【正文】 后，由各線(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)召開(kāi)專(zhuān)業(yè)會(huì)，落實(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位和責(zé)任人。（二）列入維簡(jiǎn)、大修計(jì)劃的項(xiàng)目，在實(shí)施前由項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位填寫(xiě)《工程施工申請(qǐng)報(bào)告》、《購(gòu)置設(shè)備申請(qǐng)報(bào)告》、《設(shè)備大修申請(qǐng)報(bào)告》（有單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，加蓋單位公章），同時(shí)必須附帶該項(xiàng)工程的預(yù)算，經(jīng)分管礦領(lǐng)導(dǎo)同意，報(bào)技術(shù)中心匯總，交礦總工程師審批，手續(xù)齊全的申請(qǐng)單一式三份，一份項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位，一份技術(shù)中心，一份放入決算后。（三）《工程施工申請(qǐng)報(bào)告》批準(zhǔn)后，技術(shù)中心負(fù)責(zé)按徐礦司[2004] 199號(hào)文規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)確定施工單位，中標(biāo)單位施工前必須簽訂好施工合同，到技術(shù)中心辦理相關(guān)手續(xù)后方可開(kāi)工。（四）計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，任何單位和個(gè)人不得隨意擴(kuò)大工程規(guī)模，提高工程造價(jià)、修改設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、不得隨意購(gòu)置和大修設(shè)備。三、計(jì)劃的調(diào)整集團(tuán)公司批準(zhǔn)的計(jì)劃項(xiàng)目一般不作調(diào)整，確因生產(chǎn)急需或其它原因需要調(diào)整計(jì)劃的工程項(xiàng)目，須經(jīng)使用單位填寫(xiě)申請(qǐng)報(bào)告，由總工程師根據(jù)情況報(bào)礦辦公會(huì)研究批準(zhǔn)，落實(shí)資金渠道后做預(yù)算報(bào)集團(tuán)公司計(jì)劃設(shè)計(jì)部辦理計(jì)劃調(diào)整手續(xù)，方可立項(xiàng)實(shí)施。第五條 工程立項(xiàng)一、計(jì)劃外所有工程項(xiàng)目必須由技術(shù)中心、紀(jì)委、審計(jì)科、財(cái)務(wù)科、企業(yè)管理科在立項(xiàng)書(shū)上簽署意見(jiàn)后，報(bào)礦長(zhǎng)辦公會(huì)研究審批。二、新建或?qū)Νh(huán)境造成影響的工程項(xiàng)目在正式立項(xiàng)前，項(xiàng)目實(shí)施單位設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)填寫(xiě)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響申請(qǐng)表》交技術(shù)中心，經(jīng)環(huán)保部門(mén)審批后才能進(jìn)行下步工作，環(huán)保部門(mén)審批意見(jiàn)是有關(guān)部門(mén)審批立項(xiàng)的依據(jù)。第六條 工程設(shè)計(jì)一、設(shè)計(jì)部門(mén)要根據(jù)計(jì)劃下達(dá)的項(xiàng)目、金額進(jìn)行設(shè)計(jì)，要求一次做出工程項(xiàng)目的全套設(shè)計(jì)。二、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行，工程造價(jià)不得超過(guò)計(jì)劃金額及委托設(shè)計(jì)書(shū)金額。三、委托設(shè)計(jì)的工程項(xiàng)目在招標(biāo)前，設(shè)計(jì)圖紙必須完成。第七條 工程預(yù)算一、報(bào)批預(yù)算需符合以下條件：（一）預(yù)算書(shū)經(jīng)礦總工程師、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)簽署意見(jiàn)。（二）新建項(xiàng)目須有審查批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)圖紙和工程項(xiàng)目施工申請(qǐng)報(bào)告單。（三）須經(jīng)集團(tuán)公司審批的，由技術(shù)中心和施工管理部門(mén)協(xié)同辦理。二、各項(xiàng)工程預(yù)算經(jīng)技術(shù)中心審查后報(bào)送審計(jì)科審核。第三節(jié) 建設(shè)工程招（議）標(biāo)第八條 建設(shè)工程招標(biāo)范圍：集團(tuán)公司授權(quán)或委托招標(biāo)的建設(shè)工程包含設(shè)計(jì)、地質(zhì)勘探、監(jiān)理、礦建、土建、安裝、裝飾、房屋修繕、機(jī)電工程及主要材料采購(gòu)、設(shè)備大修、房屋土地出租。不論資金來(lái)源和大小，一律進(jìn)行招標(biāo)。第九條 招標(biāo)應(yīng)具備下列條件：一、工程項(xiàng)目已列礦年度計(jì)劃的；二、項(xiàng)目資金或資金來(lái)源已落實(shí)的；三、經(jīng)礦辦公會(huì)研究確定的。