【正文】 市場(chǎng)主體規(guī)制法 社會(huì)實(shí)體。 所享有的是一種以間接調(diào)控為主的管理權(quán)。 間接調(diào)控權(quán)，是指國(guó)家不以權(quán)力者的身份直接參與國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是通過(guò)其他手段和方式，如信貸、稅收、利率等來(lái)調(diào)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 市場(chǎng)規(guī)制主體 橫向劃分 經(jīng)濟(jì)決策機(jī)構(gòu) ： 人大及常委會(huì) (審批國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃、審批預(yù)決算、決定重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)） 國(guó)務(wù)院、宏觀調(diào)控部門 （國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部）。 經(jīng)濟(jì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)： 專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門 （鐵道部、交通部、建設(shè)部、農(nóng)業(yè)部、水利部 、信息產(chǎn)業(yè)部、國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)、商務(wù)部 、國(guó)土資源部 ） 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu) （海關(guān)總署、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、旅游局、民用航空總局、稅務(wù)總局、工商行政管理總局、食品藥品監(jiān)督管理局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)） 國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位 （保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、證券監(jiān)督管理委員會(huì)、 銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、電力監(jiān)管委員會(huì) ） 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 國(guó)務(wù)院部委管理的國(guó)家局 （國(guó)家外匯管理局、國(guó)家郵政局、國(guó)家煙草專賣局、 國(guó)家糧食局） 經(jīng)濟(jì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)： 審計(jì)署 、統(tǒng)計(jì)局。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 行政機(jī)構(gòu)改革原則與趨勢(shì) ?精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)變職能，提高效能； ?信息公開，民主監(jiān)督，法制運(yùn)作； ?政務(wù)分權(quán)，向市場(chǎng)、社會(huì)放權(quán) 。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 市場(chǎng)規(guī)制主體 縱向劃分 處理好地方和中央的關(guān)系，這對(duì)于我們這樣的大國(guó)大黨是一個(gè)十分重要的問(wèn)題 …… 為了建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的社會(huì)主義國(guó)家，必須有中央的強(qiáng)有力的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，必須有全國(guó)的統(tǒng)一計(jì)劃和統(tǒng)一紀(jì)律，破壞這種必要的統(tǒng)一，是不允許的。同時(shí)，又必須充分發(fā)揮地方的積極性，各地都要有適合當(dāng)?shù)厍闆r的特殊 …… 在解決中央和地方、地方和地方的關(guān)系問(wèn)題上，我們的經(jīng)驗(yàn)還不多，還不成熟，希望你們好好研究討論，并且每過(guò)一個(gè)時(shí)期就要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揚(yáng)成績(jī)，克服缺點(diǎn)。 —— 毛澤東 《 論十大關(guān)系 》 （ 1956年） 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 地方分權(quán)的利弊分析 ?凝聚力削弱，合力不足； ?地方經(jīng)濟(jì)割據(jù)，形成保護(hù)主義； ?經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展區(qū)域性失衡。 ?發(fā)揚(yáng)民主，促進(jìn)公民參與公共事務(wù)； ?制約中央集權(quán)，保障公民自由； ?形成制度市場(chǎng)，激勵(lì)制度創(chuàng)新； ?傾聽公民聲音，滿足公共需求 。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 地方分權(quán)改革原則與趨向 中央和地方的國(guó)家機(jī)構(gòu)職權(quán)的劃分，遵循在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮地方的主動(dòng)性、積極性的原則。 —— 《 中華人民共和國(guó)憲法 》 第三條 ?憲政分權(quán)，尊重地方自治； ?合理劃分事權(quán)，事權(quán)與財(cái)權(quán)相統(tǒng)一， ?司法裁決，良性博弈。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 二、 市場(chǎng)規(guī)制主體的 歷史演變 世界各國(guó)的史料表明，任何一個(gè)歷史階段的國(guó)家都必須對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)施一定的管理，在前資本主義時(shí)期，國(guó)家一般在土地制度、農(nóng)業(yè)、礦業(yè)和賦稅等領(lǐng)域?qū)嵤┹^為嚴(yán)格的管理。 到了資本主義時(shí)期，由于競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件發(fā)生了巨大變化，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能也發(fā)生了質(zhì)的變化，即從對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接控制逐漸轉(zhuǎn)向?qū)κ袌?chǎng)的完善方面，并從此奠定了現(xiàn)代國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理職能的基調(diào)。在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)時(shí)期，盡管國(guó)家也承擔(dān)了一定的社會(huì)管理職能，但主要還是服務(wù)于少數(shù)集團(tuán)利益的工具，因此那時(shí)的 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 國(guó)家的社會(huì)代表性嚴(yán)重不足。但發(fā)展到資本主義時(shí)期，盡管階級(jí)集團(tuán)利益仍然在社會(huì)利益分配機(jī)制中起著重要作用，但國(guó)家已較為合理地體現(xiàn)了多數(shù)人的團(tuán)體意志，國(guó)家通過(guò)法律機(jī)制對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)施管理也取得了形式上的合法性，此時(shí)國(guó)家才真正成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主體。 國(guó)家是一個(gè)抽象的概念，是社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物， 馬克思主義認(rèn)為 ，國(guó)家是階級(jí)暴力的機(jī)器，而 資產(chǎn)階級(jí)的啟蒙思想家則認(rèn)為 國(guó)家是人民主權(quán)的代表，這兩種國(guó)家理論的爭(zhēng)斗貫穿了整個(gè) 20世紀(jì)直到現(xiàn)在。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 馬克思的思想是在總結(jié)歷史的基礎(chǔ)上得出國(guó)家是階級(jí)暴力的機(jī)器。而資產(chǎn)階級(jí)的啟蒙思想家則是為了沖破封建思想的桎梏，對(duì)將來(lái)的國(guó)家的一種期望，期望將來(lái)的國(guó)家是人民主權(quán)的代表。 其實(shí)國(guó)家畢竟是一種抽象物，它始終是由一定的群體操縱的，因此無(wú)論是在什么樣的社會(huì)，如果沒(méi)有建立起完善的運(yùn)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制的話，國(guó)家很容易淪為某一集團(tuán)的強(qiáng)力工具。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 對(duì)于國(guó)家在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下的角色，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)有了較為恰當(dāng)?shù)亩ㄎ弧?公共選擇理論 認(rèn)為，歷史上關(guān)于國(guó)家的行為存在著三種假設(shè)： 。 認(rèn)為國(guó)家無(wú)私地追求社會(huì)利益的最大化。 。 認(rèn)為國(guó)家也是追求自己利益最大化的經(jīng)濟(jì)人。 。 認(rèn)為國(guó)家的一切行為都是全社會(huì)成員的民主選擇的結(jié)果 。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 這三種模式中， 慈善模式 相當(dāng)于空想社會(huì)主義理念中的國(guó)家的假設(shè)。 民主模式 相當(dāng)于資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家關(guān)于國(guó)家的假設(shè)。而 巨物模式 則徹底撕開了國(guó)家溫情脈脈的面紗，從完全的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上對(duì)國(guó)家的考察。 公共選擇理論認(rèn)為 ，現(xiàn)實(shí)中的國(guó)家應(yīng)是介于 “ 巨物模式 ” 和 “ 民主模式 ” 之間，從選民對(duì)政治家的制約角度來(lái)看，民主模式是合理的。但政治家作為經(jīng)濟(jì)人，其自利動(dòng)機(jī)決定了他們隨時(shí)可能利用手中的權(quán)力來(lái)謀取私利，故巨物模式也有一定的合理性?