【推薦】深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動報告-資料下載頁
2025-05-31 22:07本頁面
【正文】 了對公賬戶風(fēng)險排查。根據(jù)總行文件要求，我行對公賬戶開展風(fēng)險排查，排查內(nèi)容涉及開戶手續(xù)、開戶資料、賬戶使用、銷戶、交易操作和對賬六個方面，所查機構(gòu)存在的問題主要是賬戶資料不能及時更新、部分賬戶缺少企業(yè)年檢資料、休眠賬戶未按規(guī)定進行管理、針對排查發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)人員立即逐項整改、強化考核、落實責(zé)任、防范風(fēng)險。持續(xù)開展員工家訪和日常行為排查工作。我行嚴(yán)格按照要求，按照下訪一級、下管一級的原則，總行文件精神，和標(biāo)準(zhǔn)行達(dá)標(biāo)準(zhǔn)則開展員工家訪和日常行為排查工作，每月組織一次內(nèi)控制度執(zhí)行情況的抽查；每月召開一次案件防控分析會；每季度通報一次案件防控工作情況。負(fù)責(zé)人每月開展了一次內(nèi)控制度執(zhí)行情況的抽查；每月組織一次專題學(xué)習(xí)；每月開展一次交心談心活動；每月進行一次業(yè)務(wù)真實性抽查。以上是我行“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”活動報告，不足之處還請上級領(lǐng)導(dǎo)指正！****支行2011年9月8
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