【正文】 達(dá)回證 D1 *建設(shè)工程委托審核業(yè)務(wù)約定書A—20 *回訪記錄表（可在審核報告發(fā)出后歸檔） D2 *建設(shè)工程審核報告A—21 *工程審核報告書流轉(zhuǎn)控制表 D3 *審核報告附表A—22 *工程審核三級復(fù)核記錄 D4 其他審核證據(jù)資料（包括測試表格、匯總表格、其他資料等）A—23 *工程審核報告檔案總表A—24 *工程審核項目基本情況表職 別 姓 名 簡 簽資料員項目負(fù)責(zé)人注：資料名稱前有*號的，是必須具備并要求歸檔的資料； 凡有需要歸檔的資料請在相應(yīng)項目打√，并將資料編號后歸檔。A 、B 、C 類表序號沿用“審核業(yè)務(wù)表”中的編號，以便于在需要時逐項38插入。表 A24工程審核項目基本情況表索引號： 頁次： 編制人員： 日期： 復(fù)核人員： 日期：委托單位 委托事項 　建設(shè)單位 聯(lián)系人 電話承包單位 聯(lián)系人 電話監(jiān)理單位 聯(lián)系人 電話設(shè)計單位 聯(lián)系人 電話工程類別 合同工期 開工日期 交工日期合同金額 結(jié)算金額 初審金額 審定金額單位指標(biāo) 單位指標(biāo) 單位指標(biāo) 單位指標(biāo)工程概況：審核目的：主要審核過程及重點關(guān)注的事項：業(yè)務(wù)約定書編號 簽約人 簽約日期 收費金額咨詢報告文號 報告日期 報告簽字人項目負(fù)責(zé)人 審核人員 共 人外勤工作工作時間 共 人日39表 B1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項目名稱：序號 基建程序名稱 批準(zhǔn)情況 備注報送單位： 日期： 文號： 　編制單位： 資質(zhì)： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　申請總投資： 批準(zhǔn)總投資： 　1 項目建議書申請建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積： 　報送單位： 日期： 文號： 　編制單位： 資質(zhì)： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　2 環(huán)境影響評估報 告批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　報送單位： 日期： 文號： 　編制單位： 資質(zhì)： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　申請總投資： 批準(zhǔn)總投資： 　申請建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積： 　3 可行性研究報告批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　報送單位： 日期： 文號： 　編制單位： 資質(zhì)： 　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　4 初步設(shè)計概算批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　報送單位： 日期： 文號： 　編制單位： 資質(zhì)： 　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　5 概算調(diào)整批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　40批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　6 建設(shè)用地許可 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　7 建設(shè)規(guī)劃許可 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　8 建設(shè)施工許可 建設(shè)規(guī)模： 合同價格：合同開工： 合同竣工： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　9 房屋拆遷許可 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　10 消防審查 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號： 　11 施工圖審查 批準(zhǔn)主要內(nèi)容： 　指定質(zhì)量監(jiān)督單位：12 質(zhì)量監(jiān)督編號： 日期： 文號：13 其他 　 　編制人： 負(fù)責(zé)人（簽章） 日期： 年 月 日41表 B2建設(shè)項目管理制度調(diào)查表項目名稱：健全完善情況序 號 項目有關(guān)管理制度 有 無 好 中 差 備注1 工程發(fā)包與設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度 　 　 　 　 　 　2 合同管理制度 　 　 　 　 　 　3 質(zhì)量控制制度 　 　 　 　 　 　4 進(jìn)度控制制度 　 　 　 　 　 　5 工程物資采購、保管、收發(fā)制度 　 　 　 　 　 　6 檔案管理制度 　 　 　 　 　 　7 成本控制制度 　 　 　 　 　 　8 財務(wù)管理制度 　 　 　 　 　 　9 建設(shè)資金專戶存儲、專款專用 　 　 　 　 　 　10 財、錢、物分開管理 　 　 　 　 　 　11 固定資產(chǎn)保管、定期盤點制度 　 　 　 　 　 　12 債權(quán)、債務(wù)定期清理核對制度 　 　 　 　 　 　13 非正常損失核銷報批制度 　 　 　 　 　 　14 各類工程申請、審核、審批制度 　 　 　 　 　 　15 　 　 　 　 　 　16 　 　 　 　 　 　17 　 　 　 　 　 　18 　 　 　 　 　 　19 　 　 　 　 　 　20 　 　 　 　 　 　21 　 　 　 　 　 　審核人員： 復(fù)核： 日期：說明：——制度得到全面有效的落實,未發(fā)現(xiàn)明顯失控。 ——制度基本得到落實,發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象。 ——制度未能得到有效落實,失控現(xiàn)象較為普遍.42表 B3建設(shè)項目基本情況表編號：建設(shè)單位 　 單位地址： 　項目名稱 　 建設(shè)地址 　項目法人代表 　 聯(lián)系電話 　 財務(wù)負(fù)責(zé)人 　 聯(lián)系電話 　計劃開、竣工日期 年 月 日 至 年 月 日建設(shè)時間實際開、竣工日期 年 月 日 至 年 月 日可研報告編制單位 　 估算投資 萬元批準(zhǔn)估算單位及文號 　 批復(fù)日期 　初步設(shè)計編制單位 　 概算投資 萬元批準(zhǔn)概算單位及文號 　 批復(fù)日期 　調(diào)整概算單位文號 　 調(diào)整后概算 萬元設(shè)計單位 　 勘察單位 　監(jiān)理單位 　 施工總承包單位 　　 分包工程名稱 　主要參建單位主要專業(yè)分包單位　 分包工程名稱 　　 萬元 萬元　 萬元 萬元計劃投資 來源　 萬元實際投資來源萬元建設(shè)規(guī)模 　目前工程形象進(jìn)度 　 累計付款 萬元其他需要說明的事項： 43編制： 審核： 日期： 年 月 日44表 B4審核相關(guān)資料提供情況一覽表單位名稱： 編制人： 日 期 索引號：項目名稱： 復(fù)核人： 日 期 頁 次：序號 資料名稱 資料來源 是否提供 提供時間 備 注1 …2 …3 …4 …5 …6 …7 …8 …9 …45表 B5招投標(biāo)情況審查表單位：萬元投標(biāo) 中標(biāo)序號 工程項目概算金額標(biāo)底價招標(biāo)方式招標(biāo)組織形式公告日期投標(biāo)日期 投標(biāo)單位數(shù)量 最終評標(biāo)價評委成員 中標(biāo)單位 資質(zhì) 中標(biāo)價 合同價 備注制表： 復(fù)核 ： 年 月 日46表 B6合同管理情況審查表客戶: 編制: 日期： 索引號:會計期間(或工程項目): 復(fù)核: 日期: 頁 次:核對內(nèi)容序號 合同編號 合同名稱 金額 條款是否合規(guī)、完備是否全面履行合同變更、解除是否履行手續(xù)合同糾紛及金額和處理情況是否存在簽訂合同失職或利用職權(quán)通過合同轉(zhuǎn)移資金問題違約者是否依照有關(guān)條款追究責(zé)其他