)核人： 日 期 頁(yè) 次：序號(hào) 資料名稱 資料來(lái)源 是否提供 提供時(shí)間 備 注1 …2 …3 …4 …5 …6 …7 …8 …9 …45表 B5招投標(biāo)情況審查表單位：萬(wàn)元投標(biāo) 中標(biāo)序號(hào) 工程項(xiàng)目概算金額標(biāo)底價(jià)招標(biāo)方式招標(biāo)組織形式公告日期投標(biāo)日期 投標(biāo)單位數(shù)量 最終評(píng)標(biāo)價(jià)評(píng)委成員 中標(biāo)單位 資質(zhì) 中標(biāo)價(jià) 合同價(jià) 備注制表： 復(fù)核 ： 年 月 日46表 B6合同管理情況審查表客戶: 編制: 日期： 索引號(hào):會(huì)計(jì)期間(或工程項(xiàng)目): 復(fù)核: 日期: 頁(yè) 次:核對(duì)內(nèi)容序號(hào) 合同編號(hào) 合同名稱 金額 條款是否合規(guī)、完備是否全面履行合同變更、解除是否履行手續(xù)合同糾紛及金額和處理情況是否存在簽訂合同失職或利用職權(quán)通過(guò)合同轉(zhuǎn)移資金問(wèn)題違約者是否依照有關(guān)條款追究責(zé)其他