，F(xiàn)代的國(guó)家是 一種準(zhǔn)民主模式，這是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)國(guó)家的一種較為準(zhǔn)確的角色定位。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 三、國(guó)家規(guī)制經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)根源 。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種以市場(chǎng)為基礎(chǔ)配置社會(huì)資源的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也存在缺陷：（ 1）市場(chǎng)功能存在缺陷，市場(chǎng)在提供公共產(chǎn)品和維護(hù)公共利益方面存在明顯不足；（ 2）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)失靈；（ 3）市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)公正的收入分配；（ 4）市場(chǎng)調(diào)節(jié)本身存在一定的盲目性。因 此為克服市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，就需要國(guó)家（政府通過(guò)法律、政策及其他調(diào)控手段加以引導(dǎo)。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 。 科斯在 《 企業(yè)的性質(zhì) 》 中提出了交易費(fèi)用的產(chǎn)生必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運(yùn)作又可以降低交易費(fèi)用。以交易費(fèi)用來(lái)分析法律制度，就產(chǎn)生了法經(jīng)濟(jì)學(xué)。該理論揭示法律制度旨在節(jié)約交易費(fèi)用，人們對(duì)法律制度的選擇及 改革的原因也是為了節(jié)約交易費(fèi)用。 伴隨著商品經(jīng)濟(jì)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展，交易費(fèi)用逐漸增大，民法、商法、經(jīng)濟(jì)法相繼產(chǎn)生。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 其軌跡大致是： 民法產(chǎn)生 平等交易主體之間因欺詐、違約等行為導(dǎo)致的交易費(fèi)用增加，不具有強(qiáng)制性的交易規(guī)則則演變成具有強(qiáng)制性的民法規(guī)范，以保證交易規(guī)則被遵守，降低整個(gè)社會(huì)的交易費(fèi)用。 商法產(chǎn)生 市場(chǎng)主體規(guī)模擴(kuò)大，內(nèi)部交易費(fèi)用增加；商行為不統(tǒng)一、不規(guī)范導(dǎo)致交易費(fèi)用增加，商法產(chǎn)生并從民法中獨(dú)立出來(lái)。 經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生 商品經(jīng)濟(jì)極大地發(fā)展，交易費(fèi)用繼續(xù)增大，市場(chǎng)秩序崩潰，以政府公權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 理性與集體理性的一致。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，存在著人的個(gè)人理性與集體理性問(wèn)題。合作反映的是集體的理性，不合作反映的是個(gè)人的理性。個(gè)人的理性行為可能導(dǎo)致集體的非理性，這樣就會(huì)出現(xiàn)“市場(chǎng)失靈”。另外，集體理性實(shí)現(xiàn)的前提是滿足個(gè)人理性。集體理性固然比個(gè)人理性有效率，更能維護(hù)社會(huì)整體利益，但若這種只體現(xiàn)集體理性的制度安排不能滿足個(gè)人理性，就不能很好地得到貫徹，“政府失靈”就是明證。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 為此，應(yīng)設(shè)計(jì)一種制度，這種制度能在滿足個(gè)人理性的前提下達(dá)到集體的理性。這一演變就要求，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，不能用傳統(tǒng)的民商法所強(qiáng)調(diào)的個(gè)人理性來(lái)否定集體的理性， 即所謂的 “ 私法優(yōu)先 ” 。而是應(yīng)該設(shè)計(jì)一種法律制度（即經(jīng)濟(jì)法），在滿足個(gè)人理性的前提下實(shí)現(xiàn)集體的理性。這方面的法律就是經(jīng)濟(jì)法。其調(diào)整的目標(biāo)就是解決個(gè)人的營(yíng)利性與社會(huì)的公益性矛盾，兼顧效率與公平，實(shí)現(xiàn)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)生活的良性發(fā)展。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 經(jīng)濟(jì)學(xué)中通過(guò) “ 囚徒困境 ” 的解說(shuō)，揭示了生活中，在滿足個(gè)人利益前提下的人們之間的合作行為較之人們之間的競(jìng)爭(zhēng)行為（不合作行為），前者對(duì)行為人的效率（好處）最大。 “ 囚徒困境 ” （ Prisoner’s dilemma） 模型 假定 A、 B兩人涉嫌共同犯罪。