銀行支行開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案-資料下載頁(yè)
2024-10-21 04:05本頁(yè)面
【正文】 0]3號(hào)）二、銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度（一）《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2005]17號(hào)）（二）《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2007]42號(hào)）（三）《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83號(hào)）（四）《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]85號(hào)）（五）《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對(duì)待政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]148號(hào)）（六）銀監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)案件防控工作的指導(dǎo)意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。三、銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計(jì)制度（一）《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]17號(hào)）（二）《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件信息統(tǒng)計(jì)制度按時(shí)上報(bào)案件情況文字說(shuō)明的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]330號(hào)）第五篇：建設(shè)路支行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案孫家莊支局內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案為進(jìn)一步提高我局“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)成果防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，各類案件和責(zé)任事故，促進(jìn)全行安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我局實(shí)際制定本方案。一、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和活動(dòng)重點(diǎn)指導(dǎo)思想。開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目的，以總、省、市行以及銀監(jiān)會(huì)、省市銀監(jiān)分局現(xiàn)行的內(nèi)控案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，做到既全面部署，又重點(diǎn)突出。工作目標(biāo)。力爭(zhēng)通過(guò)制度執(zhí)行年活動(dòng)的有效開(kāi)展，使全行特別是基層機(jī)構(gòu)管理人員和員工的內(nèi)控案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，使有章不循、違規(guī)操作等突出問(wèn)題得到有效解決，內(nèi)控案防制度得到進(jìn)一步健全和規(guī)范，案防第一責(zé)任人意識(shí)得到進(jìn)一步提高，逐步建立起自覺(jué)遵守規(guī)章制度、自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺(jué)抵制違規(guī)行為的良好執(zhí)行文化。活動(dòng)重點(diǎn)。本次活動(dòng)的重點(diǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)：要以“五十1個(gè)嚴(yán)禁”為重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范營(yíng)業(yè)柜員、綜合柜員、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等從業(yè)人員行為。市行對(duì)此進(jìn)行了任務(wù)分解和責(zé)任落實(shí)，并要求各支行及市行各部門將責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員。各責(zé)任部門及各支行要結(jié)合我行實(shí)際，對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一、反復(fù)進(jìn)行排查，落實(shí)整改措施，確保每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)得到有效治理，逐步消除案件隱患。二、目的和意義進(jìn)一步提高全行內(nèi)控案防制度的執(zhí)行力，著力解決部分機(jī)構(gòu)內(nèi)控案防制度傳導(dǎo)不及時(shí)、落實(shí)措施不具體、執(zhí)行力逐級(jí)衰減，部分管理人員對(duì)內(nèi)控案防工作重視不夠、內(nèi)控案防職責(zé)落實(shí)不到位，部分員工對(duì)內(nèi)控案防制度理解不系統(tǒng)、不全面，以及有章不循、違規(guī)操作等突出問(wèn)題，在全行積極營(yíng)造依法合規(guī)氛圍，消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，全面提升內(nèi)控案防水平，保障全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行。三、步驟和方法制度執(zhí)行年活動(dòng)時(shí)間為2011年6月至11月，活動(dòng)步驟分為學(xué)習(xí)教育、自查自糾、抽查督導(dǎo)共三個(gè)階段。學(xué)習(xí)教育階段重點(diǎn)做好四個(gè)方面的工作：一是加強(qiáng)引導(dǎo)和培訓(xùn)。各部室負(fù)責(zé)人要充分利用科務(wù)會(huì)、工作調(diào)研等途徑強(qiáng)調(diào)內(nèi)控案防工作的重要性，引導(dǎo)管理人員和員工自覺(jué)學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度。支行將通過(guò)培訓(xùn)和案防分析會(huì)等途徑對(duì)各部室學(xué)習(xí)、落實(shí)內(nèi)控案防制度進(jìn)行指導(dǎo)。二是拓寬學(xué)習(xí)渠道。組織員工登錄省行網(wǎng)訊制度執(zhí)行年活動(dòng)專欄學(xué)習(xí)，鼓勵(lì)員工交流學(xué)習(xí)體會(huì)和心得。三是做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各部室尤其是各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好日常經(jīng)營(yíng)和開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的關(guān)系，在做好日常經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，充分利用晨訓(xùn)、晨會(huì)和班后時(shí)間，組織員工學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度，提高員工的依法合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行意識(shí)，促進(jìn)業(yè)務(wù)安全健康發(fā)展。四是做好學(xué)習(xí)記錄。要建立制度執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)記錄，指定專人實(shí)事求是地記錄本單位員工學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度情況。自查自糾階段營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要結(jié)合實(shí)際，對(duì)重點(diǎn)部門和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，組織開(kāi)展自查自糾工作，對(duì)照相關(guān)內(nèi)控案防制度要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。從思想認(rèn)識(shí)、操作層面、有章不循、無(wú)章可循或規(guī)章制度不完善等方面查找問(wèn)題，分析問(wèn)題存在原因，提出解決辦法。要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。自查自糾工作結(jié)束后，要寫(xiě)出自查分析報(bào)告，于8月15日前將自查自糾分析報(bào)告上報(bào)縣局經(jīng)營(yíng)部。抽查督導(dǎo)階段這一階段與自查自糾和總結(jié)提高階段交叉進(jìn)行。我局領(lǐng)導(dǎo)小組將組織對(duì)我局制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行自查，對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)組織不力，內(nèi)控和案防制度學(xué)習(xí)效果不理想的及時(shí)督促改進(jìn)。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)、督促和檢查，促進(jìn)本次活動(dòng)全面深入開(kāi)展，以點(diǎn)帶面，推動(dòng)全行內(nèi)控和案防工作上檔升級(jí)。四、有關(guān)要求加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各局要充分認(rèn)識(shí)制度執(zhí)行年活動(dòng)的重要性，縣局領(lǐng)導(dǎo)要認(rèn)真履行好推動(dòng)本局制度執(zhí)行年活動(dòng)第一責(zé)任人的職責(zé)，認(rèn)真做好制度執(zhí)行年活動(dòng)各階段的工作，保證活動(dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。認(rèn)真組織學(xué)習(xí)。要求做到全面部署，重點(diǎn)突出，針對(duì)不同業(yè)務(wù)范圍、不同風(fēng)險(xiǎn)情況和不同層次員工的實(shí)際情況，分層分類提出有針對(duì)性的具體要求和學(xué)習(xí)內(nèi)容，使全行員工在接受內(nèi)控案防制度普及教育的同時(shí)，又重點(diǎn)加深對(duì)本崗位內(nèi)控案防要求的認(rèn)識(shí)。進(jìn)行反腐倡廉專題教育，鞏固和提升內(nèi)控案防法規(guī)制度學(xué)習(xí)效果。做好整改工作。要進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，狠抓制度落實(shí)，把抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查放到突出位置，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患漏洞的堵控，認(rèn)真落實(shí)整改措施，真正做到防患于未然。加強(qiáng)宣傳工作。各部室要將開(kāi)展活動(dòng)情況、經(jīng)驗(yàn)、好的做法及效果，對(duì)自查暴露出的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，認(rèn)真開(kāi)展自糾工作，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)事件，案件的必須在第一時(shí)間逐級(jí)上報(bào)縣局經(jīng)營(yíng)部。
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