關(guān)于開展銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年的情況匯報-資料下載頁
2025-10-11 22:04本頁面
【正文】 理水平的需要。因…第五篇：內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)一是健全案防體系建設(shè)，夯實案防基礎(chǔ)工作。加強內(nèi)控目標(biāo)管理和案件防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了內(nèi)控處罰委員會、內(nèi)控管理委員會、風(fēng)險管理委員會、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動態(tài)管理等領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)人員變動情況及時進行調(diào)整。通過加強案防組織建設(shè)和制度建設(shè)，較好的提升了案防工作水平。認(rèn)真落實案防責(zé)任。將案件防控與治理工作納入“兩個責(zé)任制”考核范圍，確定案防工作目標(biāo)，明確規(guī)定各單位“一把手”、部門負(fù)責(zé)人為案件防范工作第一責(zé)任人，對本單位、本部門案防工作負(fù)總責(zé)，與個人績效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責(zé)任追究制度，并組織全行員工層層簽訂了案件防范工作責(zé)任狀。二是加強制度建設(shè)，提升操作風(fēng)險防控能力。制定了《鞍山銀行年貫徹落實“兩個責(zé)任制” 的工作意見》、《關(guān)于進一步加強和改進全行案件防范分析會的意見》、《執(zhí)法監(jiān)察考核辦法》、《責(zé)任追究辦法》、《內(nèi)控合規(guī)工作意見》、《運行督導(dǎo)工作方案》、《反洗錢工作意見》、《風(fēng)險管理報告制度》、《內(nèi)控管理考核辦法》、《安全保衛(wèi)檢查方案》等，這些制度辦法的出臺，對進一步促進業(yè)務(wù)發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風(fēng)險起到了積極的促進作用。嚴(yán)抓案防風(fēng)險點治理。確定了“7＋2”重要風(fēng)險點，加強了重要風(fēng)險點防控治理組織領(lǐng)導(dǎo)，通過專業(yè)部門對基層機構(gòu)落實防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項抓落實等工作，風(fēng)險點治理取得明顯效果。認(rèn)真執(zhí)行銀企對賬制度。采取面對面對賬、郵寄對賬和網(wǎng)上銀行對賬等模式，每月按時對銀企對賬情況進行通報。認(rèn)真組織內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后組織開展了員工涉賭情況專項排查、客戶經(jīng)理違反從業(yè)禁令專項整治、“六禁一公開”、“貸款炒股和信用卡逾期風(fēng)險”、“外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險”、“銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實情況”、“企業(yè)社?；鹳~戶風(fēng)險”等各類案防風(fēng)險自查活動，核算質(zhì)量明顯提高。三是加強考核，提高內(nèi)控管理水平。進一步加強內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、反洗錢工作和操作風(fēng)險管理等基礎(chǔ)工作，認(rèn)真開展業(yè)務(wù)運營準(zhǔn)風(fēng)險事件核查，加大對風(fēng)險事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風(fēng)險，確保安全。四是強化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實開展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行《貫徹落實“兩個責(zé)任制”的工作意見》要求，集中開展了警示教育活動，組織全行員工觀看反腐倡廉電視政論片《責(zé)任與共》，扎實開展反腐倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員廉潔從業(yè)工作之中。加強員工動態(tài)管理，定期召開員工思想行為動態(tài)分析會，開展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動態(tài)管理。認(rèn)真落實“基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人案防工作職責(zé)”規(guī)定，通過參加縣支行案防分析會、對各級管理人員履職檢查、視頻監(jiān)控管理辦法執(zhí)行情況督查、落實支行（機關(guān)部室）主要負(fù)責(zé)人案防履職匯報等形式，促進了基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人案防履職。五是夯實運行管理基礎(chǔ)。順利完成了遠(yuǎn)程授權(quán)改革工作，積極穩(wěn)妥實施憑證影像管理改革，穩(wěn)步推進業(yè)務(wù)集中處理改革，切實加強運行督導(dǎo)、清算業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險監(jiān)控管理、現(xiàn)金調(diào)撥管理、信息科技管理等工作，有效控制了運行風(fēng)險，提高了運行質(zhì)量和效率。
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