第十條 招標(biāo)的程序：一、立項(xiàng)：由技術(shù)中心按照計(jì)劃和工作安排，提前完成項(xiàng)目立項(xiàng)、招標(biāo)方案和招標(biāo)書(shū)的擬定等準(zhǔn)備工作，經(jīng)審查小組初審后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，完成立項(xiàng)。如因立項(xiàng)計(jì)劃安排不反時(shí)或相關(guān)資料不完整影響工程招標(biāo)或施工的，給予相關(guān)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人每次200元的處罰，相關(guān)責(zé)任人每次50元的處罰。二、招標(biāo)：（一）由技術(shù)中心負(fù)責(zé)發(fā)布、收集投標(biāo)單位相關(guān)資料和信息，形成書(shū)面材料交審查小組。審查小組會(huì)同招標(biāo)辦對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行營(yíng)業(yè)合法性、行業(yè)資質(zhì)、信譽(yù)、資信等進(jìn)行預(yù)審，并將預(yù)審結(jié)果報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）小型建設(shè)工程由招標(biāo)辦根據(jù)預(yù)審結(jié)果在一周內(nèi)完成招標(biāo)；需集團(tuán)公司組織招標(biāo)的工程，在立項(xiàng)后三天內(nèi)，將相關(guān)資料上報(bào)集團(tuán)公司，并由技術(shù)中心和業(yè)務(wù)部門(mén)共同積極與集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)聯(lián)系、協(xié)調(diào)，在10天內(nèi)完成招標(biāo)。第十一條 招標(biāo)一律采取公開(kāi)形式，根據(jù)確定的招標(biāo)項(xiàng)目提前一天由招標(biāo)辦公室通知投標(biāo)人參加，招標(biāo)評(píng)委由招標(biāo)辦按《招標(biāo)及比質(zhì)比價(jià)管理規(guī)定》的規(guī)定確定?，F(xiàn)場(chǎng)對(duì)投標(biāo)單位的投標(biāo)情況進(jìn)行評(píng)標(biāo)，并公布招標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)單位。第十二條 因組織不力、資料不全等因素影響而未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成工程招標(biāo)的，給予相關(guān)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人200元／次、責(zé)任人員50元／次的處罰；招標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定追究當(dāng)事人的責(zé)任，涉嫌違法犯罪的移交司法機(jī)關(guān)依法處理。一、應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目而未招標(biāo)的；拆分工程組織招標(biāo)或回避招標(biāo)的。二、招標(biāo)人隱瞞建設(shè)規(guī)模、建設(shè)條件、資金、材料保證等真實(shí)情況的。三、招標(biāo)人違反公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，預(yù)定框子，致使不應(yīng)中標(biāo)的投標(biāo)人中標(biāo)的。四、泄露標(biāo)底，影響招標(biāo)投標(biāo)工作正常進(jìn)行的。五、有關(guān)單位及相關(guān)人員與投標(biāo)人串通投標(biāo)，抬高或者壓低標(biāo)價(jià)的。六、招標(biāo)人和投標(biāo)人相互勾結(jié)，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公平競(jìng)爭(zhēng)的。七、參與招標(biāo)的工作人員徇私舞弊、索賄受賄、玩忽職守的。八、對(duì)招標(biāo)過(guò)程中應(yīng)予以保密的情況而泄密的。九、其它違反規(guī)定應(yīng)當(dāng)受責(zé)任追究昀行為。第十三條 所有招標(biāo)建設(shè)工程均必須先簽訂承包施工合同（一工程一合同），明確施工期限、施工質(zhì)量或技術(shù)要求、責(zé)任、違約處置等基本要求，確保建設(shè)工程保質(zhì)保量按時(shí)完成。第十四條 建設(shè)工程付款的規(guī)定一、合同造價(jià)低于10萬(wàn)元的工程項(xiàng)目一般不支付預(yù)付款；10萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目預(yù)付款總額一般不超過(guò)合同造價(jià)的30%；最高不超過(guò)50%，招投標(biāo)工程按上級(jí)有關(guān)文件執(zhí)行。二、所有建設(shè)工程合同必須注明質(zhì)保期，質(zhì)保金按標(biāo)的額的10%留存（財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)按規(guī)定留存）。質(zhì)保期滿(mǎn)后，經(jīng)相關(guān)部門(mén)認(rèn)可，方可結(jié)清質(zhì)保金。