【正文】 詳細規(guī)定。主要包括： 部門／人員職責； 教學訓練過程中的質(zhì)量記錄； 教務(wù)管理過程中的質(zhì)量記錄； 員工聘任、考核、培訓等記錄： 學生／學員試卷、成績、獎懲、學籍處理等記錄： 行政管理過程中的質(zhì)量記錄； 體系審核、糾正中的各種記錄； 記錄的形式、內(nèi)容、保存期限、歸檔要求等作出相應規(guī)定。 教學和訓練的檢查和評估 船員教育和培訓機構(gòu)應建立有關(guān)教學和訓練檢查與評估的文件化程序。檢查與評估的內(nèi)容除了對學員學習狀況的檢查、考核與評估之外，還應包括對教工和部門的考核與評估。檢查與評估的情況應予以記錄。 編制說明 教學訓練的檢查與評估文件化程序應包括： 部門／人員職責： 平時教學檢查規(guī)定： 期中教學檢查規(guī)定； 期末教學檢查與評估； 學生／學員畢／結(jié)業(yè)前教學評估； 部門年度考核與總結(jié)； 教職工年度考核與小結(jié)。 糾正和預防措施 船員教育和培訓機構(gòu)應建立文件化程序，保證不符合質(zhì)量體系要求的現(xiàn)象、缺陷、教學過程中不符合教學計劃和大綱安排或要求的問題以及不合格學員及時午到糾正，并采取適當和有效的預防措施。 船員教育和培訓機構(gòu)應按照質(zhì)量體系的基本要求，通過實施糾正和預防措施程序確保質(zhì)量體系有效運行。 對未能達到教學和訓練目標要求的學員不予發(fā)給畢業(yè)或結(jié)業(yè)證書。對于不合格者應采取適當?shù)难a課或補訓的方法使其達到規(guī)定的目標，同時做好上述活動的記錄。 編制說明 部門／人員職責； 質(zhì)量體系運行過程中不合格項的糾正； 質(zhì)量體系運行過程中不合格項的預防，特別是教學檢查過程中，對于諸如課程總結(jié)成績分析或投訴等發(fā)現(xiàn)的潛在問題，應制定預防措施； 糾止與預防措施的檢驗； 投訴處理程序； 不合格學生／學員的處理辦法。 文件與資料的控制 船員教育和培訓機構(gòu)應建立并保持文件化程序，以控制與船員教育和培訓活動有關(guān)的所有文件和資料，包括國內(nèi)外相關(guān)的公約、法律、規(guī)章、本單位涉及船員教育和培訓的管理規(guī)定以及教學文件及相關(guān)的外來文件等。 文件控制程序應對文件的起草、審批、發(fā)布、修改、保存和作廢作出明確的規(guī)定。 各項程序的修訂、執(zhí)行都應有相關(guān)的記錄并予以保持。 編制說明 文件和資料的控制程序文件應包括： 部門／人員職責： 文件的擬定、審核、批準和發(fā)布； 文件和資料的標識、傳遞、發(fā)放、使用、更改和歸檔； 外來文件的控制。 文件控制應包括： 在所有相關(guān)的工作地點都能得到相應的文件／資料的有效版本，保證需要了解文件／資料內(nèi)容的人員能及時查閱； 建立識別文件的控制清單，從所有使用場所及時撤消失效或作廢文件／資料，對有參考價值需保留的文件加注作廢標識，防止誤用。 受控文件和資料應包括： 質(zhì)量體系文件； 教學計劃／課程教學大綱／實踐、學習大綱（指導書）； 各類訓練、培訓考核標準； 教師授課計劃／課程表／教師的任職資格標準； 船員教育與培訓方面的國際、國內(nèi)有關(guān)法規(guī)、公約及上級主管機關(guān)、上級部門有關(guān)教學的外來文件； 內(nèi)部制定的教學、學生管理的規(guī)章制度。 程序文件編寫說明： 編寫程序文件時，可以用一個程序文件涵蓋二個或二個以上要素，也可以用多個程序文件敘述一個要素的內(nèi)容。 內(nèi)部審核 船員教育和培訓機構(gòu)應建立定期的內(nèi)部審核程序，以驗證質(zhì)量體系的有效性和連續(xù)性。船員教育和培訓機構(gòu)應對未達到目標要求的不合格項目及時采取糾正措施。上述活動應做好記錄。內(nèi)部審核活動至少應每年進行?次，同時將評審活動結(jié)果報管理機關(guān)備案。 編制說明 內(nèi)部審核的文件化程序應包括： 部門／人員職責： 年度審核計劃編制； 審核員的資格； 實施審核的過程（包括發(fā)審核通知、首末次會議、現(xiàn)場審核、審核報告等）； 被審核部門對不合格項的糾正： 審核員應對被審部門不合格項的糾正情況進行驗證； ??按規(guī)定時間對質(zhì)量體系進行審核，內(nèi)部審核結(jié)果及糾正預防措施結(jié)果應作書面評價，并報上級管理機關(guān)； 管理評審程序。 