信用社銀行開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年自查分析報(bào)告(參考版)
2025-06-03 04:16本頁(yè)面
【正文】 。聯(lián)社將對(duì)整改情況將進(jìn)行檢查，保證整改效果。落實(shí)各級(jí)的檢查責(zé)任，加大對(duì)各崗位“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作”檢查監(jiān)督力度，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力。針對(duì)存在的問(wèn)題，聯(lián)社高度重視，及時(shí)召開社務(wù)會(huì)和全社職工大會(huì)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，并分析產(chǎn)生的原因，落實(shí)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行整改。檢查發(fā)現(xiàn)，一些信用社存在對(duì)電擊器維護(hù)保養(yǎng)不重視，不能正常使用；存在守庫(kù)交班人未在交接登記簿上簽字問(wèn)題。對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)一些不動(dòng)戶、零余額戶沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行銷戶處理，致使對(duì)賬率達(dá)不到要求；手工記賬重要空白憑證記賬不及時(shí)或不準(zhǔn)確，造成帳實(shí)不符現(xiàn)象。對(duì)上級(jí)的內(nèi)控制度在具體執(zhí)行中有些未結(jié)合實(shí)際制定操作細(xì)則，對(duì)職工的教育培訓(xùn)和輔導(dǎo)、監(jiān)督、檢查不夠，合規(guī)文化建設(shè)工作開展還有待提高。設(shè)庫(kù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真執(zhí)行雙人值守，未見(jiàn)單人守庫(kù)和出入庫(kù)、交接不登記、挪用大庫(kù)現(xiàn)金及違反槍支彈藥管理制度及脫崗、漏崗行為。對(duì)安全保衛(wèi)情況的檢查。經(jīng)檢查，柜員按照“一對(duì)一”的要求安裝攝像機(jī)進(jìn)行全程實(shí)時(shí)錄像監(jiān)控，保證柜員操作與客戶臉部畫面清晰，并安裝統(tǒng)一型號(hào)的數(shù)字式硬盤錄像機(jī)，圖像、音頻監(jiān)聽清晰，無(wú)死角，錄像保存時(shí)間達(dá)到要求，監(jiān)控系統(tǒng)由專人負(fù)責(zé)管理，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)控管理、調(diào)閱、保養(yǎng)制度，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常；目前，我聯(lián)社監(jiān)控系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)了聯(lián)網(wǎng)，并按照有關(guān)文件要求執(zhí)行，對(duì)每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立了《監(jiān)控運(yùn)行登記日志》和《監(jiān)控檢查調(diào)閱登記簿》。經(jīng)檢查，各網(wǎng)點(diǎn)重空帳帳、帳實(shí)、帳表全部相符；重空從購(gòu)買、入帳登記、領(lǐng)
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