【正文】 改善了一國整體的福利水平，但并不是對(duì)貿(mào)易國所有社會(huì)成員都有利，因?yàn)閲H貿(mào)易改變了一國國內(nèi)原有的收入分配格局?？梢?，這里已經(jīng)潛伏了作為貿(mào)易保護(hù)基礎(chǔ)的不同社會(huì)集團(tuán)之間的利益矛盾與沖突，這也正是貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)。二、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析以上介紹的貿(mào)易保護(hù)理論，無論其保護(hù)的根據(jù)有何不同，它們都有一個(gè)共同點(diǎn)，即都承襲了自李斯特以來的國家主義傳統(tǒng)，假定政府是國家整體利益的代表，因而在制定和實(shí)施貿(mào)易政策的過程中，遵循的是國家福利最大化的目標(biāo)。但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的邏輯結(jié)論往往與實(shí)際情況相差甚遠(yuǎn)，無法解釋現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象。自由貿(mào)易政策和貿(mào)易保護(hù)政策都會(huì)對(duì)一國內(nèi)部的收入分配格局發(fā)生影響，在對(duì)一部分社會(huì)成員有利的同時(shí)，會(huì)損害另一部分社會(huì)成員的福利。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)是：政府的任何貿(mào)易政策都會(huì)引起不同社會(huì)集團(tuán)的截然相反的反應(yīng)：如果受益的一方支持某項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策。因此，政府貿(mào)易政策的制定或選擇取決于各種社會(huì)力量的對(duì)比關(guān)系。復(fù)習(xí)與思考題：1．幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的內(nèi)容。2．戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈論分析。3．什么是國內(nèi)市場(chǎng)失靈論？4． 什么是貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)？第五章 經(jīng)濟(jì)一體化的理論與實(shí)踐(2學(xué)時(shí) )教學(xué)目標(biāo)和要求：本章要求學(xué)生掌握：（1）經(jīng)濟(jì)一體化不同發(fā)展階段的內(nèi)容及其特點(diǎn)；（2）關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)；（3）經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的現(xiàn)狀及趨勢(shì)。教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)。教學(xué)方式：（課堂講授2學(xué)時(shí)）第 一 節(jié) 經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展階段( )一、自由貿(mào)易區(qū)自由貿(mào)易區(qū)（freetrade area）是指由簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定的國家或經(jīng)濟(jì)體組成的經(jīng)濟(jì)一體化組織。二、關(guān)稅同盟關(guān)稅同盟（customs union）是指在成員國之間完全取消關(guān)稅或其他貿(mào)易壁壘，同時(shí)所有成員國對(duì)非成員國實(shí)行統(tǒng)一的對(duì)外關(guān)稅或其他貿(mào)易措施。三、共同市場(chǎng)共同市場(chǎng)（mon market）是比自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟更高一級(jí)的經(jīng)濟(jì)一體化形式，它是指各成員國之間不僅實(shí)現(xiàn)了商品的自由流動(dòng)。而且還實(shí)現(xiàn)了服務(wù)和生產(chǎn)要素的全面流動(dòng)。四、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（economic union）是指在共同市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，成員國之間進(jìn)一步協(xié)調(diào)甚至統(tǒng)一它們的經(jīng)濟(jì)政策，包括貨幣、財(cái)政、福利、貿(mào)易和要素流動(dòng)政策。五、完全的經(jīng)濟(jì)一體化完全的經(jīng)濟(jì)一體化（plete economic integration）是經(jīng)濟(jì)一體化的最高階段，是指成員國在建立經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和法律制度等方面的協(xié)調(diào)、乃至最終實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)一體化形式。完全經(jīng)濟(jì)一體化的結(jié)果是形成類似于一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)一體化組織。