ipo流程ppt課件-資料下載頁
2025-05-05 18:12本頁面
【正文】 請文件清單要求通過中小企業(yè)板 /創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送發(fā)行申請文件（電子文件）（注：中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人分別通過中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)和創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送申請文件，下同。）。 刊登發(fā)行公告，啟動發(fā)行， T1 （ 1）發(fā)行公告見報(bào)并于當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露； （ 2）主承銷商 11： 00前向深交所中小板公司管理部報(bào)送發(fā)行申請書面文件 投資者網(wǎng)上申購 T （ 1）投資者繳款申購； （ 2）發(fā)行人確定網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資會計(jì)師事務(wù)所； （ 3）主承銷商 16： 0016： 30向深交所中小板公司管理部了解新股發(fā)行初步結(jié)果。 23 企業(yè) IPO具體上市時(shí)間表（六） 企業(yè) IPO具體上市時(shí)間表 序號 步驟 所需時(shí)間 相關(guān)法條 申購資金凍結(jié) T+1 （ 1）中國結(jié)算深圳分公司資金交收部凍結(jié)實(shí)際到賬的有效申購資金。 （ 2）主承銷商 17： 00前將 《 新股發(fā)行劃款通知 》 交中國結(jié)算深圳分公司資金交收部，中國結(jié)算深圳分公司資金交收部組織主承銷商及會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資； （ 3）主承銷商 17： 00到深交所中小板公司管理部領(lǐng)取新股發(fā)行結(jié)果； （ 4）主承銷商準(zhǔn)備新股申購情況及中簽率公告，經(jīng)深交所中小板公司管理部審核后聯(lián)系指定媒體于下一個(gè)交易日披露； （ 5）主承銷商聯(lián)系搖號機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備 T+2日搖號事宜。 搖號 T+2 （ 1）披露新股發(fā)行申購情況及中簽率公告； （ 2）主承銷商上午主持搖號儀式； （ 3）主承銷商上午 11： 00前將搖號結(jié)果送達(dá)深交所中小板公司管理部； （ 4）主承銷商準(zhǔn)備中簽搖號結(jié)果公告，經(jīng)深交所中小板公司管理部審核后聯(lián)系指定媒體于下一個(gè)交易日披露。 披露中簽結(jié)果，劃轉(zhuǎn)募集資金 T+3 （ 1）披露搖號中簽結(jié)果公告； （ 2）中國結(jié)算深圳分公司資金交收部將新股募集資金劃至主承銷商結(jié)算備付金賬戶； （ 3）主承銷商到中國結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認(rèn)購情況說明； （ 4）主承銷商盡快將募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶，發(fā)行人請會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。 24 企業(yè) IPO具體上市時(shí)間表（七） 企業(yè) IPO具體上市時(shí)間表 序號 步驟 所需時(shí)間 相關(guān)法條 辦理股份登記 T+4及以后 （ 1）主承銷商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理股份登記等事宜； （ 2）主承銷商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理控股股東及其他股東股份鎖定手續(xù)； （ 3）主承銷商督促發(fā)行人盡快到中國結(jié)算深圳分公司登記存管部領(lǐng)取股東名冊； （ 4）主承銷商協(xié)助發(fā)行人盡快辦理工商登記變更手續(xù)。 7 上市流程 （上市與發(fā)行并行運(yùn)作） 上市申請 T1日之前 保薦機(jī)構(gòu)在刊登招股意向書后五日內(nèi)按照上市申請文件清單要求向深交所中小板公司管理部報(bào)送上市申請文件（書面文件），并督促發(fā)行人同時(shí)通過中小企業(yè)板 /創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送電子文件。 上市審查 T1至 T+6日 保薦機(jī)構(gòu)按照上市文件清單要求向深交所中小板公司管理部報(bào)送其他上市申請文件（書面文件），并督促發(fā)行人同時(shí)通過中小企業(yè)板 /創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送電子文件。 提交補(bǔ)充文件 T+6日之前 25 企業(yè) IPO具體上市時(shí)間表（八） 企業(yè) IPO具體上市時(shí)間表 序號 步驟 所需時(shí)間 相關(guān)法條 上市委員會審核 T+6至 T+10日 （ 1）保薦機(jī)構(gòu)到深交所中小板公司管理部領(lǐng)取股票上市通知書； （ 2）保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系指定媒體披露上市公告書； （ 3）發(fā)行人到深交所中小板公司管理部領(lǐng)取股票上市初費(fèi)交款通知，交納上市初費(fèi)。 上市通知 T+10日之前 披露上市公告書 L5至 L1日 （ 1）披露上市公告書； （ 2）上市公告書、公司章程、申請股票上市的股東大會決議、法律意見書、上市保薦書等于上市公告書見報(bào)當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露； （ 3）保薦機(jī)構(gòu)和公司做好上市準(zhǔn)備。 上市 L日 按時(shí)參加上市儀式。
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1