關于案件專項治理有關術語的解析-資料下載頁
2025-05-11 23:47本頁面
【正文】 金融機構要設立風險合規(guī)管理部門，推行會計主管或風險管理人員委派制，加強對內(nèi)控、業(yè)務經(jīng)營的檢查風險管理，建立監(jiān)督檢查防線?！耙话杆膯栘煛保菏侵赴赴l(fā)當事人、相關制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責任人、領導責任人。領導責任追究“上追兩級”：是指對基層社發(fā)生的案件，將追究聯(lián)社和相關職能部門兩級領導責任。整改工作“六個明確”：是指明確領導、明確部門、明確人員、明確時限、明確時限、明確責任、明確效果。銀監(jiān)會提出的銀行業(yè)案件綜合治理長效機制建設的十項措施是什么？ 一是完善相關法律法規(guī)，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度；二是實行重大案件責任追究制度，切實落實各級領導責任；三是加強任職履職管理，對高管人員實行動態(tài)監(jiān)管；四是加強銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計力量，增強自我糾錯能力；五是加強銀行業(yè)金融機構信息科技系統(tǒng)建設監(jiān)管，提高信息科技水平；六是完善會計統(tǒng)計相關制度，加強對中介機構管理；七是提高銀行業(yè)金融機構處置突發(fā)事件能力，努力控制和減少案件損害程度；八是積極推進商業(yè)銀行改革，完善公司治理結構；九是完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理公司案件治理工作；十是提高銀監(jiān)會有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢。 2007年7月，銀監(jiān)會辦公廳明確案件防控工作必須做好“四個到位”，建立完善“三項制度”，具體指的是什么？ 責任到位、追究到位、懲戒到位、整改到位。在案件責任追究上，銀行要建立完善賠罰制度、走人制度、移送制度。 2007年7月，銀監(jiān)會明確大型銀行案件防控工作重點要抓好五個“統(tǒng)一”工作，五個“統(tǒng)一”主要內(nèi)容是什么？ 五個“統(tǒng)一”是指把抓認識與抓行動統(tǒng)一起來，增強執(zhí)行的主動性；把抓制度建設與抓制度執(zhí)行統(tǒng)一起來，增強執(zhí)行的有效性；把抓個案整治與案件防控工作全局統(tǒng)一起來，增強執(zhí)行的針對性；把抓查防案件與追究案件責任人統(tǒng)一起來，增強執(zhí)行的約束性；把抓案件防控工作同爭取外部支持統(tǒng)一起來，增強執(zhí)行的協(xié)調(diào)性。 “四項制度”指什么？ 高管人員交流、重要崗位人員輪崗、強制休假、親屬回避 1十個易發(fā)案件的環(huán)節(jié)是什么？ 包括：重要空白憑證、印簽密押、授權卡或柜員卡、票據(jù)審驗、查詢查復和對賬、槍支彈藥、金庫尾箱、ATM機、要害崗位人員、監(jiān)控錄像。 1“雙臺賬”指的是什么？ 銀監(jiān)局要求各銀行機構建立“規(guī)章制度修訂執(zhí)行臺賬”和“已發(fā)案件和操作風險執(zhí)行臺賬”，并采用銷號制，逐條落實整改。 1“一案四問責”指什么？ 問案件當事人之責、問不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度相關人員之責、問與作案人交往較多的知情人之責、問案發(fā)單位兩級領導之責。 1提高整改工作質量的“三掛鉤”是什么？ 一是將案件風險防范及整改工作同科學的激勵約束機制建設掛鉤。二是將案件風險整改與評級掛鉤。三是將案件風險整改與市場準入監(jiān)管掛鉤。 1唐雙寧副主席在2007年全國農(nóng)村合作金融機構案件專項治理工作電視電話會議上講話要求，重點做到“五抓”、“五結合”，具體內(nèi)容是什么？ 五抓：抓分類整治、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責。 五結合：懲治與教育結合、案件查糾與防范相結合、制度完善與制度執(zhí)行相結合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)管相結合、內(nèi)部控制與文化建設相結合。 1案件專項治理活動何時啟動？農(nóng)村合作金融機構案件專項治理的目標是什么？ 2005年2月啟動銀行業(yè)案件專項治理活動。農(nóng)村合作金融機構案件專項治理的目標為“一年初見成效，三年大見成效”。 1中國銀監(jiān)會召開了多少次銀行業(yè)案件專項治理會議（電視電話）？關于全國農(nóng)村合作金融機構案件專項治理工作會議有多少次？ 十次，兩次。“四掛鉤”政策實行發(fā)生案件與資本管理、市場準入、責任追究和聯(lián)動監(jiān)管“四掛鉤”政策，在案防工作與監(jiān)管工作一體化方面邁出重要的一步17 / 1
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