內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案-精選版-資料下載頁
2025-05-01 00:23本頁面
【正文】 任5企業(yè)文化6資金活動7采購業(yè)務(wù)8資產(chǎn)管理9銷售業(yè)務(wù)10研究與開發(fā)11工程項目12擔(dān)保業(yè)務(wù)13業(yè)務(wù)外包14財務(wù)報告15全面預(yù)算16法律管理17內(nèi)部信息傳遞18信息系統(tǒng)19全面風(fēng)險20黨群管理21反腐倡廉22外事與國際化23安全和保密24后勤保障25節(jié)能減排26質(zhì)量管理27環(huán)境保護(hù)28安全生產(chǎn)29公文檔案………注：主要業(yè)務(wù)如果由多個子流程組成，應(yīng)列明每個流程名稱。附件7.XX管理程序及業(yè)務(wù)流程（范本）1. 控制目標(biāo)目標(biāo)內(nèi)容XX管理內(nèi)部控制應(yīng)重點關(guān)注以下風(fēng)險：……2. 法律、法規(guī)及其他要求《中華人民共和國XX法》《中國航天科技集團(tuán)公司XX管理規(guī)定》……3. 審批權(quán)限與職責(zé)業(yè)務(wù)名稱授權(quán)主體及審批標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起部門相關(guān)部門合同主管部門發(fā)起部門負(fù)責(zé)人發(fā)起部門分管領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)財務(wù)總監(jiān)總經(jīng)理專題辦公會總經(jīng)理辦公會董事會集團(tuán)公司 4. 不相容崗位序號不相容崗位名稱具體控制要求1o XX人員不能同時擁有……的權(quán)利；o 嚴(yán)禁XX人員參與某事件；o ……。5. 管理程序XX管理包含…、…共X個子流程?！? 4 3 216. 業(yè)務(wù)流程 XX流程及關(guān)鍵控制點流程名稱XX流程流程編號版本號流程圖：……7. 關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)與控制措施 XX流程中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)與控制措施關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)控制措施……8. 記錄清單XX管理過程中產(chǎn)生的相應(yīng)單證9. 重大風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案XX管理過程中應(yīng)密切關(guān)注…、…的處理中可能發(fā)生的各種風(fēng)險，建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警機制，根據(jù)不同等級的風(fēng)險建立預(yù)警指標(biāo)體系，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，一旦達(dá)到風(fēng)險警戒線，立即啟動應(yīng)急預(yù)案。警情等級警情描述（警情等級標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)急預(yù)案啟動時間藍(lán)色預(yù)警7個工作日內(nèi)啟動黃色預(yù)警4個工作日內(nèi)啟動橙色預(yù)警2個工作日內(nèi)啟動紅色預(yù)警立即啟動附件8.信息采集清單序號信息項目內(nèi)容描述信息收集渠道信息傳遞渠道責(zé)任部門備注 附件9.XX公司內(nèi)部控制手冊上篇引 言1 編制目的2 編制原則3 編制依據(jù)4 適用范圍第一章 內(nèi)部控制體系 內(nèi)部控制體系框架 建設(shè)目標(biāo)及原則第二章 控制環(huán)境 治理結(jié)構(gòu) 機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配 內(nèi)部審計 人力資源 內(nèi)部審計 企業(yè)文化 法制教育第三章 風(fēng)險評估 目標(biāo)設(shè)定 風(fēng)險結(jié)構(gòu) 風(fēng)險辨識 風(fēng)險評價第四章 控制活動 業(yè)務(wù)范圍（資金活動、投資、采購業(yè)務(wù)、產(chǎn)權(quán)管理、房屋租賃、工程項目、擔(dān)保、人力資源管理、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理等） 控制活動的分類 控制措施第五章 信息溝通 外部信息溝通 內(nèi)部信息溝通（含內(nèi)部信息傳遞和信息系統(tǒng)的內(nèi)控要求） 反舞弊第六章 監(jiān)督與改進(jìn) 監(jiān)督檢查 報告缺陷 內(nèi)控評價 管理改進(jìn)第七章 內(nèi)控更新 內(nèi)部控制更新原則 內(nèi)部控制更新工作職責(zé) 內(nèi)部控制更新工作內(nèi)容 內(nèi)部控制更新工作程序下篇 管理程序與業(yè)務(wù)流程大吉大利
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