【正文】 分工和轉(zhuǎn)移越來越依賴于本國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的高低。近百年世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史表明，真正起作用的技術(shù)大都來自企業(yè)。在市場經(jīng)濟中，企業(yè)作為最活躍的社會細(xì)胞，既是技術(shù)創(chuàng)新的吸納器，又是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)動機。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有其他各類創(chuàng)新機構(gòu)無法替代、也無可比擬的優(yōu)勢，只有千千萬萬個企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到提升，國家的整體創(chuàng)新能力和科技競爭力才能真正得到提高。根據(jù)近期國家有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新的政策和文件，具有較強自主創(chuàng)新能力的企業(yè)必須具有如下一些特點：（1）具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。掌握企業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)并具有自主知識產(chǎn)權(quán)，整體技術(shù)水平在同行業(yè)居于領(lǐng)先地位。有較強的技術(shù)話語權(quán)，積極主導(dǎo)或參與國際、國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。（2）具有持續(xù)創(chuàng)新能力。在同類企業(yè)中，研發(fā)投入占年銷售收入比例較高，有健全的研發(fā)機構(gòu)或與國內(nèi)外大學(xué)、科研機構(gòu)建立了長期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。在領(lǐng)先的技術(shù)領(lǐng)域具有較強的發(fā)展?jié)摿?。重視科技人員和高技能人才的培養(yǎng)、吸引和使用。（3）具有行業(yè)帶動性和自主品牌。在行業(yè)發(fā)展中具有較強的帶動性或帶動潛力。注重自主品牌的管理和創(chuàng)新，通過競爭形成了企業(yè)獨特的品牌，并在市場中享有相當(dāng)知名度。（4）具有較強的盈利能力和較高的管理水平。企業(yè)近3年連續(xù)盈利，整體財務(wù)狀況良好，銷售收入和利潤總額呈穩(wěn)定上升勢頭。建立了比較完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和質(zhì)量保證體系。通常只有符合上述一項或者多項特點的企業(yè)才有可能成為自主創(chuàng)新型的企業(yè)。因此，在本課題的研究過程中，主要依據(jù)以上原則和標(biāo)準(zhǔn)，選擇、篩選評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力的各項指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系。二、企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的建立1． 企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素系統(tǒng)分析企業(yè)自主創(chuàng)新活動是技術(shù)實踐活動、生產(chǎn)經(jīng)營活動與管理實踐活動的高度統(tǒng)一體，是從技術(shù)開發(fā)到最終商業(yè)化應(yīng)用的一系列相關(guān)活動的總和。因此要對企業(yè)自主創(chuàng)新活動狀況和自主創(chuàng)新能力強弱進(jìn)行評價是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程問題，必須要對構(gòu)成企業(yè)自主創(chuàng)新能力各種要素進(jìn)行系統(tǒng)的綜合評估?？萍纪度爰夹g(shù)創(chuàng)新科技產(chǎn)出科技支撐自主創(chuàng)新能力本研究運用邁克爾波特提出的描述某一區(qū)域或某一特定領(lǐng)域競爭優(yōu)勢的鉆石理論，以反映企業(yè)自主創(chuàng)新的效率和影響自主創(chuàng)新效率的四個關(guān)鍵要素：科技支撐要素、科技投入要素、科技產(chǎn)出要素和技術(shù)創(chuàng)新要素構(gòu)成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的鉆石模型。通過該模型可以對企業(yè)自主創(chuàng)新能力做出完整、全面的評價。 　　 圖1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成鉆石模型（1）科技支撐要素?？萍贾我厥侵阜从称髽I(yè)市場經(jīng)營狀況的各項經(jīng)濟指標(biāo)，它是企業(yè)開展科技研發(fā)和自主創(chuàng)新活動的經(jīng)濟基礎(chǔ)和保障條件。同時，科技支撐要素也從另一個側(cè)面反映了企業(yè)科技進(jìn)步對其經(jīng)濟市場發(fā)展的直接促進(jìn)作用。具有較強自主創(chuàng)新能力的企業(yè)應(yīng)該具有較好的市場盈利能力和較高的運營管理水平，創(chuàng)新產(chǎn)品的市場占有率較高，銷售額在本行業(yè)處于領(lǐng)先地位。（2）科技投入要素?？萍纪度胍厥侵钙髽I(yè)投入研究與開發(fā)（R＆D）和自主創(chuàng)新活動中的財力資源和人力資源。