【正文】 約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。由于管理人、托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成計劃財產(chǎn)或委托人損失，管理人和托管人免除賠償責(zé)任。但是管理人和托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。一方當(dāng)事人依據(jù)本合同向另一方當(dāng)事人賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。33 / 43管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。其他 （二）爭議的處理因履行本合同發(fā)生的爭議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交 解決。二十四、風(fēng)險揭示本集合計劃面臨包括但不限于以下風(fēng)險：（一）市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要包括：政策風(fēng)險貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致證券價格波動，從而影響收益。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險證券市場受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，而周期性的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期表現(xiàn)將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對收益產(chǎn)生影響。34 / 43利率風(fēng)險利率風(fēng)險是指由于利率變動而導(dǎo)致的資產(chǎn)價格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，使集合計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。上市公司經(jīng)營風(fēng)險上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)因素等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致集合計劃投資收益變化。衍生品風(fēng)險。金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。 購買力風(fēng)險投資者的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。權(quán)證投資風(fēng)險權(quán)證定價復(fù)雜，交易制度更加靈活，杠桿效應(yīng)較強(qiáng)，與傳統(tǒng)證券相比價格波動幅度更大。另外，權(quán)證價格受市場投機(jī)、標(biāo)的證券價格波動、存續(xù)期限、無風(fēng)險利率等因素的影響，價格波動不易把握。因此投資權(quán)證的收益不確定性更大，從而影響集合資產(chǎn)管理計劃投資收益。35 / 43（二）管理風(fēng)險在集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懠腺Y產(chǎn)管理計劃的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。（三）流動性風(fēng)險因市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括由于本集合計劃在開放期出現(xiàn)投資者大額或巨額贖回，致使本集合計劃沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付集合計劃退出支付的要求所導(dǎo)致的風(fēng)險。（四）管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。（五）本集合計劃特有風(fēng)險 二十五、合同的成立與生效（一）合同的成立與生效本合同經(jīng)管理人、托管人和委托人簽署后成立。本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：36 / 43（1）委托人參與資金實際交付并確認(rèn)；（2）其他 （二）合同的組成《 集合資產(chǎn)管理計劃說明書》、經(jīng)管理人確認(rèn)有效的委托人參與、退出本集合計劃的申請材料和各推廣機(jī)構(gòu)出具的集合計劃參與、退出業(yè)務(wù)受理有關(guān)憑證等為本合同的附件，是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更本合同簽署后，因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂，自該修訂生效之日起，本合同相關(guān)內(nèi)容及條款按該修訂辦理并在管理人網(wǎng)站公告。委托人特此授權(quán)管理人經(jīng)與托管人協(xié)商，可以對本集合計劃合同及說明書與新的法律法規(guī)或有關(guān)政策不一致的內(nèi)容進(jìn)行更新或修改，更新或修改的內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，更新或修改的內(nèi)容在管理人網(wǎng)站公告滿 個工作日后生效。委托人對更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請退出本集合計劃。由于其他原因需要變更合同的，管理人和托管人應(yīng)書面達(dá)成一致并在管理人網(wǎng)站公告。管理人須在公告后 個工作日內(nèi)以 方式向委托人發(fā)送合同 變更征詢意見。委37 / 43托人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見發(fā)出后的 （工作日/最近一個開放期）內(nèi)提出退出本集合計劃的申請；委托人未在前述時間回復(fù)意見的，視為委托人 。委托人不同意變更的，管理人對其采取如下權(quán)利保障措施及后續(xù)安排： 合同變更后，委托人、管理人和托管人的應(yīng)當(dāng)按照變更后的合同行使相關(guān)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證集合計劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。二十七、或有事件本合同所稱的或有事件是指，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，管理人可能以獨(dú)資或者控股方式成立具有獨(dú)立法人資格的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司。委托人在此同意，如果或有事件發(fā)生，在管理人與托管人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，管理人有權(quán)將本合同中由管理人享有的權(quán)利和由管理人承擔(dān)的義務(wù)轉(zhuǎn)讓給上一條所述的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司，并無須就此項變更和委托人另行簽訂專項協(xié)議。