表51表明了各類組織一體化程度日益增強(qiáng)的過程。表51 各類一體化組織的特征 集團(tuán)類型 成員國間 統(tǒng)一對(duì)外關(guān)稅 生產(chǎn)要素的 各種經(jīng)濟(jì)政策 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、政治 自由貿(mào)易 自由流動(dòng) 協(xié)調(diào)一致 與法律制度的統(tǒng)一 自由貿(mào)易區(qū)　　　　√ 關(guān)稅同盟　　　　　√　　　　√ 共同市場(chǎng)　　　　　√　　　　√　　　　　√ 經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟　　　　　√　　　　√　　　　　√　　　　　√ 完全的經(jīng)濟(jì)一體化　√　　　　√　　　　　√　　　　　√　　　　　　　　√第 二 節(jié) 關(guān)稅同盟理論( )一、關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)在分析經(jīng)濟(jì)一體化的靜態(tài)福利效應(yīng)時(shí)，由瓦伊納（）和李普塞（）發(fā)展的關(guān)稅同盟理論最為成熟。下面分析關(guān)稅同盟的兩種最重要的效應(yīng)：貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移。1．貿(mào)易創(chuàng)造（trade creation）是指當(dāng)一國加入關(guān)稅同盟后，一些原來在本國國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品現(xiàn)在被同盟內(nèi)成員國的更低成本的進(jìn)口產(chǎn)品所替代，從而使同盟內(nèi)部貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大并增進(jìn)成員國福利的貿(mào)易效應(yīng)。圖51說明貿(mào)易創(chuàng)造型關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)。 貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)2．貿(mào)易轉(zhuǎn)移（trade diversion）是指關(guān)稅同盟建立后，一國的進(jìn)口由非成員國低成本的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向成員國高成本的產(chǎn)品時(shí)所發(fā)生的資源配置效率降低和福利減少的效應(yīng)。圖52說明貿(mào)易轉(zhuǎn)移型關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)。 貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)3．影響關(guān)稅同盟福利效應(yīng)的因素主要有：第一，關(guān)稅同盟成員國供給與需求曲線的價(jià)格彈性越大，且成員國與非成員國之間產(chǎn)品成本的差異越小時(shí)，則貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的部分越大，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的部分越小，從而使貿(mào)易轉(zhuǎn)移型關(guān)稅同盟也能帶來福利的凈增加。反之，則只能帶來福利的凈損失。第二，建立關(guān)稅同盟之前，成員國間的關(guān)稅水平及貿(mào)易壁壘越高，其成本差異越大，則結(jié)成關(guān)稅同盟后貿(mào)易創(chuàng)造的收益就越大，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效應(yīng)就越小。這樣，貿(mào)易創(chuàng)造的效應(yīng)就會(huì)超過貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效應(yīng)。第三，關(guān)稅同盟成員國之間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性大于互補(bǔ)性時(shí)，更有可能發(fā)生貿(mào)易創(chuàng)造。二、關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效應(yīng)關(guān)稅同盟不僅對(duì)成員國產(chǎn)生靜態(tài)福利效應(yīng)，還可能產(chǎn)生某些動(dòng)態(tài)效應(yīng)，這種動(dòng)態(tài)效應(yīng)對(duì)成員國的經(jīng)濟(jì)增長有著重要的影響。首先，關(guān)稅同盟可以獲得由于市場(chǎng)擴(kuò)大所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。關(guān)稅同盟建立后，所有成員國的國內(nèi)市場(chǎng)組成一個(gè)統(tǒng)一的區(qū)域性市場(chǎng)，這就突破了單個(gè)國家國內(nèi)市場(chǎng)的局限，為成員國之間產(chǎn)品相互出口創(chuàng)造了有利的條件。