【正文】 上而下、橫向以及自下而上的傳遞。所有員工必須從管理層得到清楚的信息，認(rèn)真履行控制職責(zé)。員工必須理解自身在整個(gè)內(nèi)控系統(tǒng)中的位置，理解個(gè)人行為與其他員工工作的相關(guān)性。員工必須有向上傳遞重要信息的途徑。同時(shí)，與外部諸如執(zhí)行對(duì)象公司、管理部門(mén)、其它相關(guān)局之間也需要有效的溝通。 內(nèi)部報(bào)告 模塊實(shí)現(xiàn)了信息的自上而下、橫向以及自下而上的傳遞。所有下級(jí)用戶能從上級(jí)得到清楚的信息，履行控制職責(zé)。幫助用戶理解自身在整個(gè)內(nèi)控系統(tǒng)中的位置，理解個(gè)人行為與其他員工工作的相關(guān)性。有效的將信息在橫向、縱向傳遞。 防控報(bào)告 用戶向上級(jí)提交防控報(bào)告。系統(tǒng)自動(dòng)生成防控報(bào)告模板，管理員也可以通過(guò)簡(jiǎn)單的字段修改生成新的模板。用戶在填寫(xiě)防控報(bào)告時(shí)可以引用自動(dòng)日志、手工日志，并對(duì)內(nèi)容進(jìn)行排版修改。上級(jí)用戶可以對(duì)報(bào)告進(jìn)行管理和批復(fù)。 工作日志● 自動(dòng)日志當(dāng)前用戶完成操作，如申請(qǐng)?zhí)峤?、完成審批等。系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)捕獲用戶在該流程中進(jìn)行的相應(yīng)操作，以及流程進(jìn)度，向上提交。具有相應(yīng)權(quán)限的角色可以瀏覽，管理該信息，以便下級(jí)履行職責(zé)?！?手工日志用戶手動(dòng)填寫(xiě)工作日志。模塊高效的實(shí)現(xiàn)工作日志的填寫(xiě)、日志批閱等功能。用戶可以查閱下級(jí)、同級(jí)角色的日志，對(duì)下級(jí)用戶的日志進(jìn)行審查批復(fù)。幫助員工的工作記錄和梳理，實(shí)現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下級(jí)的管理與監(jiān)督。通過(guò)簡(jiǎn)單的字段修改，就可以生成更適合當(dāng)前工作的日志模板。 監(jiān)控內(nèi)部控制系統(tǒng)需要被監(jiān)控，即對(duì)該系統(tǒng)有效性進(jìn)行評(píng)估的全過(guò)程?？梢酝ㄟ^(guò)持續(xù)性的監(jiān)控行為、獨(dú)立評(píng)估或兩者的結(jié)合來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)控系統(tǒng)的監(jiān)控。持續(xù)性的監(jiān)控行為發(fā)生在企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，包括企業(yè)的日常管理和監(jiān)督行為、員工履行各自職責(zé)的行為。獨(dú)立評(píng)估活動(dòng)的廣度和頻度有賴于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估和日常監(jiān)控程序的有效性。內(nèi)部控制的缺陷應(yīng)該自下而上進(jìn)行匯報(bào)，性質(zhì)嚴(yán)重的應(yīng)上報(bào)最高管理層和董事會(huì)。模塊通過(guò)信息的對(duì)外披露，對(duì)內(nèi)公示，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)的監(jiān)控。用戶可以對(duì)公務(wù)流程和政務(wù)進(jìn)行有效的評(píng)估。通過(guò)持續(xù)性的監(jiān)控行為實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)控系統(tǒng)的監(jiān)控。