企業(yè)通過研究開發(fā)、自主創(chuàng)新等活動使科技資源變成現(xiàn)實科技生產(chǎn)力，必須有充足穩(wěn)定的研究開發(fā)經(jīng)費投入和高素質(zhì)的研究開發(fā)人力投入支持。具有較強自主創(chuàng)新能力的企業(yè)，應(yīng)該保持較大的研發(fā)投入且投入產(chǎn)出比較高，技術(shù)儲備能力較強，并不斷提高研發(fā)投入占銷售收入的比例。同時，重視對科技人員和高技能人才的培養(yǎng)、吸引和使用，加強創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)，不斷壯大技術(shù)創(chuàng)新隊伍。（3）科技產(chǎn)出要素?？茖W(xué)技術(shù)產(chǎn)出要素是指企業(yè)通過研究開發(fā)和自主創(chuàng)新活動所創(chuàng)造出的全部科技成果及其相對影響?？萍籍a(chǎn)出要素主要包括專利標(biāo)準(zhǔn)、自主品牌、科技成果、科技論文、會議論文等測度科技產(chǎn)出的各項指標(biāo)。具有較強自主創(chuàng)新能力的企業(yè)應(yīng)該是掌握核心技術(shù)并具有自主知識產(chǎn)權(quán)，整體技術(shù)水平在同行業(yè)居于領(lǐng)先地位，處于產(chǎn)業(yè)鏈的高端，對行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級具有較大的帶動作用。（4）技術(shù)創(chuàng)新要素。技術(shù)創(chuàng)新要素是指具體反映企業(yè)開展研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動的各項指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新要素是全面促進(jìn)企業(yè)提高創(chuàng)新效率的直接的動力和因素，也是強化企業(yè)自主創(chuàng)新能力最重要的環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)。具有較強自主創(chuàng)新能力的企業(yè)應(yīng)該有比較完善的創(chuàng)新體系，包括健全的研發(fā)機構(gòu)和良好的研發(fā)支撐隊伍，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科研成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。2. 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)設(shè)置的特點在科技支撐要素、科技投入要素、科技產(chǎn)出要素、技術(shù)創(chuàng)新要素四大要素之下，分別設(shè)有三級指標(biāo)。在設(shè)置三級指標(biāo)的時候，著重考慮了如下三個方面：（1）注重絕對量指標(biāo)和相對量指標(biāo)的平衡。絕對量反映了規(guī)模，絕對量大的企業(yè)有規(guī)模優(yōu)勢，從而比較容易形成對絕對量小的企業(yè)的相對競爭力。然而在市場環(huán)境下，決定企業(yè)競爭力的不單是規(guī)模因素，特別是對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力而言，某些相對量的指標(biāo)可能更能夠說明問題。相對量反映了效率和增長趨勢，相對量大的企業(yè)在有限資源條件下能夠創(chuàng)造出來更多的創(chuàng)新產(chǎn)品。因此，在設(shè)置指標(biāo)的時候，既重視絕對量指標(biāo)，也注意選擇一些相對量指標(biāo)。（2）注重投入類指標(biāo)和產(chǎn)出類指標(biāo)的平衡。在指標(biāo)體系當(dāng)中，設(shè)有兩個二級指標(biāo)分別描述企業(yè)自主創(chuàng)新活動的投入和產(chǎn)出狀況，從投入和產(chǎn)出兩個方面綜合評價企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。除此之外，在二級指標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新要素部分，由于自主創(chuàng)新活動是形成自主創(chuàng)新能力的核心因素，因此同時包括了投入類和產(chǎn)出類的指標(biāo)。（3）注重現(xiàn)實指標(biāo)和潛在指標(biāo)的平衡?，F(xiàn)實指標(biāo)是指當(dāng)期能夠直接反映企業(yè)自主創(chuàng)新活動的指標(biāo)，例如企業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、科技活動經(jīng)費、用于新產(chǎn)品開發(fā)的經(jīng)費等，這些指標(biāo)與企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動直接相關(guān)。除了現(xiàn)實指標(biāo)之外，一些指標(biāo)不直接作用于企業(yè)自主創(chuàng)新活動，但可能在一定條件下能轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實指標(biāo)，這些指標(biāo)也被納入到指標(biāo)體系當(dāng)中，稱之為潛在指標(biāo)。3． 企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系的建立在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的原則，經(jīng)過初選以及專家評議，最終構(gòu)建了一個包含4個二級指標(biāo)、30個三級指標(biāo)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。