【正文】 應(yīng)用范圍 公司或分公司內(nèi)所有常規(guī)作業(yè)活動(dòng) 項(xiàng)目部或基層隊(duì)站具體的作業(yè)活動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容 含蓋所有基層崗位和作業(yè)活動(dòng)，包括管理制度、操作規(guī)程、工藝紀(jì)律、崗位職責(zé)、檢查規(guī)范及應(yīng)急程序等。 對(duì)指導(dǎo)書沒(méi)有的涉及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。簡(jiǎn)單、具體、實(shí)用，不包括指導(dǎo)書中已有的內(nèi)容，對(duì)指導(dǎo)書進(jìn)行補(bǔ)充 文件變化 程度 相對(duì)固定、靜態(tài)。一般變動(dòng)不大。 變化、動(dòng)態(tài)。階段性文件。 修改周期 隨內(nèi)部審核和管理評(píng)審進(jìn)行修訂，一般在半年左右修改一次。 隨項(xiàng)目或作業(yè)活動(dòng)變化而修改或制訂新的計(jì)劃書。 文件大小 文件多、厚，一般都裝訂成冊(cè)，甚至有分冊(cè) 文件簡(jiǎn)單、薄，單行材料（可簡(jiǎn)單成一張紙） 支持性 接受計(jì)劃書和檢查表支持 是指導(dǎo)書支持文件 應(yīng)急要求 一般程序規(guī)定 具體的應(yīng)急計(jì)劃或預(yù)案 中國(guó)石油集團(tuán)規(guī)定，凡是新上項(xiàng)目，必須根據(jù)項(xiàng)目情況，按照 HSE管理體系要求，編制 《 計(jì)劃書 》 。 隨著基層組織 HSE管理體系運(yùn)行的不斷深化， 《 指導(dǎo)書 》 的內(nèi)容也會(huì)不斷得到完善和補(bǔ)充， 《 計(jì)劃書 》 在內(nèi)容和編制上就逐漸簡(jiǎn)化。 最后 《 計(jì)劃書 》 就可能會(huì)發(fā)展到是一個(gè)具體的應(yīng)急處置預(yù)案、變更程序或是一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)許可票（證）。這是因?yàn)樗械淖鳂I(yè)活動(dòng)都在 《 指導(dǎo)書 》 中進(jìn)行規(guī)范和要求了， 《 計(jì)劃書 》 沒(méi)有必要再重復(fù)了。 HSE 《 現(xiàn)場(chǎng)檢查表 》 HSE《 現(xiàn)場(chǎng)檢查表 》 是在現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程中實(shí)施檢查的工具 ， 涵蓋 《 指導(dǎo)書 》 和 《 計(jì)劃書 》的主要檢查要求和檢查內(nèi)容 ， 是事先精心設(shè)計(jì)的一套與 “ 兩書 ” 要求相對(duì)應(yīng)的檢查表格 。 檢查表 的作用就是要使檢查規(guī)范化、制度化，避免走馬觀花盲目檢查和僅憑經(jīng)驗(yàn)檢查，能夠真正全面地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和糾正不符合現(xiàn)象。 中國(guó)石油集團(tuán)已經(jīng)分專業(yè)制訂 HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)，在檢查規(guī)范中按照 HSE管理體系原理，不只是對(duì)靜態(tài)的設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)狀況進(jìn)行檢查，還可以通過(guò)座談、查記錄等方式，對(duì)人員培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)等動(dòng)態(tài)的情況進(jìn)行檢查。 三、 HSE“兩書一表 ” 編寫和實(shí)際應(yīng)用 既然 HSE“兩書一表 ” 是基層組織的 HSE管理體系運(yùn)行模式 ， 那就要特別強(qiáng)調(diào)其操作性和適用性 ， 按照 “ 由簡(jiǎn)單到詳細(xì) 、 由重點(diǎn)到一般 、 由側(cè)重到全面 ” 循序漸進(jìn)的方式逐步完善 。 為此 ， 要把握好以下五個(gè)重點(diǎn)： 一是要把握好風(fēng)險(xiǎn)管理這一基礎(chǔ) 。 風(fēng)險(xiǎn)管理是 HSE管理的核心內(nèi)容 ， HSE“兩書一表 ” 重點(diǎn)就是要突出解決基層組織和作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題 。 在編寫 HSE“兩書一表 ” 時(shí)常用風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖 （ Risk Matrix） 來(lái)識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn) ， 判別出高 、 中 、 低級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn) ， 用 “ 危害 后果關(guān)聯(lián)圖 ” （ Hazard Analysis The ?BowTie?） 方式分析和設(shè)置防止 “ 頂端事件 ” （ Top event） 發(fā)生的屏障或防止后果發(fā)生的控制措施 。 根據(jù)這些分析判斷 ， 按照作業(yè) 、 活動(dòng)或崗位對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行描述 。 二是要把握好文件的培訓(xùn) 。 