【正文】 人名冊(cè)，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。十三、基金有關(guān)文件檔案的保存（一）檔案保存基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15 年。（二）合同檔案的建立基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個(gè)工作日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。（三）變更與協(xié)助若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少15年以上。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人職責(zé)終止：（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；（2）基金管理人解散、依法撤銷(xiāo)或依法宣告破產(chǎn)；（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形?；鸸芾砣说母鼡Q程序更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含本數(shù)）基金份額的基金份額持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含本數(shù)）表決通過(guò)；（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體公告。（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。（二）基金托管人的更換基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管人職責(zé)終止：（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；（2）基金托管人解散、依法撤銷(xiāo)或依法宣布破產(chǎn)；（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。基金托管人的更換程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含本數(shù)）基金份額的基金份額持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人。（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體公告；（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金管理人與基金托管人同時(shí)更換（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含本數(shù)）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。（三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。十五、禁止行為托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。基金托管人不公平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立, 其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：承銷(xiāo)證券；向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后生效。（二）基金托管協(xié)議終止的情形基金合同終止；基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算基金財(cái)產(chǎn)清算小組（1）基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。（2）基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（4）基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。基金財(cái)產(chǎn)清算程序（1）基金合同終止時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；（4）編制清算報(bào)告；（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；（6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；（7）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（8）公布基金清算報(bào)告；（9）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付?；鹭?cái)產(chǎn)按下列順序清償：（1）支付清算費(fèi)用；（2）交納所欠稅款；（3）清償基金債務(wù)；（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人?；鹭?cái)產(chǎn)清算的公告基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。十七、違約責(zé)任（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：不可抗力；基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。十八、爭(zhēng)議解決方式因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。十九、托管協(xié)議的效力雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)兩份，每份具有同等法律效力。二十、其他事項(xiàng)除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。二十一、托管協(xié)議的簽訂本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日35 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