【正文】 后，由各線領(lǐng)導(dǎo)召開專業(yè)會，落實項目負責(zé)單位和責(zé)任人。（二）列入維簡、大修計劃的項目，在實施前由項目負責(zé)單位填寫《工程施工申請報告》、《購置設(shè)備申請報告》、《設(shè)備大修申請報告》（有單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，加蓋單位公章），同時必須附帶該項工程的預(yù)算，經(jīng)分管礦領(lǐng)導(dǎo)同意，報技術(shù)中心匯總，交礦總工程師審批，手續(xù)齊全的申請單一式三份，一份項目負責(zé)單位，一份技術(shù)中心，一份放入決算后。（三）《工程施工申請報告》批準后，技術(shù)中心負責(zé)按徐礦司[2004] 199號文規(guī)定進行招標確定施工單位，中標單位施工前必須簽訂好施工合同，到技術(shù)中心辦理相關(guān)手續(xù)后方可開工。（四）計劃執(zhí)行過程中，任何單位和個人不得隨意擴大工程規(guī)模，提高工程造價、修改設(shè)計標準、不得隨意購置和大修設(shè)備。三、計劃的調(diào)整集團公司批準的計劃項目一般不作調(diào)整，確因生產(chǎn)急需或其它原因需要調(diào)整計劃的工程項目，須經(jīng)使用單位填寫申請報告，由總工程師根據(jù)情況報礦辦公會研究批準，落實資金渠道后做預(yù)算報集團公司計劃設(shè)計部辦理計劃調(diào)整手續(xù)，方可立項實施。第五條 工程立項一、計劃外所有工程項目必須由技術(shù)中心、紀委、審計科、財務(wù)科、企業(yè)管理科在立項書上簽署意見后，報礦長辦公會研究審批。二、新建或?qū)Νh(huán)境造成影響的工程項目在正式立項前，項目實施單位設(shè)項目負責(zé)人，由項目負責(zé)人應(yīng)填寫《建設(shè)項目環(huán)境影響申請表》交技術(shù)中心，經(jīng)環(huán)保部門審批后才能進行下步工作，環(huán)保部門審批意見是有關(guān)部門審批立項的依據(jù)。第六條 工程設(shè)計一、設(shè)計部門要根據(jù)計劃下達的項目、金額進行設(shè)計，要求一次做出工程項目的全套設(shè)計。二、設(shè)計標準按國家規(guī)定執(zhí)行，工程造價不得超過計劃金額及委托設(shè)計書金額。三、委托設(shè)計的工程項目在招標前，設(shè)計圖紙必須完成。第七條 工程預(yù)算一、報批預(yù)算需符合以下條件：（一）預(yù)算書經(jīng)礦總工程師、經(jīng)營副礦長簽署意見。（二）新建項目須有審查批準的設(shè)計圖紙和工程項目施工申請報告單。（三）須經(jīng)集團公司審批的，由技術(shù)中心和施工管理部門協(xié)同辦理。二、各項工程預(yù)算經(jīng)技術(shù)中心審查后報送審計科審核。第三節(jié) 建設(shè)工程招（議）標第八條 建設(shè)工程招標范圍：集團公司授權(quán)或委托招標的建設(shè)工程包含設(shè)計、地質(zhì)勘探、監(jiān)理、礦建、土建、安裝、裝飾、房屋修繕、機電工程及主要材料采購、設(shè)備大修、房屋土地出租。不論資金來源和大小，一律進行招標。第九條 招標應(yīng)具備下列條件：一、工程項目已列礦年度計劃的；二、項目資金或資金來源已落實的；三、經(jīng)礦辦公會研究確定的。第十條 招標的程序：一、立項：由技術(shù)中心按照計劃和工作安排，提前完成項目立項、招標方案和招標書的擬定等準備工作，經(jīng)審查小組初審后報領(lǐng)導(dǎo)小組審批，完成立項。如因立項計劃安排不反時或相關(guān)資料不完整影響工程招標或施工的，給予相關(guān)責(zé)任單位負責(zé)人每次200元的處罰，相關(guān)責(zé)任人每次50元的處罰。