全部指標(biāo)體系如表1所示。三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)的確定企業(yè)自主創(chuàng)新能力是一個相對性的概念，討論單個企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是沒有意義的，行業(yè)特點決定了在進(jìn)行數(shù)據(jù)規(guī)范化處理時，需要將同一行業(yè)的企業(yè)一起處理。因此，研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力必須確定企業(yè)在多大的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)具有可比性，即企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析和比較是以企業(yè)的行業(yè)分類為前提的。表1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系科技支撐要素主要業(yè)務(wù)收入科技產(chǎn)出要素申請專利數(shù)量主要業(yè)務(wù)收入增長率起草標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量凈利潤發(fā)表期刊論文數(shù)量凈利潤增長率學(xué)術(shù)會議論文數(shù)量凈資產(chǎn)增長率科技成果數(shù)量凈資產(chǎn)利潤率技術(shù)創(chuàng)新要素全員勞動生產(chǎn)率總資收益率新產(chǎn)品開發(fā)投入科技投入要素工程技術(shù)人員數(shù)量新產(chǎn)品開發(fā)投入與總銷售收入之比工程技術(shù)人員數(shù)量占職工總數(shù)的比例新產(chǎn)品銷售收入大專以上人員數(shù)新產(chǎn)品銷售收入與總銷售收入之比Ramp。D人員數(shù)技術(shù)改造經(jīng)費Ramp。D人員占技術(shù)人員比例引進(jìn)技術(shù)支出科技活動經(jīng)費消化吸收經(jīng)費Ramp。D投入經(jīng)費消化吸收經(jīng)費與銷售收入之比Ramp。D經(jīng)費與產(chǎn)品銷售收入之比Ramp。D人員人均收入Ramp。D經(jīng)費然而，作為企業(yè)行業(yè)分類的主要依據(jù)，企業(yè)的主營業(yè)務(wù)可能會發(fā)生變化，不好分辨或者同時企業(yè)存在多種主營業(yè)務(wù)。在選擇行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的時候主要考慮兩個方面的因素：首先，行業(yè)分類要有一定的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，有一定的通用性；其次，行業(yè)分類的層次，要適合該研究的實際需要，既不能太高，也不能太低。行業(yè)分類的層次定得太高，甚至將全部企業(yè)不分行業(yè)統(tǒng)一進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，這樣體現(xiàn)不了行業(yè)特點，沒有區(qū)分度，最終容易導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力排在前面的基本全部都是整體水平較高的行業(yè)中的大規(guī)模企業(yè)，由于行業(yè)特點決定了規(guī)模較小的企業(yè)可能就沒有排到前列的可能性。分類的層次也不能定得太低，這樣過分強調(diào)行業(yè)差異和壁壘，容易導(dǎo)致整體水平較差的行業(yè)中相對突出的企業(yè)在全部企業(yè)中的整體排名很靠前，另外行業(yè)分類太低太細(xì)可能導(dǎo)致一個行業(yè)當(dāng)中只有一家或者兩家上市企業(yè)，就不適合進(jìn)行上述標(biāo)準(zhǔn)化處理。因此，在實際操作中，本課題參照國家統(tǒng)計局頒布的國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GBT 47542002）和中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上市公司分類與代碼（JR/T 0020—2004），并根據(jù)實際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。1． 數(shù)據(jù)規(guī)范化處理自主創(chuàng)新能力評價是一個相對的概念，它是研究企業(yè)之間自主創(chuàng)新能力相對的高低，通過原始數(shù)據(jù)并不能知道某一個企業(yè)在全部企業(yè)當(dāng)中處于什么位置。另外，由于各個指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)單位不同，數(shù)量級也不盡相同，因此不能夠進(jìn)行簡單的相加，得出企業(yè)的綜合自主創(chuàng)新能力。因此，企業(yè)的原始數(shù)據(jù)需要進(jìn)行一定的規(guī)范化處理才能應(yīng)用到企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價體系當(dāng)中。數(shù)據(jù)規(guī)范化處理有很多種方式，本課題采用的是在評價相對優(yōu)勢方面應(yīng)用廣泛的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)（standard score）方法進(jìn)行數(shù)據(jù)的規(guī)范化處理。