【正文】 反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識、案件防范意識、風險意識，充分認識十三條意見核心指導思想。嚴格履行崗位職責，認真執(zhí)行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養(yǎng)、維護，確保設備正常使用。認真履行內控崗位制約制度，辦理業(yè)務認真執(zhí)行雙人臨柜，換人復核。減少差錯的發(fā)生，對辦理的抵質押貸款有價賬單證進行驗證，是否存在虛實，并進行登記入庫保管。領取時是否賬清、實行憑據(jù)面簽嚴密手續(xù)。重要空白憑證進行了嚴格的領用手續(xù)，定期和會計進行對賬、做到賬實相符。認真執(zhí)行雙人進庫，雙人管庫、雙人保管鑰匙，實行密碼回避制度。學習落實“三防一?！惫ぷ?，安全保衛(wèi)應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認真落實縣聯(lián)社關于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫值班，并做好物防，人防，技防相結合，做到真正保護好信用社財產安全和自身人生安全。三、檢查落實情況。聯(lián)社各部門檢查下達的整改意見書，對存在的問題進行落實整改。并向上級部門報整改意見落實報告。對存在的問題因素進行了直接性指導糾正，以達到上級部門檢查的要求，使內控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。內控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強，使之落實情況達到了合規(guī)化。四、本人已認真學習了聯(lián)社內控和案防執(zhí)行活動方案，結合自身崗位真人執(zhí)行內控案防制度。今后，本人將堅持政治業(yè)務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，充分認識農村信用社和國家政策對農村服務的大局，清醒的的認識到我們要以服務立社，存款立社服務思想，進一步提高安全防范意識，合規(guī)文化意識，案防意識，認真學習農村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。加強學習農村信用社各項業(yè)務書籍讀本及文件精神，加大對法律法規(guī)，服務禮儀文化、風險文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學習，使自己一切工作都融合在“合規(guī)文化建設年”“內控案防制度執(zhí)行年活動“中去，使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的服務者，為農村信用社跨越式發(fā)展上一個新臺階。第五篇：內控和案防制度執(zhí)行年活動匯報材料內控和案防制度執(zhí)行年活動匯報材料內控和案防制度執(zhí)行年活動匯報材料銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年工作總結為貫徹落實《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)＜“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年“活動指導方案＞的通知》的精神，進一步提高全行內控和案防制度執(zhí)行力，解決有章不循、違規(guī)操作等問題，提高內控和案防制度執(zhí)行力，扎實推進案防工作有效開展，促進各項經營業(yè)務安全穩(wěn)健運行，自今年5月底以來，分行通過“三項措施“認真落實“內控和案防制度執(zhí)行年“活動的開展?，F(xiàn)將活動開展情況、取得的效果以及存在的問題和下一步工作安排報告如下：一、“執(zhí)行年“活動的全面開展情況 一是加強領導，精心組織。分行對這次活動高度重視，為加強對“執(zhí)行年“活動的組織領導，分行成立由顧雪金行長任組長，劉汪洋紀委書記任副組長的內控和案防制度執(zhí)行年活動領導小組，在分行黨委領導下統(tǒng)一協(xié)調組織分行內控和案防制度執(zhí)行年活動?！皥?zhí)行年“活動辦公室設在合規(guī)部。負責組織、落實和協(xié)調分行“執(zhí)行年“活動。各部門從各自的專業(yè)線出發(fā)開展內控和案防制度的梳理、健全、完善及制度執(zhí)行的監(jiān)督、指導和檢查。各支行負責人認真履行好案防第一責任人的職責，帶頭組織員工學習相關制度，查找風險隱患，認真落實整改，強化督促指導，把解決問題、完善制度貫徹始終。同時，在內部網(wǎng)開辟“執(zhí)行年“活動專區(qū)，及時將活動的實施方案、監(jiān)管制度、風險提示及最新要求等信息傳達到全行，使基層一線的經營人員能夠及時了解活動的信息、動態(tài)，確保“內控和案防制度執(zhí)行年“活動落到實處。二是落實安排，分步實施。分行按照總、省行“內控和案防制度執(zhí)行年“活動安排，通過準備階段，制度的梳理、學習及查漏補缺階段，排查風險、落實整改階段，總結提高、評價完善階段四個時間階段，對照相關內控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位，進一步增強了內控和案防制度的針對性。在每個階段，分行定期編發(fā)活動簡報，對分行活動開展情況進行正面宣傳和積極引導，加強信息交流和風險提示，促進了活動的深入開展。三是堅持原則，提高執(zhí)行力。自開展“內控和案防制度執(zhí)行年“活動以來，分行堅持三個“原則“，即堅持學習與檢查相結合原則、堅持全面部署與突出重點相結合原則、堅持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結合原則。通過堅持三個“原則“，切實提高了“執(zhí)行年“活動的針對性和有效性，使活動真正取得實效，使內控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個新水平。二、取得的效果通過“執(zhí)行年“活動的有效開展，使各支行負責人和廣大員工的內控與案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，使有章不循、違規(guī)操作等問題得到有效解決，進一步健全和規(guī)范了內控和案防制度，大力弘揚了自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好的執(zhí)行力文化。三、存在的問題和下一步工作安排 經過自查，分行存在的問題主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任感，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實踐工作中的狀況明白規(guī)則，在實踐執(zhí)行中存在問題，挫傷了員工的工作積極性；實踐工作中，各類違規(guī)處分規(guī)章制度未能掩蓋整個業(yè)務環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處分規(guī)范，使執(zhí)行力打了折扣，對業(yè)務開展產生了一定的影響。針對上述存在的問題，分行主要從以下幾個方面增強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氣氛，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違“轉變，從“不敢違“向“盲目抵御違規(guī)形為“轉變；二是倡導人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作考慮，進一步提高員工的工作積極性；三是針對業(yè)務開展中呈現(xiàn)的新問題、新狀況，及時組織人員研討，科學合理制定相關的規(guī)章制度，順應工作開展的需求。