警察將兩人隔離審查，并分別告訴他們：你們都坦白認(rèn)罪，則各判 5年。都不坦白，因證據(jù)不充分，則各判 2年。如果其中一人坦白，另一人不坦白，則坦白之人立功，免于刑事處罰，判 0年，不坦白之人判 15年。 囚犯 B 囚犯 A 坦白 抗拒 坦白 5, 5 0, 15 抗拒 15, 0 2, 2 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 情侶博弈模型 女方 男方 足球比賽 時(shí)裝表演 足球比賽 2, 1 0, 0 時(shí)裝表演 1, 1 1, 2 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 第三節(jié) 市場(chǎng)被規(guī)制主體 一 、概念 市場(chǎng)被規(guī)制主體，是指在市場(chǎng)中從事商品交易活動(dòng)，并依法接受政府規(guī)制的組織和個(gè)人。 二、法律形態(tài) （ 一 ） 概念 市場(chǎng)被規(guī)制主體法律形態(tài)是指國(guó)家通過(guò)制定相關(guān)法律 、 法規(guī)來(lái)確定在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中從事商品交易活動(dòng)的主體所應(yīng)采取的形式 。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 （ 二 ） 現(xiàn)代企業(yè)的法律形態(tài) 企業(yè)是經(jīng)營(yíng)性的從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)的某種主體該詞源于英語(yǔ)中的 “ enterprise”， 原意為企圖冒險(xiǎn)從事某項(xiàng)事業(yè)，后來(lái)用以指經(jīng)營(yíng)組織或經(jīng)營(yíng)體。日本用漢字將其意譯為 “ 企業(yè) ” ，并傳入中國(guó)。（《漢語(yǔ)外來(lái)語(yǔ)詞典》， 1984）。 企業(yè)主要不是法律概念，它基本上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念。因?yàn)?“ 企業(yè) ” 不同于 “ 公司 ” 、 “ 合同 ” 等概念，后者本身就可反映出股東與債權(quán)人、債權(quán)人與債務(wù)人之間的其種法律關(guān)系，而企業(yè)的概念僅反映某一主體具有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 以企業(yè)為主要表征的功能組織取代家庭等自然經(jīng)濟(jì)單位，標(biāo)志自然經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。企業(yè)是重要市場(chǎng)主體之一，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的細(xì)胞，企業(yè)化生產(chǎn)是社會(huì)生產(chǎn)的主導(dǎo)方式。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 企業(yè)的特征 ?依法成立（企業(yè)形態(tài)法定化） ?一個(gè)組織體 ?經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) ?具有獨(dú)立性和相對(duì)獨(dú)立性的法律人格。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 企業(yè)的分類 所有制： 國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)和私營(yíng)企業(yè) 涉外因素： 內(nèi)資企業(yè)和外商投資企業(yè) 外商投資企業(yè)：中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)和外商投資股份有限公司（ 1995年外經(jīng)貿(mào)部 《 關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定 》 ） 規(guī)模： 大型企業(yè)和中小型企業(yè) 2022年 《 中小企業(yè)促進(jìn)法 》 第二條第 2款：中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)企業(yè)工作的部門根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額等指標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 經(jīng)營(yíng)范圍： 工業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)、交通運(yùn)輸企業(yè)、金融企業(yè)等 法律地位： 法人企業(yè)和非法人企業(yè)（自然人企業(yè)，古典企業(yè)） 出資方式和責(zé)任形式： 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 企業(yè)法概念和特征 企業(yè)法是調(diào)整企業(yè)在設(shè)立、組織、活動(dòng)、終止過(guò)程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 ?主要組織法兼具行為法； ?主要強(qiáng)制性規(guī)范兼具任意性規(guī)范； ?具有國(guó)際性的內(nèi)國(guó)法。 第十章 市場(chǎng)主體規(guī)制法 我國(guó)企業(yè)制度歷史沿革 ? 建國(guó) —— 改革開放 企業(yè)制度缺