某公司融資管理與財務(wù)知識分析協(xié)議-資料下載頁
2025-05-27 18:51本頁面
【正文】 發(fā)行：（一）有證據(jù)表明本期定向工具發(fā)行前，發(fā)行人不符合中國人民銀行或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的發(fā)行條件或發(fā)行人基本經(jīng)營等情況發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，不再符合發(fā)行條件或相關(guān)規(guī)定；（二）發(fā)行人違反或不履行按本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)；（三）發(fā)行人發(fā)生本協(xié)議所列違約事件、應(yīng)急事件、不可抗力等事件，致使本協(xié)議的目的不能實(shí)現(xiàn)。三、如發(fā)生下列情況，發(fā)行人有權(quán)向投資人發(fā)出書面通知，取消投資人的認(rèn)購資格：（一）投資人違反或不履行按本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)；（二）定向投資人關(guān)于本期定向工具發(fā)行所作的任何聲明、保證和承諾失實(shí)，具有誤導(dǎo)成分或未得到履行，足以影響本協(xié)議的履行。四、本協(xié)議因協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生而終止時，協(xié)議各方在協(xié)議項(xiàng)下的全部或部分責(zé)任即行終止，但這種終止不影響任何已形成的權(quán)利或主張，也不影響各方因本協(xié)議中作出的承諾及保證而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 第十一章 法律適用范圍及爭議解決機(jī)制一、根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》和交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則》，發(fā)行人在銀行間債券市場非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具。二、因履行本協(xié)議或與協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)首先通過友好的協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在一方書面通知另一方存在爭議后隨即開始。若本協(xié)議發(fā)行人和投資人在協(xié)商開始日后三十（30）天內(nèi)就本協(xié)議而發(fā)生的任何爭議無法達(dá)成一致意見，則任何一方均有權(quán)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則在北京以仲裁方式解決。 第十二章 協(xié)議的生效及其他一、本協(xié)議自各方法定代表人或合法授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。二、除非協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議項(xiàng)下采用傳真方式、或?qū)Ｈ藗鬟f方式，或郵資預(yù)付的掛號或特種快遞方式進(jìn)行信息披露將遞送至：（一）如通知發(fā)行人，發(fā)行人指定的地址（即：四川省成都市通錦路16號），或（二）如通知投資人，附件二《投資人名單及基本情況》中所列的投資人地址或傳真號碼。如果投資人變更地址或者傳真號碼請及時通知主承銷商，由于投資人未及時更新地址或者傳真號碼原因造成披露信息無法送達(dá)造成的損失由投資人自行承擔(dān)。三、以專人遞送、傳真或郵寄方式發(fā)送的通知的有效送達(dá)時間按以下方式確定：（1）通過專人遞送的，在送達(dá)時；（2）通過傳真發(fā)送，如果已經(jīng)發(fā)送，或者傳真機(jī)生成了發(fā)送成功確認(rèn)的，在相關(guān)傳真發(fā)送時；（3）以郵資預(yù)付的掛號信 （要求有查收回執(zhí)）發(fā)送的，于投郵第五個工作日下午五時；（4）特種快遞方式發(fā)送的，于投郵后第三個工作日上午九時。四、其他未盡事宜，在遵守本協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的前提下，由雙方協(xié)商解決。五、本協(xié)議附件為本協(xié)議有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。六、在簽署本協(xié)議時，所有當(dāng)事人對協(xié)議的所有條款均無疑義并對當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和債務(wù)的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。七、發(fā)行人承諾發(fā)行人與各投資人簽署的《中鐵二局集團(tuán)有限公司債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行協(xié)議》內(nèi)容一致,并具有同等法律效力。八、本協(xié)議壹式兩份，簽署本協(xié)議的各方當(dāng)事人各持壹份。 第十三章 發(fā)行人基本情況介紹本章內(nèi)容見附件一。 第十四章 定向投資人名單及基本情況本章內(nèi)容見附件二。附件一 附件二：投資人名單及基本情況 附件三：中鐵二局集團(tuán)有限公司2012年度第一期非公開定向債務(wù)融資工具申購要約中國光大銀行：本單位____ 在此同意并確認(rèn)：申購中鐵二局集團(tuán)有限公司2012年度第一期非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具的申購價位及申購金額為：申購價位申購金額（面值）萬元重要提示：投資人將《申購要約》填妥簽字并加蓋公章后，最晚不遲于2012年 月 日上午11:00將該《申購要約》傳真至01063639384。本單位基本信息表：單位名稱通訊地址郵 編法人代表經(jīng)辦人聯(lián)系電話傳 真手 機(jī)電子郵件上海清算所托管賬戶信息戶名：賬號：銷售傭金收款帳戶信息賬戶名： 賬號：開戶行： 大額支付系統(tǒng)行號：本單位已充分了解本期債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)內(nèi)容和細(xì)節(jié)，現(xiàn)特此做出以下聲明、保證和承諾：本單位依法具有購買本期債務(wù)融資工具的資格，有權(quán)向簿記管理人提交本《申購要約》。并且，在任何可適用的法律和交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)范文件要求的情況下，已就此取得所有必要的批準(zhǔn)、同意、決議和內(nèi)部批準(zhǔn)；本單位已經(jīng)完全了解和接受《中鐵二局集團(tuán)有限公司2012年度第一期非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具發(fā)行協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定，并按照該說明填寫本《申購要約》；本單位同意并確認(rèn)，本《申購要約》一經(jīng)送達(dá)，即具有法律效力，不得撤銷；本單位同意由主承銷方根據(jù)簿記建檔等情況確定本單位的具體配售金額，并接受該所確定的最終債券配售結(jié)果；本單位理解并接受，簿記建檔結(jié)束后，本單位如果獲得配售，簿記管理人向本單位發(fā)出的《中鐵二局集團(tuán)有限公司2012年度第一期非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具配售確認(rèn)及繳款通知書》將構(gòu)成對本《申購要約》的接受，屆時，本單位即有義務(wù)按照其規(guī)定的時間、金額和方式，將認(rèn)購款足額劃至簿記管理人指定的賬戶。法定代表人(或授權(quán)簽字人)簽字：單位名稱（蓋章）:申購日期： 附件四：附件四：發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)行人名稱：中鐵二局集團(tuán)有限公司法定代表人：唐志成地址：四川省成都市通錦路16號電話：02886444531傳真：02886442821聯(lián)系人：何偉主承銷商簿記管理人名稱：中國光大銀行股份有限公司法定代表人：唐雙寧地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號光大中心（100033）電話：（010）636393863639397傳真：（010）63639384聯(lián)系人：沈泰華、崔勐雅
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