信用社銀行開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年自查分析報告-資料下載頁
2025-05-31 04:16本頁面
【正文】 崗行為。二、存在的問題（一）內(nèi)控制度仍不完善。對上級的內(nèi)控制度在具體執(zhí)行中有些未結(jié)合實際制定操作細(xì)則，對職工的教育培訓(xùn)和輔導(dǎo)、監(jiān)督、檢查不夠，合規(guī)文化建設(shè)工作開展還有待提高。（二）會計、財務(wù)管理不規(guī)范。對賬不及時，對一些不動戶、零余額戶沒有及時進(jìn)行銷戶處理，致使對賬率達(dá)不到要求；手工記賬重要空白憑證記賬不及時或不準(zhǔn)確，造成帳實不符現(xiàn)象。（三）安全制度執(zhí)行不力。檢查發(fā)現(xiàn)，一些信用社存在對電擊器維護(hù)保養(yǎng)不重視，不能正常使用；存在守庫交班人未在交接登記簿上簽字問題。三、整改措施。針對存在的問題，聯(lián)社高度重視，及時召開社務(wù)會和全社職工大會，對存在的問題進(jìn)行通報，并分析產(chǎn)生的原因，落實相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行整改。由聯(lián)社綜合管理部對各項內(nèi)控制度進(jìn)行清理，結(jié)合我聯(lián)社實際，有針對性地制定具體操作細(xì)則，規(guī)范操作，經(jīng)常性地開展好合規(guī)教育，營造良好的合規(guī)文化氛圍。落實各級的檢查責(zé)任，加大對各崗位“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”檢查監(jiān)督力度，增強制度的執(zhí)行力。對會計、財務(wù)管理存在的結(jié)算賬戶管理不合規(guī)、會計基礎(chǔ)工作薄弱的現(xiàn)象由各網(wǎng)點會計負(fù)責(zé)進(jìn)行整改。聯(lián)社將對整改情況將進(jìn)行檢查，保證整改效果。通過本次內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況的自查，使我轄農(nóng)村信用社廣大員工牢固樹立了內(nèi)控優(yōu)先、審慎經(jīng)營的理念，有效地控制了信用社的經(jīng)營和管理風(fēng)險，全面提升了內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，對促進(jìn)農(nóng)村信用社持續(xù)、健康發(fā)展起到了積極的推動作用。
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