【正文】 源 R0 中，勞動的平均產(chǎn)品 AVP和邊際產(chǎn)品 MVP下降。 133 ? 在漁場為私有的情況下，捕魚勞動的投入為LN1時達到均衡水平。這時，邊際產(chǎn)品價值等于工資率，排他性捕魚權(quán)將從 R0中獲得全部租金收入（三角形 X或 ABV的面積）。當只有一個決策單位時，即使 R0是公共資源，也可能出現(xiàn)租金最大化的結(jié)果。 ? 當 R0為具有非排他性權(quán)利的公共資源時，均衡結(jié)果就會完全不同。 134 ? 當漁民增加勞動投入 Li時， Li的平均產(chǎn)出水平為 Q/LN。 Q為總產(chǎn)出的價值， LN為同質(zhì)勞動單位總數(shù)。新增勞動投入 Li會使原有勞動的平均產(chǎn)品降低，即對其他勞動單位施加了成本（負外部性）。如果每個漁民都忽略對其他人施加的成本，那么新的勞動就會不斷涌入，直到 AVP＝ W0即平均產(chǎn)品價值等于市場工資率（而不是邊際產(chǎn)品價值MVP＝ W0），勞動投入達到 LN2的水平。 ? LN2＞ LN1，過度捕撈的 “ 公地悲劇 ” 發(fā)生了。 135 外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施 公共經(jīng)濟學 21世紀公共管理系列教材 ? 外部效應(yīng)的內(nèi)在化用以解釋政府對外部效應(yīng)的矯正措施。 ? 著眼于調(diào)整 MPB和 MPC。當調(diào)整到足以使個人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即實際的 MSB和 MSC時，內(nèi)在化實現(xiàn)。 ? 具體說，外部效應(yīng)內(nèi)在化就是外部效應(yīng)的邊際價值被定價了。 負的外部效應(yīng)： MEC加計到 MPC之上。 正的外部效應(yīng)： MEB加計到 MPB之上。 136 外部性的糾正 ?通過市場機制來糾正：有局限性 一體化 科斯定理 社會制裁 ?通過公共部門來糾正： 罰款或征稅 補貼 公共管制 法律措施 提供公共產(chǎn)品 137 科斯定理 ?羅納德 科斯 （ Ronald H. Coase） ?認為，外部經(jīng)濟從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當引起的。 ?只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過雙方之間的談判自然地實現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會帶來收入分配結(jié)果的不同。 ?交易成本？ 138 科斯定理 ?農(nóng)民種地，牛吃草 公共土地 農(nóng)民擁有土地的產(chǎn)權(quán) 牛主人擁有土地的產(chǎn)權(quán) 139 外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施 ? 著眼于調(diào)整 MPB和 MPC。當調(diào)整到足以使個人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即實際的 MSB和 MSC時，內(nèi)在化實現(xiàn)。 ? 具體說，外部效應(yīng)內(nèi)在化就是外部效應(yīng)的邊際價值被定價了。 ?負的外部效應(yīng)： MEC加計到 MPC之上 ?正的外部效應(yīng)： MEB加計到 MPB之上。 140 負的外部效應(yīng)的內(nèi)在化 ? 著眼于 MPC的調(diào)整，即征收相當于 MEC大小的稅收，將 MPC提高到與 MSC一致的水平。 ? 特征： MEC=稅額 141 價格 0 Q1 Q0 Q D=MSB S=MPC S’=MPC+T=MSC G A B T J F H 稅收收入 =外部總成本 社會凈效益 矯正性的稅收 142 ?外部性的糾正：排放標準 ? 排放標準：由管制部門制定并依法強制實施的每一污染源特定污染物排放的 最高限度 。超過排放標準的排污者將受到懲罰。 政府對外部性的糾正 143 ① 最優(yōu)排放標準的確定：純收益最大化。 ? 