由于市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，使得成員國企業(yè)可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工，組織大規(guī)模生產(chǎn)，降低產(chǎn)品成本，從而獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，增強(qiáng)了成員國企業(yè)對(duì)非成員國同類企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。尤其是對(duì)于那些國內(nèi)市場(chǎng)狹小的國家來說更具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。其次，關(guān)稅同盟所產(chǎn)生的最大動(dòng)態(tài)效應(yīng)是促進(jìn)了成員國企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。關(guān)稅同盟建立之前，企業(yè)在關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的保護(hù)下已經(jīng)形成了國內(nèi)壟斷，少數(shù)企業(yè)占據(jù)國內(nèi)市場(chǎng)，獲取高額壟斷利潤，因而缺乏動(dòng)力去降低成本、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)稅同盟建立之后，由于各成員國之間取消貿(mào)易壁壘，市場(chǎng)相互開放，使得國內(nèi)壟斷企業(yè)面臨著來自其他成員國同類企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)的壓力迫使它們必須不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、改善管理以提高生產(chǎn)效率、降低成本，從而增強(qiáng)在同盟內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)力。再次，關(guān)稅同盟的建立可以產(chǎn)生有利的擴(kuò)大投資效應(yīng)。這種效應(yīng)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，由于市場(chǎng)范圍擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，促使成員國企業(yè)不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而增加投資；另一方面，由于對(duì)同盟外部仍維持統(tǒng)一的關(guān)稅壁壘，這就刺激非成員國轉(zhuǎn)而在同盟內(nèi)部建立所謂“關(guān)稅工廠”（tariff factories），在當(dāng)?shù)刂苯由a(chǎn)和銷售，以便繞過統(tǒng)一的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。這種伴隨生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的資本流入，吸引了大量的外部直接投資。雖然上述動(dòng)態(tài)效應(yīng)如規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)不象靜態(tài)效應(yīng)那樣可以準(zhǔn)確度量，但是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然認(rèn)為關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效應(yīng)要比其靜態(tài)效應(yīng)要大得多，并且更為重要。復(fù)習(xí)與思考題：1．什么是貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)？2．什么是貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)？4． 說明關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。第六章 生產(chǎn)要素的國際流動(dòng)(2學(xué)時(shí) )教學(xué)目標(biāo)和要求：要求學(xué)生掌握（1）資本國際流動(dòng)理論；（2）國際直接投資與跨國公司理論教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：資本國際流動(dòng)模型、壟斷優(yōu)勢(shì)理論、內(nèi)部化理論、國際生產(chǎn)折中理論教學(xué)方式：（課堂講授學(xué)時(shí)）第 一 節(jié) 資本的國際流動(dòng)( 1學(xué)時(shí) )一、國際資本流動(dòng)的原因一方面國際剩余資金供給充裕，另一方面國際資金需求旺盛，這是國際資本流動(dòng)的基本原因。國際資本流動(dòng)具體受以下幾個(gè)因素的影響：1．追逐高額利潤。資本投入的首要目標(biāo)是賺取利潤。除了貿(mào)易支付和政府間貸款、國際金融組織貸款外，其他類型的國際資本流動(dòng)都是為了追求高額的利潤。哪里能獲得高額的利潤，資本就流向哪里，尤其是長期資本的流動(dòng)，更是如此。2．國際風(fēng)險(xiǎn)因素。國際資本流動(dòng)的一個(gè)重要原則就是安全性，即資本在任何地方投入都應(yīng)考慮到資本本身的風(fēng)險(xiǎn)。國際風(fēng)險(xiǎn)是指跨越國境從事信貸、投資和金融交易可能蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。