證券交易第五章ppt課件-資料下載頁
2025-05-12 13:12本頁面
【正文】 種情況下每周的交易日不同，分為 5次、 3次、 1次。 45 代辦股份轉(zhuǎn)讓 四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) 2022年 1月 16日，中國證監(jiān)會正式發(fā)出批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。 （一）股份報價轉(zhuǎn)讓與其他方式的不同之處 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原 STAQ、 NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司。交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司。試點(diǎn)報價轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司。 46 代辦股份轉(zhuǎn)讓 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個轉(zhuǎn)讓日集合競價轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價的交易方式，兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式 。股份報價轉(zhuǎn)讓是投資者委托證券公司報價，股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。 交易所市場的上市公司信息披露遵循 《 證券法 》和上市規(guī)則的規(guī)定，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報價轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。 47 代辦股份轉(zhuǎn)讓 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同， 采用多邊凈額結(jié)算 ，通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。 48 代辦股份轉(zhuǎn)讓 (二 )股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證券業(yè)協(xié)會推薦掛牌。 初始登記的股份，托管在主辦報價券商處。 49 代辦股份轉(zhuǎn)讓 股份轉(zhuǎn)讓 （ 1）一般規(guī)定 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。 （ 2）委托。 投資者委托分為報價委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報價委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷。成交確認(rèn)委托一經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。 50 代辦股份轉(zhuǎn)讓 （ 3）申報 如余額不足，報價系統(tǒng)將不接受該筆申報，并反饋至報價券商。 （ 4）成交 （ 5）結(jié)算 （ 6）報價和成交信息發(fā)布 （ 7）暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 51 代辦股份轉(zhuǎn)讓 （ 8）終止掛牌 申請 報價 52 代辦股份轉(zhuǎn)讓 主辦券商和信息披露 （ 1）主辦券商 證券公司從事非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。 （ 2）信息披露 53 期貨交易的中間介紹 一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù) 指證券公司受期貨公司委托 ,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。 中國證監(jiān)會于 2022年 4月 20日發(fā)布了 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 》 。 54 期貨交易的中間介紹 二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍 （一）資格條件 6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 。 。 ,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制 ,且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格 ,申請前 2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 55 期貨交易的中間介紹 ,公司總部至少有 5名、擬開展 介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有２名具有期貨從業(yè)人員資 格的業(yè)務(wù)人員。 、內(nèi) 部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 56 期貨交易的中間介紹 (二 )業(yè)務(wù)范圍 ,應(yīng)當(dāng)提供服務(wù) (1)協(xié)助辦理開戶手續(xù) (2)提供期貨行情信息和交易設(shè)施 (3)其他 57 期貨交易的中間介紹 ,應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委 托協(xié)議。 （ 1）介紹業(yè)務(wù)的范圍 （ 2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 （ 3）對接規(guī)則 （ 4）客戶投訴的接待處理方式 （ 5）報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 （ 6）違約責(zé)任 （ 7）其他事項(xiàng) 58 期貨交易的中間介紹 三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的 ,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 不得做獲利保證 ,共擔(dān)風(fēng)險的承諾。不得代客下達(dá)交易指令，不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保等。
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