在圖 7中， MNPB表示邊際私人凈效益，它是改變 1單位經(jīng)濟活動水平所追加的凈效益。MEC表示邊際外部成本。 ? 社會目標：總效益與總成本之差最大。當經(jīng)濟活動量為 Q*時達到這一目標。相應(yīng)的最優(yōu)經(jīng)濟活動量為 Q*，對應(yīng)的最優(yōu)污染排放量為W*。 144 圖 7 最優(yōu)排污水平的決定 O W a W * W π 排污量 W Q a Q * Q π 經(jīng)濟活動量 Q MNPB MEC E 成本 效益 P* 145 ? 最優(yōu)污染排放量是制定排污標準的重要依據(jù) 。對于超標準排污的排污者實施經(jīng)濟懲罰 ， 懲罰水平應(yīng)該為圖 7中的 P*， 即同決定最優(yōu)污染量的 MNPB曲線與 MEC曲線的交點 E所對應(yīng)的縱坐標點 。 ? 當罰款為 P*時 ， 如果排污量大于 W*， 則邊際罰款就超過邊際私人凈效益 ， 從而促使排污者把排污量控制在 W*以內(nèi) 。 ? 企業(yè)或個人超標排污受懲罰的概率應(yīng)為 100%，否則 ， 排污標準的約束力就會被弱化 。 ? 如果罰款水平低于 P*， 排污者有動力排放更多的污染物 。 146 ② 最優(yōu)污染水平確定：外部成本和控制成本的最小化 ? 在圖 8中 ， MAC表示邊際控制成本 ， 即減少排污的邊際成本 ， 它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本 。 MAC曲線向下傾斜 ， 因為少量減少污染時 ， 減少污染的邊際成本低 ， 大量減少時 ， 邊際成本高 。 若控制污染的唯一方法是減少產(chǎn)量 ， MAC曲線與圖 7中的 MNPB曲線意義相同 。 MEC為邊際外部成本 （ 邊際損害成本 ） 曲線 。 ? 橫軸從左向右表示更多的污染排放 ， 從右向左則表示更多的污染控制 （ 減少污染 ） ， 更少的污染排放 。 147 ? 最有效率的污染控制量或污染排放量是總成本 （ 總損害成本加總控制成本 ） 最低的控制量或污染排放量 。 當邊際污染物所造成的邊際外部損失等于避免這些損失的邊際成本時 ，即 MAC＝ MEC時達到最優(yōu)污染 。 圖 8中的 W*代表有效配置 。 在 W*左側(cè) （ 更多的控制 ） ， 廠商控制成本的增加超過損害成本的降低 ， 總成本會上升 。 同樣 ， W*右邊 ， 低于 W*的控制 ， 控制成本降低 ， 但增加的損害成本會更高 ， 從而也使總成本上升 ， 所以 W*是最有效率的 。 148 ? 將 W*作為控制污染的排放標準 ， 就能保證廠商有效率地生產(chǎn) 。 廠商通過安裝減少污染的設(shè)備來達到這一標準 。 ? 排放標準制度存在兩個問題： ? 只有在極特殊的情況下 ， 排放標準碰巧才能達到最優(yōu)排污量 ， 因為存在信息障礙； ? 在有多個污染源 （ 多個廠商排污 ） 的情況下 ， 對不同的污染源設(shè)立的統(tǒng)一排放標準顯然不是最優(yōu)的 。 149 圖 8 邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)排放標準 邊際成本 0 污染控制水平 0 W* 排污水平 MAC MEC 排放標準 總損害成本 總控制成本 P* 150 ?外部性的糾正：庇古稅 ? “ 庇古稅 ” （ Pigovian Taxes） 是英國經(jīng)濟學家庇古 （ A. C. Pigou） 最早提出的。 ? 根據(jù)污染所造成的危害對排污者征稅 ? 用稅收來彌補私人成本和社會成本之間的差距，以此來糾正外部性。 ? 它的特點是對排污者而不是受害者征稅，即遵循 “ 污染者付費 ” 原則。今天，庇古稅也被稱為 “ 排放費 ” 或 “ 排污收費 ” 。 151 ? 圖 9為庇古稅示意圖 。 與圖 8相同 ， MAC為邊際控制成本 （ 減少排污的邊際成本 ） ， MEC為邊際外部成本 （ 邊際損害成本 ） 。 ? 排污收費的目的之一是鼓勵企業(yè)安裝污染處理設(shè)備 。 如果課稅水平與最優(yōu)污染排放量時的邊際損害成本相等 ， 則能實現(xiàn)最優(yōu)污染水平 。 ? 在圖 9中 ， 最優(yōu)污染水平 W*是由 MAC＝ MEC確定的 。 最優(yōu)庇古稅為 t*， 它等于最優(yōu)污染水平的邊際外部成本 MEC或邊際控制成本 MAC。 