【正文】 合項(xiàng)都應(yīng)該被組 織確定。 嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在主任審核員和組織溝通后， 可能會(huì)成為導(dǎo)致審核終止的依據(jù)。 在主任審核員立即終止審核的情況下，一份報(bào) 告將遞交認(rèn)證機(jī)構(gòu)（復(fù)印一份給組織） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)將記錄審核終止的原因并且向 IATF海 外辦公室報(bào)告，當(dāng)這種情況發(fā)生后，任何的重 復(fù)審核必須從 T0開始 2階段現(xiàn)場(chǎng)審核 See ISO/IEC DIS17021 Annex B T2=現(xiàn)場(chǎng)審核 初始日 從 T1開始，在 90天內(nèi) 審核組 完成初次認(rèn)證審核 繼續(xù)審核？ 審核終止 保留記錄 No Yes T220。V NORD Certification (Tianjin) 43 IATF認(rèn)可規(guī)則 階段描述（ Phase description) 日期 責(zé)任者（ Who) 準(zhǔn)備內(nèi)容（ WHAT) 在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)實(shí)施最終的審核 總結(jié)并且發(fā)放一份報(bào)告的草稿，包括： ?對(duì)所有不符合項(xiàng)的描述 ?審核組對(duì)認(rèn)證委員會(huì)的建議 舉行末次會(huì)議 審核報(bào)告草稿 完成最終報(bào)告 審核組組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù) ISO19011中 ISO/ IEC DIS 17021 ，在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié) 束后 15日內(nèi)向組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交審核報(bào)告， 并詳細(xì)描述以下內(nèi)容： ?范圍 產(chǎn)品 涉及發(fā)放證書的所有顧客的特殊要 求清單包含在審核中 ?審核過程和結(jié)果的綜述 ?審核過程中不符合項(xiàng) ?審核組（若有，加上審核專家） ?對(duì)不符合項(xiàng)，包含違反 ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)的和 組織質(zhì)量管理體系的，前后參照 組織的管代將簽署此報(bào)告，并接收一份復(fù)印件。 T3=現(xiàn)場(chǎng)審核 結(jié)束日 T2+審核天數(shù) 審核組組長(zhǎng) T4=從 T3開始， 15日內(nèi)發(fā)放審 核報(bào)告 T220。V NORD Certification (Tianjin) 44 IATF認(rèn)可規(guī)則 階段描述（ Phase description) 日期 責(zé)任者（ Who) 準(zhǔn)備內(nèi)容（ WHAT) 不符合項(xiàng)應(yīng)被組織確認(rèn) 對(duì)于每個(gè)不符合項(xiàng)組織都應(yīng)該徹底地進(jìn)行原因 分析并且明確系統(tǒng)的糾正措施，并盡快實(shí)施。 任何情況糾正措施不能超過自審核結(jié)束后 90天。 組織應(yīng)通知審核組糾正措施和目標(biāo)實(shí)施日期。 審核組可以建議認(rèn)證結(jié)構(gòu)進(jìn)行一次跟蹤訪問以 驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。 增補(bǔ)報(bào)告的提交和 審核組報(bào)告的完成 審核組 審核組必須發(fā)布一個(gè)對(duì)糾正措施的確認(rèn)的補(bǔ)充 報(bào)告，作為對(duì)最終審核報(bào)告的附件。 適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告通過向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交詳細(xì)描 述糾正措施驗(yàn)證的補(bǔ)充報(bào)告來完成。 T5 從 T3開始， 在 90天內(nèi) 組織 糾正措施明確并 被實(shí)施 審核組 T220。V NORD Certification (Tianjin) 45 1IATF認(rèn)可規(guī)則 階段描述（ Phase description) 日期 責(zé)任者（ Who) 準(zhǔn)備內(nèi)容（ WHAT) 在作出認(rèn)證決定之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以要求附加 的信息闡明審核組最終報(bào)告的各個(gè)方面。審核 組長(zhǎng)必須報(bào)告認(rèn)證功能提出的所有特殊的問題。 審核組組長(zhǎng)應(yīng)在 7天之內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交所要求 的信息。 證書只有在 100%符合要求時(shí)才能頒發(fā)，并且所 有的不符合項(xiàng)被 100%解決。 100%解決意味著以下： ?遏制住預(yù)防顧客風(fēng)險(xiǎn)的條件 ?諸如措施計(jì)劃，指導(dǎo)書、記錄等證據(jù)已證明消 除了不合格的條件，包括指定職責(zé)或跟蹤訪問 驗(yàn)證。 ?必須在現(xiàn)場(chǎng)審核完畢 90日之內(nèi)完成 實(shí)施跟蹤確認(rèn) 認(rèn)證機(jī)構(gòu) T5 從 T3開始， 在 90天內(nèi) 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 審核組長(zhǎng) 認(rèn)證決定 是 需要補(bǔ)充信息？ 否 是 是 未認(rèn)證 保持記錄 否 T220。V NORD Certification (Tianjin) 46 IATF認(rèn)可規(guī)則 階段描述（ Phase description) 日期 責(zé)任者（ Who) 準(zhǔn)備內(nèi)容（ WHAT) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須將決定通知給組織 如是正面決定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將會(huì)把證書信息記錄 在 IATF數(shù)據(jù)庫中 證書頒發(fā) T6=認(rèn)證決定日 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 進(jìn)入 IATF數(shù)據(jù)庫 監(jiān)督審核：每年最少 1次，從初次認(rèn)證 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束日后 推 1年，允許延遲在 1個(gè)月之內(nèi)。 第一階段的審核目的： ?評(píng)價(jià)申請(qǐng)認(rèn)證的組織的地點(diǎn)和現(xiàn)場(chǎng)特殊的情況，與受審核方代表溝通為 2階段審核的準(zhǔn)備情況，決定是否進(jìn)行 2階段審核。 ?評(píng)審組織的狀況及基于標(biāo)準(zhǔn)的理解，尤其是關(guān)鍵績(jī)效，重大影響，過程，目標(biāo)的識(shí)別及管理體系的運(yùn)行。 ?收集關(guān)于認(rèn)證范圍的必需的信息，組織的地點(diǎn)，過程及相關(guān)的法律法規(guī)的遵守情況，如質(zhì)量、環(huán)境、法規(guī)方面對(duì)組織生產(chǎn)的 影響及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 ?評(píng)審組織為現(xiàn)場(chǎng)審核的資源配置情況，在細(xì)節(jié)方面與組織達(dá)成一致。 ?通過獲得對(duì)組織質(zhì)量管理體系的充分了解，現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行與體系中有重大影響方面的的聯(lián)系，對(duì)第二階段審核作出充分的策劃。 ?評(píng)價(jià)組織的內(nèi)審和管評(píng)是否有效地策劃和實(shí)施，及管理體系各個(gè)方面的實(shí)施情況是否為二階段審核準(zhǔn)備就緒。 T220。V NORD Certification (Tianjin) 47 如何向 T220。V北德申請(qǐng)認(rèn)證 階段描述（ Phase description) 日期 責(zé)任者（ Who) 準(zhǔn)備內(nèi)容（ WHAT) 基于審核風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的人數(shù)不允許有較大出入 填寫 TS16949調(diào)查問卷 報(bào)價(jià)并溝通 簽定合同 交費(fèi) 一階段審核 二階段審核 最少提前 2個(gè)月簽定合同，以便順利安排審核 一階段審核前，最少付 50%認(rèn)證款 T0 T060日 人數(shù)有出入 無問題 一般情況下，一階段與二階段的間隔為 1個(gè)月左 右 組織 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 雙方 組織 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)