把適用的規(guī)章制度 、 操作規(guī)程整合進(jìn) 《 指導(dǎo)書 》 ， 融入到 HSE“兩書一表 ” 中 ， 就要按照寫的去執(zhí)行 ， 培訓(xùn)工作是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié) 。 HSE“兩書一表 ” 培訓(xùn)對(duì)基層風(fēng)險(xiǎn)管理能否發(fā)揮作用起著關(guān)鍵作用 。 “ 怎么干 、 干到什么程度 ” ， “ 聽(tīng)誰(shuí)的指令 、 向誰(shuí)負(fù)責(zé) ” 以及“ 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題如何處置和向誰(shuí)匯報(bào) ” 等 ， 這些在基層作業(yè)常見(jiàn)的問(wèn)題正是在 HSE“兩書一表 ” 里面規(guī)定的具體和核心內(nèi)容 ，但是必須要有人把這些要求教給員工 ， 讓基層掌握 。 要通過(guò)培訓(xùn)和反復(fù)培訓(xùn)使其掌握并落實(shí)在行動(dòng)上 ， 通過(guò)檢查和對(duì)違章者教育 ， 強(qiáng)化基層的執(zhí)行力 ， 最后形成員工自覺(jué)的行動(dòng) ，自覺(jué)養(yǎng)成風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和工作習(xí)慣 。 三是要把握落實(shí)責(zé)任這一關(guān)鍵 。 HSE管理強(qiáng)調(diào)的全員責(zé)任是通過(guò)每個(gè)崗位責(zé)任的落實(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)的 ， 要按照 HSE“兩書一表 ” 進(jìn)行分配任務(wù) ， 把責(zé)任落實(shí)給負(fù)責(zé)的人員去負(fù)責(zé) 。所以在 HSE“兩書一表 ” 中都規(guī)定有 《 關(guān)鍵崗位 HSE任務(wù)清單 》 、《 HSE作業(yè)指導(dǎo)卡 》 等簡(jiǎn)便明了的任務(wù)分配表 ， 對(duì)關(guān)鍵控制措施和職責(zé)進(jìn)行明確 。 有的還輔助采用 STOP卡 、 風(fēng)險(xiǎn)周知卡等多種簡(jiǎn)便的方式 ， 鼓勵(lì)員工識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)告隱患 。 除了明確規(guī)定崗位職責(zé)和分配任務(wù) ， 以及鼓勵(lì)員工識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)等活動(dòng)外 ， 還要特別強(qiáng)調(diào)管理 、 監(jiān)督和檢查的作用 。 四是要把握好文件的持續(xù)改進(jìn) 。 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)的活動(dòng) ， 風(fēng)險(xiǎn)隨著人 、 機(jī) 、 物 、 環(huán)境以及管理的變化會(huì)發(fā)生變化 ， 所以對(duì)削減風(fēng)險(xiǎn)的措施也應(yīng)隨著進(jìn)行調(diào)整 。 HSE“兩書一表 ” 的提出首先滿足了這種變化的基本要求 ， 就是 《 指導(dǎo)書 》 相對(duì)靜態(tài)和保持不變 ， 對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)用 《 計(jì)劃書 》 進(jìn)行補(bǔ)充 ， 這樣一是減少了工作量 ， 二是便于人們接受 、 掌握和使用 。 但是 ， 這并不是說(shuō) 《 指導(dǎo)書 》 就永遠(yuǎn)是靜態(tài)和保持不變 ，它的變化主要來(lái)自于三個(gè)方面： 一是來(lái)自于 《 計(jì)劃書 》 對(duì)它新的支持和補(bǔ)充； 二是來(lái)自于內(nèi)部審核和管理評(píng)審活動(dòng)提出的修改意見(jiàn)； 三是當(dāng)組織人 、 機(jī) 、 物 、 環(huán)境以及管理發(fā)生重大的變化時(shí) ， 對(duì) 《 指導(dǎo)書 》 要進(jìn)行變更 。 所以 ， HSE“兩書一表 ” 的不斷完善的過(guò)程 ， 實(shí)質(zhì)是使《 指導(dǎo)書 》 內(nèi)容越來(lái)越充實(shí)和越具有更強(qiáng)的操作性的過(guò)程 。而在這個(gè)過(guò)程中 ， 《 計(jì)劃書 》 則越來(lái)越簡(jiǎn)練 。 五是要把握好 HSE業(yè)績(jī)的提升 。 HSE“兩書一表 ” 突出了風(fēng)險(xiǎn)管理和過(guò)程管理 ， 但管理的最終目的是要預(yù)防事故和提高組織的 HSE業(yè)績(jī) 。 在國(guó)際 HSE管理慣例以及職業(yè)健康安全管理體系中采用的主要業(yè)績(jī)指標(biāo) （ KPIS） 中 ， 都是以百萬(wàn)人力工時(shí)對(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和對(duì)比 ， 并且對(duì)未遂事故和小事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析 ， 鼓勵(lì)員工發(fā)現(xiàn)和報(bào)告未遂事故包括不安全行為 、 物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全條件 。 把握好 五個(gè)重點(diǎn) 一是要把握好 風(fēng)險(xiǎn)管理 二是要把握好 文件的培訓(xùn) 三是要把握 落實(shí)責(zé)任 四是要把握好文件的 持續(xù)改進(jìn) 五是要把握好 HSE業(yè)績(jī)的提升 問(wèn)題與討論 謝謝各位領(lǐng)導(dǎo) 謝謝大家