二、招標：（一）由技術(shù)中心負責(zé)發(fā)布、收集投標單位相關(guān)資料和信息，形成書面材料交審查小組。審查小組會同招標辦對投標單位進行營業(yè)合法性、行業(yè)資質(zhì)、信譽、資信等進行預(yù)審，并將預(yù)審結(jié)果報領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）小型建設(shè)工程由招標辦根據(jù)預(yù)審結(jié)果在一周內(nèi)完成招標；需集團公司組織招標的工程，在立項后三天內(nèi)，將相關(guān)資料上報集團公司，并由技術(shù)中心和業(yè)務(wù)部門共同積極與集團公司相關(guān)部門聯(lián)系、協(xié)調(diào)，在10天內(nèi)完成招標。第十一條 招標一律采取公開形式，根據(jù)確定的招標項目提前一天由招標辦公室通知投標人參加，招標評委由招標辦按《招標及比質(zhì)比價管理規(guī)定》的規(guī)定確定?，F(xiàn)場對投標單位的投標情況進行評標，并公布招標結(jié)果，確定中標單位。第十二條 因組織不力、資料不全等因素影響而未在規(guī)定的時間內(nèi)完成工程招標的，給予相關(guān)責(zé)任部門負責(zé)人200元／次、責(zé)任人員50元／次的處罰；招標過程中出現(xiàn)下列情形之一的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定追究當(dāng)事人的責(zé)任，涉嫌違法犯罪的移交司法機關(guān)依法處理。一、應(yīng)當(dāng)招標的工程建設(shè)項目而未招標的；拆分工程組織招標或回避招標的。二、招標人隱瞞建設(shè)規(guī)模、建設(shè)條件、資金、材料保證等真實情況的。三、招標人違反公平競爭的原則，預(yù)定框子，致使不應(yīng)中標的投標人中標的。四、泄露標底，影響招標投標工作正常進行的。五、有關(guān)單位及相關(guān)人員與投標人串通投標，抬高或者壓低標價的。六、招標人和投標人相互勾結(jié)，以排擠競爭對手的公平競爭的。七、參與招標的工作人員徇私舞弊、索賄受賄、玩忽職守的。八、對招標過程中應(yīng)予以保密的情況而泄密的。九、其它違反規(guī)定應(yīng)當(dāng)受責(zé)任追究昀行為。第十三條 所有招標建設(shè)工程均必須先簽訂承包施工合同（一工程一合同），明確施工期限、施工質(zhì)量或技術(shù)要求、責(zé)任、違約處置等基本要求，確保建設(shè)工程保質(zhì)保量按時完成。第十四條 建設(shè)工程付款的規(guī)定一、合同造價低于10萬元的工程項目一般不支付預(yù)付款；10萬元以上的工程項目預(yù)付款總額一般不超過合同造價的30%；最高不超過50%，招投標工程按上級有關(guān)文件執(zhí)行。二、所有建設(shè)工程合同必須注明質(zhì)保期，質(zhì)保金按標的額的10%留存（財務(wù)科負責(zé)按規(guī)定留存）。質(zhì)保期滿后，經(jīng)相關(guān)部門認可，方可結(jié)清質(zhì)保金。三、建設(shè)工程立項并完成招標后，業(yè)務(wù)承辦單位應(yīng)及時向財務(wù)科提供預(yù)算和資金使用情況，財務(wù)科根據(jù)預(yù)算和合同付款約定，提前制定付款計劃，待工程驗收合格會簽后，按決算審計審定額按付款計劃付款。四、所有對外支付建設(shè)工程項目預(yù)付款、分期付款、決算付款、質(zhì)保金返還等，在實際完成情況符合合同約定的前提下（實際完成情況由業(yè)務(wù)承辦單位和相關(guān)管理部門提供），必須經(jīng)礦長、經(jīng)營副礦長批準后，財務(wù)科方可辦理付款手續(xù)。