三、建設(shè)工程立項(xiàng)并完成招標(biāo)后，業(yè)務(wù)承辦單位應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)科提供預(yù)算和資金使用情況，財(cái)務(wù)科根據(jù)預(yù)算和合同付款約定，提前制定付款計(jì)劃，待工程驗(yàn)收合格會(huì)簽后，按決算審計(jì)審定額按付款計(jì)劃付款。四、所有對(duì)外支付建設(shè)工程項(xiàng)目預(yù)付款、分期付款、決算付款、質(zhì)保金返還等，在實(shí)際完成情況符合合同約定的前提下（實(shí)際完成情況由業(yè)務(wù)承辦單位和相關(guān)管理部門(mén)提供），必須經(jīng)礦長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)科方可辦理付款手續(xù)。否則將追究財(cái)務(wù)科長(zhǎng)的責(zé)任。第四節(jié) 建設(shè)工程施工、驗(yàn)收、決算審計(jì)管理第十五條 施工管理一、工程建設(shè)項(xiàng)目施工，按有關(guān)規(guī)定不論資金來(lái)源和建設(shè)性質(zhì)，都必須納入工程質(zhì)量監(jiān)督范圍。二、工程質(zhì)量實(shí)行全方位、全過(guò)程的質(zhì)量責(zé)任體系：實(shí)行工程質(zhì)量分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任制、工程質(zhì)量終身制。三、工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)理制度（一）凡50萬(wàn)元以上的工程建設(shè)項(xiàng)目，委托或通過(guò)招投標(biāo)選擇具備相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理單位，并簽訂書(shū)面委托監(jiān)理合同；（二）50萬(wàn)元以下的工程，由技術(shù)中心和業(yè)務(wù)承辦單位負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)工程施工進(jìn)行監(jiān)督管理。其中：技術(shù)中心負(fù)責(zé)對(duì)工程各階段的進(jìn)度、施工質(zhì)量進(jìn)行全過(guò)程控制、監(jiān)督，對(duì)施工過(guò)程中合同對(duì)方不履行合同（包括：不按時(shí)開(kāi)工、竣工、施工質(zhì)量或進(jìn)度達(dá)不到要求等）的，應(yīng)及時(shí)將情況以書(shū)面形式報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組和企管科。因監(jiān)督管理不到位、不及時(shí)反饋相關(guān)信息的，按100元／次/項(xiàng)對(duì)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。業(yè)務(wù)承辦單位負(fù)責(zé)對(duì)施工方購(gòu)進(jìn)的材料質(zhì)量、每一階段的工程施工質(zhì)量和施工工藝等進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)施工要求和合同規(guī)定的要求進(jìn)行驗(yàn)收、監(jiān)督和檢查，并做好詳細(xì)的監(jiān)理記錄。如出現(xiàn)施工質(zhì)量或施工材料質(zhì)量等問(wèn)題的，給予業(yè)務(wù)承辦單位負(fù)責(zé)人500元／次/人、相關(guān)責(zé)任人員200元／次/人的處罰，并按職務(wù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法追究責(zé)任人的責(zé)任。 業(yè)務(wù)承辦單位應(yīng)堅(jiān)持旬、月度質(zhì)量檢查制度，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集計(jì)劃，財(cái)務(wù)、審計(jì)、企管和紀(jì)委等部門(mén)進(jìn)行工程月度驗(yàn)收，以便于工程管理和資金的控制。四、隱蔽工程施工時(shí)，施工代表要親臨現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督施工，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)隱蔽工程驗(yàn)收單，雙方代表簽認(rèn)后，再由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽認(rèn)。五、物業(yè)公司負(fù)責(zé)全礦土建工程的現(xiàn)場(chǎng)管理工作，施工現(xiàn)場(chǎng)管理人應(yīng)做好施工現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量管理，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的每批材料、配件和設(shè)備必須按規(guī)范規(guī)定的要求進(jìn)行試驗(yàn)、檢驗(yàn)，并實(shí)行見(jiàn)證人簽字制度，以防不合格的物品進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)在工程上使用。所有簽證必須于簽證日期起一周內(nèi)將原件一份交技術(shù)中心備案，否則視為無(wú)效。六、在工程施工過(guò)程中，原則上不對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，確需變更的，由變更申請(qǐng)單位提出書(shū)面申請(qǐng)，交技術(shù)中心、審計(jì)科確認(rèn)變更的必要性和對(duì)工程造價(jià)的影響后，報(bào)總工程師和經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)審批，變更金額超過(guò)2萬(wàn)的，報(bào)礦辦公會(huì)研究。