通過(guò)信息化手段，實(shí)現(xiàn)各類應(yīng)公開(kāi)信息的審批、流程自動(dòng)匯集，轉(zhuǎn)入公開(kāi)模塊，對(duì)政務(wù)、經(jīng)費(fèi)中各項(xiàng)明細(xì)，政務(wù)流程進(jìn)行內(nèi)部公示以及管理。 對(duì)外披露 信息匯集經(jīng)審批過(guò)的政務(wù)公開(kāi)申請(qǐng)和已經(jīng)完成的公務(wù)流程，匯集在對(duì)外披露模塊中，公示政務(wù)、公務(wù)的詳細(xì)流程及明細(xì)。用戶可以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行顯示管理，進(jìn)行導(dǎo)出，打印等操作，可也以通過(guò)其他程序調(diào)用接口，同步數(shù)據(jù)對(duì)外披露。證實(shí)政務(wù)公務(wù)的合理性，提高政務(wù)透明度。 披露管理 管理對(duì)外披露信息，用戶可以對(duì)匯集的信息進(jìn)行顯示控制，修改查閱權(quán)限，并對(duì)披露信息進(jìn)行編輯、刪除等操作。 內(nèi)部公示 信息匯集 政務(wù)內(nèi)容完成公開(kāi)申請(qǐng)，得到相關(guān)角色批復(fù)以后。信息轉(zhuǎn)入政務(wù)公開(kāi)項(xiàng)目。公務(wù)結(jié)束后，完成公務(wù)所需的申請(qǐng)、審核、審批、財(cái)務(wù)核算等操作時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)將公務(wù)流程轉(zhuǎn)入流程公開(kāi)項(xiàng)目。用戶可以通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置調(diào)整信息匯集點(diǎn)。 公示管理 科室負(fù)責(zé)人根據(jù)可根據(jù)文件規(guī)定，擬定公開(kāi)范圍和公開(kāi)時(shí)限。增加申請(qǐng)公開(kāi)明細(xì)事項(xiàng)等。并且可以對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行設(shè)置，控制公示信息查閱群體。負(fù)責(zé)人可以對(duì)已公示信息進(jìn)行刪除、歸檔保存等操作。 其它模塊 個(gè)人任務(wù) 通過(guò)個(gè)人桌面、個(gè)人任務(wù)管理來(lái)將所有需要處理的工作內(nèi)容、需要流轉(zhuǎn)的內(nèi)容進(jìn)行集成。通過(guò)桌面可以完成所以涉及到的工作內(nèi)容，桌面可定制顯示方式，顯示區(qū)域。 模板管理 制度模板 制度可分為崗位性制度和法規(guī)性制度兩種類型。用來(lái)規(guī)范部門(mén)員工的行為規(guī)范，樹(shù)立部門(mén)的形象，規(guī)范部門(mén)行為的作用。 文檔模板 在風(fēng)險(xiǎn)防控或者工作中可涉及到的需要按一定格式顯示、輸出的文檔都可以通過(guò)模板控制模塊進(jìn)行管理。錄入文檔內(nèi)容，自動(dòng)套用文檔格式，形成標(biāo)準(zhǔn)的、統(tǒng)一的對(duì)外形象。 評(píng)價(jià)模板 通過(guò)審查評(píng)價(jià)單位管理和控制制度的健全性和有效性，不斷披露薄弱環(huán)節(jié)，提出富有成效的意見(jiàn)和方案，解決存在的問(wèn)題，完善內(nèi)部控制制度，堵塞漏洞，消化不利因素，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)單位改善運(yùn)行管理。增強(qiáng)單位活力。 監(jiān)管報(bào)告模板對(duì)單位在一定時(shí)期內(nèi)的運(yùn)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況的分析評(píng)價(jià)，并針對(duì)機(jī)構(gòu)存在的主要問(wèn)題提出監(jiān)管措施和要求而形成的綜合報(bào)告。也包括某些有監(jiān)管職能的機(jī)關(guān)、單位在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)監(jiān)管的內(nèi)容、工作的總結(jié)?？