投資者在進(jìn)行國際投資時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)因素分析是投資評(píng)估的必不可少的環(huán)節(jié)。一般情況下，投資者在收益率相同時(shí)，總是愿意握有風(fēng)險(xiǎn)較小的資產(chǎn)；在風(fēng)險(xiǎn)相同時(shí)，總是追求收益率更高的資產(chǎn)形式，這是風(fēng)險(xiǎn)—收益關(guān)系之間的最一般的選擇。3．匯率和利率因素。利率和匯率是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的兩大經(jīng)濟(jì)杠桿，對(duì)國際資本流動(dòng)的方向和規(guī)模有十分重要的影響。利率的高低在很大程度上決定了金融資產(chǎn)的收益水平，匯率的高低與變化改變了資本的相對(duì)價(jià)值。此外，國際收支的狀況也會(huì)通過匯率對(duì)資本的國際流動(dòng)產(chǎn)生影響。4．經(jīng)濟(jì)政策因素。一國政府為了吸引或控制國際資本的流入或流出所制定的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)國際資本流動(dòng)的影響很大。另外，一國政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃、貨幣政策、財(cái)政政策等也會(huì)對(duì)國際資本流動(dòng)產(chǎn)生影響。二、國際資本流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)新古典國際資本流動(dòng)模型。如果世界是穩(wěn)定的和可以預(yù)見的，國際借貸可以有效地優(yōu)化資源配置，促進(jìn)人類福利增長。這里以兩個(gè)典型國家為考察對(duì)象，本國代表一個(gè)獲利機(jī)會(huì)較多但缺少資金的國家，外國代表一個(gè)擁有豐裕的資金但國內(nèi)缺少投資機(jī)會(huì)的國家。 國際資金流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第 二 節(jié) 國際直接投資與跨國公司理論( 1 學(xué)時(shí) )一、壟斷優(yōu)勢(shì)理論壟斷優(yōu)勢(shì)理論由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家海默（Stephen Hymer）首先提出，并由金德爾伯格（）等人進(jìn)一步發(fā)展和完善。壟斷優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為國際直接投資是以市場(chǎng)的不完全性為前提的，在這種條件下，進(jìn)行國外直接投資的企業(yè)具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)或特權(quán)，因而可以比投資所在國當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)獲得更高的利潤。這些壟斷優(yōu)勢(shì)大致可分為無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)勢(shì)。二、內(nèi)部化理論壟斷優(yōu)勢(shì)理論用結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)的不完全性說明，一個(gè)某方面具有壟斷優(yōu)勢(shì)的企業(yè)不能通過市場(chǎng)來交易它的壟斷性產(chǎn)權(quán)，因此以對(duì)外直接投資替代市場(chǎng)交易。這一理論解釋了兩國（或地區(qū)）的跨國公司的相互投資行為，但不能解釋為什么有些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面具有壟斷優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，更多的是出口產(chǎn)品，而只有很少的對(duì)外直接投資。內(nèi)部化理論是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴克利（）和卡森（）等人提出和發(fā)展起來的。市場(chǎng)內(nèi)部化是指不完善的外部市場(chǎng)（external market）無法有效地配置生產(chǎn)要素和產(chǎn)品，造成了中間產(chǎn)品（如原材料、半成品、技術(shù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等）交易的低效率，為了提高交易效率，跨國公司通過其有效的組織手段——行政結(jié)構(gòu)將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。三、國際生產(chǎn)折中理論在上述國際直接投資理論中，對(duì)外直接投資的原因在于跨國公司所擁有的優(yōu)勢(shì)和外部市場(chǎng)機(jī)制的不完全性。因此，前者是從國家特征出發(fā)考慮問題，后者是從企業(yè)要素?fù)碛刑卣鞒霭l(fā)考慮問題。上述理論雖然較好地解釋了跨國公司不同的對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)和原因，但它們不能說明為什么有些跨國公司在進(jìn)行對(duì)外直接投資的同時(shí)，又沒有完全放棄出口貿(mào)易和許可貿(mào)易的形式。