152 ?與排放標準相比，庇古稅有更大的優(yōu)點 ? 當排放標準必須對所有廠商都相同的時候，庇古稅能以較低的成本實現(xiàn)同樣的污染控制或達到同樣的排污量。 ? 庇古稅給了廠商強烈的安裝新設(shè)備的刺激，而這些新設(shè)備會使污染物進一步削減。 ?庇古稅在實際應(yīng)用上存在的困難 ? 缺乏確定最優(yōu)稅率所必須的信息。政府缺乏污染排放的邊際外部成本、廠商的邊際控制成本或邊際私人凈效益曲線的相關(guān)信息。 ? 應(yīng)該由誰來付稅的問題。因為對排污廠商課稅，會通過產(chǎn)品成本繼而通過產(chǎn)品價格轉(zhuǎn)嫁給消費者，而排污者與消費者對稅收的分擔比例又取決于產(chǎn)品的需求曲線和供給曲線的相對斜率。 153 圖 9 邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)庇古稅 邊際成本 0 污染控制水平 0 W* 排污水平 MAC MEC t* P* 154 ?外部性的糾正：排污權(quán)交易 ? 排污權(quán)交易，亦稱為可轉(zhuǎn)讓排污許可（ marketable pollution permits）， 是指管制當局制定總排污量上限，并按此上限發(fā)放排污許可證。排污許可證可以在市場上買賣。在這一制度下，每個廠商都必須有許可證才能排放。 ? 每張許可證明確規(guī)定了廠商可以排放的數(shù)量。任何廠商排放了許可證沒有允許的污染時都將受到大量的罰款。許可證在廠商中間分配，所選擇的許可證數(shù)目是使污染排放量達到理想的最高水平。 155 ? 圖 10給出了排污權(quán)交易的基本思想。圖中，橫軸表示污染水平和排污權(quán)數(shù)量（排污許可證數(shù)量）。 ? S*表示排污權(quán)的供給曲線，由于其發(fā)放是被管制的，對價格的變動無反應(yīng)，因此 S*是一條垂直線。 ? MAC實際上是排污權(quán)的需求曲線。 ? 當排污權(quán)的價格為 p1時排污者將購買 Q1排污權(quán)，因為在 Q1的左側(cè)，購買排污權(quán)比控制污染便宜，排污者會購買排污權(quán)。在 Q1右側(cè)，通過污染控制把排污量減少比購買排污權(quán)更合算，廠商會選擇控制污染。因此 MAC是排污權(quán)的需求曲線。 ? 最優(yōu)排污權(quán)的數(shù)量為 Q*，排污權(quán)的最優(yōu)價格為 p*。如果管制當局希望達到帕累托最優(yōu)，應(yīng)當發(fā)放 Q* 的排污權(quán)。 156 圖 10 排污權(quán)交易 0 Q* Q1 Q2 S * 排污權(quán)價格，成本 MAC MEC P* P1 O 排污量 排污權(quán) 157 ?可轉(zhuǎn)讓排放許可證制度下，購買許可證的廠商是最沒有能力減少排放的廠商。如果一個廠商面臨相對較高的減污邊際成本，會愿意為每一單位排放的許可證出更高的價格。如果有足夠多的廠商和許可證，一個競爭性的排污許可證市場就會發(fā)展起來。在市場均衡時，許可證的價格等于所有廠商減污的邊際成本。 ?政府選擇的排放水平會以最低成本實現(xiàn)。那些減污邊際成本相對較低的廠商會最多地減少排放，而那些減污邊際成本相對較高廠商會購買較多的許可證，并最少地減少排放。 158 ?排污權(quán)交易制度的優(yōu)點 ? 把排放標準的某些優(yōu)點和排放收費（庇古稅）的成本優(yōu)點結(jié)合了起來。管理這一制度的機構(gòu)決定總的許可證數(shù)目，從而決定了總的排放量，這就像排放標準制度所做的那樣。但是許可證的可銷售性使得污染的減少以最低成本實現(xiàn)，這又像排放收費制度所做的那樣。 ? 能給非排污者表達意見的機會。 ? 避免了管制部門對控制成本估計錯誤從而造成廠商不愿投資的問題。 159 正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化 ? 著眼于 MPB 的調(diào)整，即發(fā)放相當于 MEB大小的補貼，將 MPB提高到與 MSB一致的水平。 ? 特征： MEB=補貼 160 矯正性的財政補貼 價格 0 Q1 Q0 Q D=MPB S=MSC D’=MPB+W=MSB V U Z X Y R 財政補貼 U