梢园ㄐ袠I(yè)現(xiàn)狀、監(jiān)管內(nèi)容（監(jiān)管單位在該時(shí)間段內(nèi)干了什么，怎么干的）、存在問(wèn)題、解決方式、下階段目標(biāo)。 防控報(bào)告模板根據(jù)系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)支持與用戶自定義關(guān)鍵詞功能，自動(dòng)生成防控報(bào)告的模板。管理員也可自定義字段更改模板樣式，以適應(yīng)當(dāng)前的報(bào)告需求。用戶還可進(jìn)行增刪改、打印導(dǎo)出等操作。 披露公示模板將一些公眾關(guān)心的內(nèi)容或事項(xiàng)公開(kāi)，以使有關(guān)方面和系統(tǒng)內(nèi)部人員了解和掌握被公示和披露對(duì)象的基本情況，同時(shí)征詢各方面意見(jiàn)，接受各方監(jiān)督。 系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理主要有組織機(jī)構(gòu)、崗位管理、用戶管理、系統(tǒng)日志三個(gè)子模塊組成。用戶管理主要完成用戶的編輯和維護(hù)、組織機(jī)構(gòu)的編輯和維護(hù)、用戶角色的編輯維護(hù)、職務(wù)的編輯維護(hù)以及和上述內(nèi)容相關(guān)的權(quán)限編輯維護(hù)等功能；系統(tǒng)維護(hù)主要完成系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)、系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)字典的增刪改、系統(tǒng)帳套信息的編輯和模塊編號(hào)生成規(guī)則的設(shè)置；系統(tǒng)日志主要實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)相關(guān)操作日志的管理。 組織機(jī)構(gòu)用戶管理中的組織架構(gòu)模塊可根據(jù)企業(yè)的組織架構(gòu)對(duì)軟件系統(tǒng)的操作用戶進(jìn)行綜合管理。通過(guò)右鍵快捷菜單可對(duì)用戶進(jìn)行的管理操作包括企業(yè)部門(mén)信息的維護(hù)、用戶的增加、修改和刪除，用戶基本信息、相關(guān)信息的增加、修改和刪除，用戶角色和權(quán)限的設(shè)定等。 崗位管理該模塊各種操作基于角色。這里的角色用日常語(yǔ)來(lái)說(shuō)，就是崗位、職位或者分工?；诮巧脑L問(wèn)控制是一種新型訪問(wèn)控制模型，它不僅能夠?qū)崿F(xiàn)傳統(tǒng)訪問(wèn)控制的功能，同時(shí)還可以方便權(quán)限的管理，能夠靈活地進(jìn)行配置以適應(yīng)軟件用戶的不同需求，提高軟件系統(tǒng)的可擴(kuò)展性和安全性。本模塊即對(duì)軟件系統(tǒng)中的角色進(jìn)行管理維護(hù)?？蓪?duì)角色進(jìn)行增加、修改和刪除，對(duì)角色進(jìn)行權(quán)限、屬性的設(shè)置。 用戶管理通過(guò)該模塊建立使用該軟件的操作員信息。該模塊各種操作基于角色。該模塊既可完成用戶的新增。也可選擇用戶的職務(wù)，所屬組織，隸屬角色，但用戶的職務(wù)、志屬組織、隸屬角色必須在設(shè)置完成相關(guān)數(shù)據(jù)才能進(jìn)行選擇。 系統(tǒng)設(shè)置系統(tǒng)維護(hù)主要完成系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)、系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)字典的增刪改、系統(tǒng)帳套信息的編輯和模塊編號(hào)生成規(guī)則的設(shè)置； 數(shù)據(jù)備份可以把系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份保存為壓縮文件。