標(biāo)準(zhǔn)化分?jǐn)?shù)又稱為Z分?jǐn)?shù)（Z score），是以標(biāo)準(zhǔn)差為單位表示某個數(shù)在全部樣本中所處位置的相對位置量數(shù)。Z分?jǐn)?shù)以一批數(shù)的平均數(shù)作為參照點，以標(biāo)準(zhǔn)差作為單位表示距離的,由正負(fù)號和絕對數(shù)值兩部分組成，正負(fù)號說明原始數(shù)是大于還是小于平均數(shù)，絕對數(shù)值說明原始數(shù)距離平均數(shù)的遠(yuǎn)近程度，從而準(zhǔn)確地刻畫了某個數(shù)在一批數(shù)中的相對位置。原始數(shù)據(jù)全部轉(zhuǎn)換成Z分?jǐn)?shù)后，它們的整個分布形態(tài)并沒有發(fā)生改變。Z分?jǐn)?shù)計算公式為：其中： X代表原始數(shù)據(jù)，Xm為平均數(shù)，S為標(biāo)準(zhǔn)差。標(biāo)準(zhǔn)化后的所有指標(biāo)數(shù)據(jù)的均值為0，方差為1。企業(yè)各個指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理的步驟具體如下：（1）按企業(yè)分為N個行業(yè)，計算每個行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量，記第i（i＝1，2，……，N）個行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)為Mi；（2）計算第i個行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)某一指標(biāo)I的平均值：（3）計算第i個行業(yè)所有企業(yè)指標(biāo)I的標(biāo)準(zhǔn)差：（4）計算第i個行業(yè)各個企業(yè)指標(biāo)I的標(biāo)準(zhǔn)值：由于任何指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差大于零（不考慮等于零的情況，即行業(yè)內(nèi)各企業(yè)某指標(biāo)完全相等），Zi有可能為正值，說明此企業(yè)指標(biāo)I高于第i個行業(yè)的平均水平，而且數(shù)值越大，說明企業(yè)在此指標(biāo)上的相對優(yōu)勢越明顯；也可能為負(fù)值，說明此企業(yè)指標(biāo)I低于第i個行業(yè)的平均水平，而且數(shù)值越小，說明企業(yè)在此指標(biāo)上的相對劣勢越明顯；若Zi＝0，則說明此企業(yè)指標(biāo)I在第i個行業(yè)當(dāng)中處于平均水平。2． 權(quán)重的確定在構(gòu)建評價體系的時候，最困難的是確定權(quán)重。在本課題中，企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系各指標(biāo)的權(quán)重，首先按照層次分析法確定框架，然后通過德爾菲專家調(diào)查法確定。在該研究當(dāng)中，首先選定了幾十位來自企業(yè)界、科技管理、情報學(xué)等各個領(lǐng)域的專家，并向?qū)＜以敿?xì)說明該研究的意義及目的。然后，擬訂專家調(diào)查表，按層次將各指標(biāo)排列成易于專家打分的表格形式，以匿名的方式征詢專家對指標(biāo)權(quán)重的看法，然后對征詢到的各專家意見進(jìn)行統(tǒng)計分析，利用層次分析法軟件Expert Choice計算出每張專家調(diào)查表下各指標(biāo)的相對權(quán)重并檢查每位專家意見的一致性，對于不符合一致性要求的少數(shù)專家意見，選擇放棄此專家對各指標(biāo)的權(quán)重打分意見或者做出適當(dāng)修改。在隨后進(jìn)行的一次意見征詢中，將經(jīng)過整理的上次調(diào)查結(jié)果反饋給各個專家，讓他們重新考慮后再次提出自己的看法，并特別要求那些持不同看法的專家詳細(xì)說明自己的理由。經(jīng)過幾輪征詢和反饋，專家們的意見逐漸集中，最后獲得有統(tǒng)計意義的專家集體判斷結(jié)果。3. 企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)在解決了數(shù)據(jù)規(guī)范化處理和確定了各個指標(biāo)權(quán)重之后，就可以算出各個企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指數(shù)了。設(shè)經(jīng)過上述標(biāo)準(zhǔn)化處理后某企業(yè)第i個指標(biāo)Ci得到的標(biāo)準(zhǔn)值為ZCi，經(jīng)過上述專家調(diào)查得到的指標(biāo)Ci的權(quán)重為Wi，其中i為整數(shù)， i=……、30，則該企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化得分為：由于標(biāo)準(zhǔn)化得分會出現(xiàn)負(fù)數(shù)，且各個企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化得分在數(shù)值上可能相差很小，為便于理解和使用，對標(biāo)準(zhǔn)化得分ZS做如下變換：其中，I即為該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)，I的數(shù)值在0到1000之間。按照以上方法計算出全部企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指數(shù)之后，就可以對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱進(jìn)行排名。24 /