但在轉(zhuǎn)讓前管理人應(yīng)以信息披露的形式通告委托人。管理人保障委托人退出本專項計劃的權(quán)利，并在屆時的通告中對相關(guān)事項作出合理安排。管理人應(yīng)當(dāng)保證受讓人具備開展此項業(yè)務(wù)的相關(guān)資格，38 / 43并向托管人提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)批復(fù)文件復(fù)印件。管理人應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。（注：已成立客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司的除外。 ）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明集合計劃的風(fēng)險，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同的內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。本合同應(yīng)由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。委托人簽字/蓋章： 管理人： 公司（蓋章） 托管人： （蓋章）簽訂日期： 年 月 日 1 / 43______集合資產(chǎn)管理計劃說明書范本_______年_______月_______日特別提示：本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》）、 《______集合資產(chǎn) 管理合同》（以下簡稱《管理合同 》）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保 證本說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和《管理合同》全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù) 和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險 和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé) 的原則管理和運(yùn)用集合計劃資產(chǎn)，但不保 證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。本說明書對集合計劃未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。投資者簽訂《管理合同》且合同生效后，投 資者即為《管理合同》的委托人，其認(rèn)購或申購集合計劃份額的行為本身即表明其對《管理合同》及本說明書的承認(rèn)和接受。委托人將按照 《管理辦法》、 《管理合同》、本說明書及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。名稱類型 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃/限定性集合資產(chǎn)管理計劃/限額特定資產(chǎn)管理計劃目標(biāo)規(guī)模 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為______億份/不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期上限為______億份/不設(shè)規(guī)模上限管理期限 不設(shè)固定管理期限/管理期限為______年。推 廣 期封 閉 期 不設(shè)封閉期/封閉期為______，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出 業(yè)務(wù)。開 放 期 不設(shè)開放期/開放期為______,開放期內(nèi)可以辦理參與、退出業(yè)務(wù)。份額面值 人民幣 元。最低金額 首次參與的最低金額為人民幣______元，追加參與的最低金 額為人民幣______元。相關(guān)費(fèi)率 認(rèn)購費(fèi)： %；托管費(fèi)： %；管理費(fèi)： %；其他投資范圍風(fēng)險收益特征集合計劃基本信息適合推廣對象管 理 人托 管 人當(dāng)事人 代理推廣機(jī)構(gòu)辦理時間 在推廣期內(nèi)，投資 者在工作日內(nèi)可以參與本集合 計劃。投 資者在集合 計劃的開放期可以辦理參與本集合計劃的業(yè)務(wù)。辦理場所辦理方式、程序以金額 申請，推廣期參與價格 為 份額面值，存續(xù)期參與價格為開放期內(nèi)參與當(dāng)日的集合計劃單位凈值；投 資者需要事先開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn) 可的交易賬戶，并在 賬戶內(nèi)備足參與的 貨幣資金；若賬戶內(nèi)參與資金不足的，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申 請。投 資者參與申請經(jīng)確認(rèn)成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；投 資者于 T 日提交參與申請后，可于 T+______日后在辦理參與的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。集合計劃的參與參 與 費(fèi) 參與費(fèi)率及計算：_______________________2 / 43金額限制：_______________________認(rèn)購資金利息 委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有。辦理時間 退出在開放期內(nèi)辦理。辦理場所辦理方式、程序（1）退出申請的提出_______________________（2）退出申請的確認(rèn)_______________________（3）退出款項劃付_______________________退 出 費(fèi)單個委托人大額退出及預(yù)約申請巨額退出（認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知委托人的方式）集合計劃的退出連續(xù)巨額退出（認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知委托人的方式） 管理人自有資金參與情況管理人以自有資金參與本集合計劃/管理人不以自有資金參與本集合計劃。管理人以自有資金參與本集合計劃的：自有資 金的參與方式和金 額：__________________自有資 金參與的金 額和比例：__________________自有資 金責(zé)任承擔(dān)方式和金 額： ____________集合計劃成立的條件、時間集合計劃設(shè)立失敗（本金及利息返還方式）集合計劃份額轉(zhuǎn)讓費(fèi)用費(fèi)用種類（計3 / 43提標(biāo)準(zhǔn)、方法、支付方式）不由集合計劃承擔(dān)的費(fèi)用、報酬業(yè)績報酬收益構(gòu)成分配原則分配方式收益分配分配方案是否可以展期展期條件展期安排集合計劃展 期展期實現(xiàn)終止和清算特 別 說 明 ? 本說明書作為《管理合同》的重要組成部分，與《管理合同》具有同等法律效力。