在需要時(shí)選擇歷史備份進(jìn)行回復(fù)。 數(shù)據(jù)恢復(fù)把備份的數(shù)據(jù)恢復(fù)到系統(tǒng)中。系統(tǒng)恢復(fù)成備份時(shí)狀態(tài)。 數(shù)據(jù)字典數(shù)據(jù)字典可以對(duì)系統(tǒng)使用的信息進(jìn)行初始化設(shè)定，在設(shè)定完成后再錄入單據(jù)時(shí)候可以選擇使用。 模塊編號(hào)設(shè)置設(shè)置系統(tǒng)中所有單據(jù)自動(dòng)產(chǎn)生的編號(hào)產(chǎn)生規(guī)則。 系統(tǒng)日志系統(tǒng)日志記錄所有登錄系統(tǒng)后使用的情況，使用系統(tǒng)日志可以精確把握系統(tǒng)運(yùn)行情況。 自定義報(bào)表 在業(yè)務(wù)中會(huì)出現(xiàn)形式各樣的單據(jù)樣式。為了更好的適應(yīng)業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，軟件為用戶提供了報(bào)表自定義模塊。這個(gè)模塊一直貫穿于整個(gè)軟件中，是本軟件特色功能之一。 流程設(shè)置 符合業(yè)界規(guī)范，包含工作流引擎、電子表單等功能，具備高性能、高穩(wěn)定性、易維護(hù)性（模塊化和結(jié)構(gòu)化）和彈性（容易根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)邏輯的變化作出流程上的變動(dòng)），并提供定制開(kāi)發(fā)、使用方面的技術(shù)支持。 基于工作流系統(tǒng)可以很方便的實(shí)現(xiàn)各類流程的處理。支持按照順序的串行流程、平行處理的并行流程、多個(gè)分支聚合成的聚合流程、由特定條件觸發(fā)的條件判斷流程、滿足某些特定條件時(shí)跳過(guò)中間步驟的條件跳躍流程、定時(shí)自動(dòng)激活流程等類型流程定制。 通過(guò)流程定義、流程流轉(zhuǎn)設(shè)置、電子表單、流程監(jiān)控、數(shù)據(jù)處理等操作實(shí)現(xiàn)流程設(shè)置和執(zhí)行等操作操作?！?流程定義：圖形化操作，可方便地定義出本單位的發(fā)文處理、收文處理、請(qǐng)示報(bào)告及各項(xiàng)審批、簽核等工作流程。流程定義包括：流程基本屬性定義、環(huán)節(jié)定義和流向定義，定義項(xiàng)目豐富，參與者定義，參與者過(guò)濾，可很好地滿足單位中各種工作處理的需要。流程一經(jīng)定制完成，即可反復(fù)應(yīng)用于日常辦公之中?！?電子表單：可完全根據(jù)本單位具體情況，定義出需要的各種格式的工作處理表單。 表單設(shè)計(jì)器(Forms Designer)：表單是工作流的“用戶界面”和載體，協(xié)助我們搜集與傳播重要信息。應(yīng)該有一個(gè)易于設(shè)計(jì)和操作的表單設(shè)計(jì)工具?！?流程監(jiān)控：圖形化展示流程軌跡，可對(duì)各項(xiàng)工作的進(jìn)展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，了解每個(gè)人員每項(xiàng)工作的辦理情況，并可進(jìn)行催辦。在業(yè)務(wù)進(jìn)度控制中，通常會(huì)指定該工作所需的處理總時(shí)間(工時(shí)：例如10 人天，20 人月)，工作流程每一案件的處理總時(shí)數(shù)，是統(tǒng)計(jì)每一步驟實(shí)際處理時(shí)間而成。當(dāng)企業(yè)工作流程自動(dòng)化之后，這項(xiàng)工作就可以由自動(dòng)化軟件代勞。以圖形畫(huà)面顯示任何流程的處理進(jìn)度，以取代人工操作中傳統(tǒng)且無(wú)效率的的以人力追蹤管制?！?系統(tǒng)擴(kuò)展功能：任務(wù)提醒、任務(wù)催辦、超時(shí)處理、代理處理、工作流程信息輸出、可自行定義統(tǒng)計(jì)報(bào)表、修改痕跡40 / 4