第十六條 竣工驗(yàn)收制度一、工程竣工后，業(yè)務(wù)承辦單位應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收，否則按延期考核。工程開(kāi)工時(shí)間以開(kāi)工報(bào)告、竣工時(shí)間及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告為準(zhǔn)。二、竣工驗(yàn)收項(xiàng)目必須符合規(guī)定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有完整的工程檔案資料和工程保修書(shū)，具備國(guó)家規(guī)定的其他竣工驗(yàn)收條件，并由驗(yàn)收人簽字負(fù)責(zé)，對(duì)未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格就交付使用的，要追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員的責(zé)任。三、每項(xiàng)工程（含隱蔽工程、拆除工程）在竣工后，項(xiàng)目實(shí)施單位必須提前通知使用單位、技術(shù)中心、財(cái)務(wù)科、紀(jì)委、企業(yè)管理科、紀(jì)委等單位，按照規(guī)范要求參加驗(yàn)收。四、工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，施工承包人必須向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供完整的技術(shù)檔案，竣工圖紙、工程使用、保養(yǎng)維護(hù)等資料說(shuō)明。五、通過(guò)竣工驗(yàn)收的工程建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人辦理單位工程竣工驗(yàn)收證書(shū)，未經(jīng)取得該證書(shū)的工程項(xiàng)目，不得交付使用，不得辦理竣工決算。六、凡違反以上工程竣工驗(yàn)收制度的，相關(guān)責(zé)任人按相關(guān)職務(wù)過(guò)錯(cuò)追究辦法的規(guī)定進(jìn)行處理。第十七條 決算審計(jì)管理一、報(bào)批決算需符合以下條件：（一）工程竣工，由項(xiàng)目實(shí)施單位報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織技術(shù)中心、財(cái)務(wù)科、審計(jì)科、企業(yè)管理科、紀(jì)委等部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)工程質(zhì)量合格后共同簽字認(rèn)可。驗(yàn)收合格后由技術(shù)中心牽頭組織，項(xiàng)目實(shí)施單位、財(cái)務(wù)科、審計(jì)科、企業(yè)管理科、紀(jì)委派人進(jìn)行工程量的實(shí)測(cè)，30日內(nèi)由施工單位提出工程決算報(bào)技術(shù)中心審查、審計(jì)科審計(jì)、集團(tuán)公司復(fù)審后，財(cái)務(wù)科辦理入帳手續(xù)。（二）決算審查時(shí)，施工單位須提供設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)變更單、工程竣工驗(yàn)收單，施工合同書(shū)、質(zhì)量等級(jí)證書(shū)和各類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)簽證等。二、工程審計(jì)中堅(jiān)持“九不審”原則（一）無(wú)計(jì)劃不審；（二）新建項(xiàng)目無(wú)設(shè)計(jì)預(yù)算不審；（三）無(wú)合同不審；（四）工程量不清不審；（五）工程量超規(guī)模不審；（六）無(wú)單位工程竣工驗(yàn)收證書(shū)不審；（七）無(wú)使用單位簽字不審；（八）資料檔案不全不審；（九）無(wú)正當(dāng)理由，決算超預(yù)算10%不審。三、決算審計(jì)需提供的材料（一）工程名稱(chēng)、工程造價(jià)、編制日期、編制單位、法人章、編制人資格章、礦承辦單位章、技術(shù)中心章等內(nèi)容齊全的結(jié)算封面；（二）包括取費(fèi)總表、直接費(fèi)計(jì)算表、材料價(jià)差表、工程量計(jì)算表、村料分析表、鋼筋明細(xì)表、甲方材料扣還單等內(nèi)容的結(jié)算資料；（三）工程竣工驗(yàn)收書(shū)、工程施工合同、施工圖紙、設(shè)計(jì)變更函、招（議）標(biāo)中標(biāo)通知書(shū)及會(huì)議紀(jì)要、工程用設(shè)備或材料的采購(gòu)合同、有稅務(wù)監(jiān)制章的發(fā)票、甲方代表和監(jiān)理的簽證等附后證明材料。無(wú)以上材料紀(jì)委不予審計(jì)，否則對(duì)紀(jì)委負(fù)責(zé)人及相關(guān)審計(jì)人員處以500元／工程的罰款；如因資料不全違規(guī)審計(jì)，給礦造成經(jīng)濟(jì)損失的，將按相關(guān)職務(wù)過(guò)錯(cuò)追究辦法處理。四、為減輕工程決算審查、審計(jì)人員的工作量，減少施工單位虛做工程決算現(xiàn)象。工程預(yù)算控制在20%的以?xún)?nèi)，超出工程決算20%的，按照超出數(shù)額的10%從工程決算總額中扣減。33 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