7. 規(guī)范性文件 規(guī)范性文件可以包括但不限于下列外來或內(nèi)部文件： 質(zhì)量體系受控部門和崗位應具備的條件、技術(shù)規(guī)范、職責規(guī)范； 質(zhì)量體系要素所涉及的各項工作的具體目標、標準、要求、流程、操作規(guī)范： 支持質(zhì)量體系第二層文件的有關(guān)規(guī)范和標準； 國際、國內(nèi)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及有關(guān)主管部門的規(guī)范性文件： 本單位的管理規(guī)定； 必要的附錄，包括工作圖表、統(tǒng)計表等。 規(guī)范性文件的量比較大，必要時可再分為支持第三層文件的第四、第五層文件。 項所述的法律、法規(guī)、規(guī)章，在編制體系文件時可采用引用的方式。 8. 質(zhì)量體系文件的形成 質(zhì)量體系文件全面形成前，應征求受控部門和崗位的意見，并對體系文件作出必要的修改，以確保質(zhì)量體系運行的可行性和有效性。 質(zhì)量體系文件全面形成后，該單位即可進入質(zhì)量體系的試運行。 質(zhì)量體系試運行期間，該單位應對其質(zhì)量體系的完整性、可行性和運行的有效性進行檢驗，并及時作出適當?shù)男拚?9. 質(zhì)量體系的審核 申請質(zhì)量體系審核的有關(guān)文件，可以在質(zhì)量體系文件全面形成后（即在質(zhì)量體系的試運行期間）即可向?qū)徍藱C構(gòu)提交。 船員教育和培訓機構(gòu)如不具備獨立的法人資格，則質(zhì)量體系的申請文件應由其上級機關(guān)向?qū)徍藱C構(gòu)提交。 所提交的申請文件應包括質(zhì)量手冊（體系的第一層文件）、程序性文件（體系的第二層文件）和規(guī)范性文件（體系的第三層文件）。第三層文件中，對以引用方式涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)范，可以不包括在申請文件內(nèi)。但在審核組進行現(xiàn)場審核時必須提供給審核組。 有關(guān)單位應對審核組在審核中指出的不符合項或提出的審核組建議認真加以考慮，并對體系文件作出適當?shù)男薷摹?10. 質(zhì)量體系文件應由具獨立法人資格的單位的最高行政首長簽署頒布。 附錄二： 船員教育和培訓質(zhì)量體系審核員培訓綱要、培訓計劃 船員教育和培訓質(zhì)量體系審核員培訓綱要 一、IS09000族質(zhì)量體系基本知識 二、質(zhì)量體系審核與審核員的職責 三、國際海事組織最新修正的《1978年海員培訓、發(fā)證和值班標準國際公約》、《海員培訓、發(fā)證和值班規(guī)則》 四、我國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 中華人民共和國海上交通安全法、海洋環(huán)境保護法有關(guān)內(nèi)容； 中華人民共和國海船船員適任考試、評估和發(fā)證規(guī)則； 中華人民共和國船員培訓管理規(guī)則。 五、船員教育和培訓質(zhì)量體系 l、中華人民共和國船員教育和培訓質(zhì)量管理規(guī)則； 中華人民共和國船員教育和培訓質(zhì)量體系審核實施細則。 六、船員教育和培訓質(zhì)量體系審核模擬訓練。 附錄三 船員教育和培訓質(zhì)量體系審核工作用表 船員教育和培訓質(zhì)量體系審核申請與登記表（Q101表）（略） 質(zhì)量體系審核：審核計劃（Q102表）（略） 質(zhì)量體系審核：文件審核記錄表（Q103表）（略） 質(zhì)量體系審核：預審報告（Q104表）（略） 質(zhì)量體系審核：要素檢查表（Q105表）（略） 質(zhì)量體系審核：部門檢查表（Q106表）（略） 質(zhì)量體系審核：現(xiàn)場審核記錄表（Q107表）（略） 質(zhì)量休系審核：不合格報告（Q108表）（略） 質(zhì)量體系審核：不合格項分布表（Q109表）（略） 質(zhì)量體系審核：審核報告（Q110表）（略） 1船員教育和培訓質(zhì)量體系審核員申請和資格審定表（Q111表）（略） 1審核員工作登記與考核表（Q112表）（略） 37 / 37