【正文】 1 / 43 集 合 資 產(chǎn) 管 理 合 同 范 本二Ｏ 年 月2 / 43目 錄一、前言 .................................................................................................................................................1二、釋義 .................................................................................................................................................2三、合同當(dāng)事人 .....................................................................................................................................2四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 .....................................................................................................3五、集合計(jì)劃的參與和退出 .................................................................................................................7六、管理人自有資金參與集合計(jì) 劃 ...................................................................................................11七、集合計(jì)劃的分級(jí) ...........................................................................................................................12八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理 權(quán)限 ...............................................................................12九、集合計(jì)劃的成立 ...........................................................................................................................12十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) ...................................................................................................................14十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 ...................................................................................................................14十二、集合計(jì)劃的估值 .......................................................................................................................15十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 ....................................................................................................15十四、集合計(jì)劃的收益分配 ...............................................................................................................16十五 投資理念與投資策略 ..............................................................................................................17十六 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ..............................................................................................................17十七、投資限制及禁止行為 ...............................................................................................................17十八、集合計(jì)劃的信息披露 ...............................................................................................................21十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) ............................................................................23二十、集合計(jì)劃的展期 .......................................................................................................................24二十一、集合計(jì)劃終止和清算 ...........................................................................................................25二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) ...........................................................................................................26二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 ...........................................................................................................31二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 ...............................................................................................................................33二十五、合同的成立與生效 ...............................................................................................................36二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 ....................................................................................................36二十七、或有事件 ...............................................................................................................................371 / 43一、前言為規(guī)范 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃” 或 “計(jì)劃 ”)運(yùn)作，明確《 集合 資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同 ”）當(dāng)事人的 權(quán)利與義務(wù) ，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱《說(shuō)明書》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，2 / 43安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。二、釋義 三、合同當(dāng)事人委托人個(gè)人填寫：姓名： 證件類型： 證件號(hào)碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動(dòng)電話： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)填寫：機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號(hào)碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 托管人3 / 43機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）名稱： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）類型： （注：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型包括：非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃）（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 億份/ 不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期上限為 億份/不設(shè)規(guī)模上限。（四）投資范圍和投資比例投資范圍【非限定性計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司?！鞠?