國際生產(chǎn)折衷理論的特點(diǎn)是把國家要素特征與企業(yè)要素特征結(jié)合起來，把國際直接投資與出口貿(mào)易和許可證安排等形式結(jié)合起來考察，對(duì)上述現(xiàn)象進(jìn)行合理的解釋。國際生產(chǎn)折中理論是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧（）于1976年提出的。他綜合上述各種理論的觀點(diǎn)，抽象出三個(gè)最基本的決定國際直接投資的因素：（1）所有權(quán)優(yōu)勢(shì)（ownership）；（2）區(qū)位優(yōu)勢(shì)（location）；（3）內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)（internalization），即所謂OLI模式。復(fù)習(xí)思考題：1．分析國際資本流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。2．簡(jiǎn)述壟斷優(yōu)勢(shì)理論。3．跨國公司直接投資的內(nèi)部化理論。4．試述國際生產(chǎn)折衷理論。第七章 國際收支分析(2學(xué)時(shí) )教學(xué)目標(biāo)和要求：本章教學(xué)目的是使學(xué)生了解：（1）國際收支與國際收支平衡表的概念；（2）國際收支平衡表的構(gòu)成與復(fù)式記賬法；（3）國際收支的平衡與失衡，這是后面學(xué)習(xí)國際收支調(diào)節(jié)理論的基礎(chǔ)。教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：（1）國際收支平衡表的構(gòu)成；（2）國際收支平衡表的復(fù)式記賬法。教學(xué)方式：（課堂講授2學(xué)時(shí)）第 一 節(jié) 國際收支與國際收支平衡表( 1學(xué)時(shí) )一、國際收支和國際收支平衡表的概念國際收支是一國宏觀經(jīng)濟(jì)變量中反映對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的最主要的指標(biāo)。它衡量的是一國居民與他國居民從事國際交易所發(fā)生的貨幣收入和貨幣支出的狀況。一國國際收支的內(nèi)容集中反映在該國的國際收支平衡表上。國際收支平衡表是按復(fù)式簿記原理、采用借貸記賬法、運(yùn)用貨幣計(jì)量單位編制的，是系統(tǒng)記錄一國居民與外國居民在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）發(fā)生的所有的國際交易的統(tǒng)計(jì)文件。國際收支平衡表所包含的信息對(duì)于政府的宏觀決策及居民的微觀經(jīng)濟(jì)行為都具有重要的參考價(jià)值。二、國際收支平衡表的構(gòu)成和記賬方法（一）國際收支平衡表的構(gòu)成我們根據(jù)國際貨幣基金組織1993年出版的《國際收支手冊(cè)》第五版中對(duì)國際收支平衡表標(biāo)準(zhǔn)組成的有關(guān)規(guī)定，對(duì)國際收支平衡表的構(gòu)成進(jìn)行介紹。在國際收支平衡表中，國際收支主要分為兩大類：經(jīng)常項(xiàng)目、資本與金融項(xiàng)目。此外，國際收支平衡表中還包括了平衡上述兩大項(xiàng)目的錯(cuò)誤和遺漏項(xiàng)目。1．經(jīng)常項(xiàng)目（current account）經(jīng)常項(xiàng)目是國際收支平衡表中最基本的項(xiàng)目，它記錄的是商品、服務(wù)進(jìn)出口及凈要素支付等實(shí)際資源流動(dòng)的交易，包括貨物、服務(wù)、收入和經(jīng)常轉(zhuǎn)移四個(gè)子項(xiàng)目。貨物（goods）包括一般商品、用于加工的貨物、貨物修理、各種運(yùn)輸工具在港口購買的貨物及非貨幣黃金。以所有權(quán)的變更決定國際貨物交易的范圍和記錄的時(shí)間。根據(jù)國際貨幣基金組織的規(guī)定，貨物按邊境的離岸價(jià)格（free on board，F(xiàn)OB）計(jì)價(jià)。服務(wù)（services）是僅次于貨物的第二大交易項(xiàng)目，主要包括運(yùn)輸、旅游以及在國際貿(mào)易中地位越來越重要的其他項(xiàng)目如通訊、建筑、保險(xiǎn)、金融、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)，專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)以及其他商業(yè)服務(wù)。收入（ine）包括居民和非居民間進(jìn)行的兩大類交易：一是支付給非居民工人（例如季節(jié)性短期工人、大使館雇傭的當(dāng)?shù)貑T工）的職工報(bào)酬；二是直接投資、證券投資和其他投資的收入和支出以及儲(chǔ)備資產(chǎn)的收入。最常見的投資收入是股權(quán)收入和債務(wù)收入。經(jīng)常轉(zhuǎn)移（current transfer）是指一國（地區(qū)）居民向另一國（地區(qū)）非居民無償提供實(shí)際資源或金融產(chǎn)品。經(jīng)常轉(zhuǎn)移包括除以下三項(xiàng)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移：（1）固定資產(chǎn)所有權(quán)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移；（2）與固定資產(chǎn)的收買和放棄相聯(lián)系或以其為條件的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移；（3）債權(quán)人