否則將追究財務(wù)科長的責(zé)任。第四節(jié) 建設(shè)工程施工、驗收、決算審計管理第十五條 施工管理一、工程建設(shè)項目施工，按有關(guān)規(guī)定不論資金來源和建設(shè)性質(zhì)，都必須納入工程質(zhì)量監(jiān)督范圍。二、工程質(zhì)量實行全方位、全過程的質(zhì)量責(zé)任體系：實行工程質(zhì)量分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、項目負責(zé)人責(zé)任制、工程質(zhì)量終身制。三、工程建設(shè)項目實行監(jiān)理制度（一）凡50萬元以上的工程建設(shè)項目，委托或通過招投標選擇具備相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同；（二）50萬元以下的工程，由技術(shù)中心和業(yè)務(wù)承辦單位負責(zé)對建設(shè)工程施工進行監(jiān)督管理。其中：技術(shù)中心負責(zé)對工程各階段的進度、施工質(zhì)量進行全過程控制、監(jiān)督，對施工過程中合同對方不履行合同（包括：不按時開工、竣工、施工質(zhì)量或進度達不到要求等）的，應(yīng)及時將情況以書面形式報送領(lǐng)導(dǎo)小組和企管科。因監(jiān)督管理不到位、不及時反饋相關(guān)信息的，按100元／次/項對單位負責(zé)人進行處罰。業(yè)務(wù)承辦單位負責(zé)對施工方購進的材料質(zhì)量、每一階段的工程施工質(zhì)量和施工工藝等進行監(jiān)督管理，嚴格按照設(shè)計施工要求和合同規(guī)定的要求進行驗收、監(jiān)督和檢查，并做好詳細的監(jiān)理記錄。如出現(xiàn)施工質(zhì)量或施工材料質(zhì)量等問題的，給予業(yè)務(wù)承辦單位負責(zé)人500元／次/人、相關(guān)責(zé)任人員200元／次/人的處罰，并按職務(wù)過錯責(zé)任追究辦法追究責(zé)任人的責(zé)任。 業(yè)務(wù)承辦單位應(yīng)堅持旬、月度質(zhì)量檢查制度，由項目負責(zé)人召集計劃，財務(wù)、審計、企管和紀委等部門進行工程月度驗收，以便于工程管理和資金的控制。四、隱蔽工程施工時，施工代表要親臨現(xiàn)場監(jiān)督施工，應(yīng)及時填寫隱蔽工程驗收單，雙方代表簽認后，再由項目負責(zé)人簽認。五、物業(yè)公司負責(zé)全礦土建工程的現(xiàn)場管理工作，施工現(xiàn)場管理人應(yīng)做好施工現(xiàn)場的質(zhì)量管理，對施工現(xiàn)場的每批材料、配件和設(shè)備必須按規(guī)范規(guī)定的要求進行試驗、檢驗，并實行見證人簽字制度，以防不合格的物品進入施工現(xiàn)場在工程上使用。所有簽證必須于簽證日期起一周內(nèi)將原件一份交技術(shù)中心備案，否則視為無效。六、在工程施工過程中，原則上不對設(shè)計進行變更，確需變更的，由變更申請單位提出書面申請，交技術(shù)中心、審計科確認變更的必要性和對工程造價的影響后，報總工程師和經(jīng)營副礦長審批，變更金額超過2萬的，報礦辦公會研究。第十六條 竣工驗收制度一、工程竣工后，業(yè)務(wù)承辦單位應(yīng)及時組織驗收，否則按延期考核。工程開工時間以開工報告、竣工時間及驗收報告為準。二、竣工驗收項目必須符合規(guī)定的工程質(zhì)量標準，有完整的工程檔案資料和工程保修書，具備國家規(guī)定的其他竣工驗收條件，并由驗收人簽字負責(zé)，對未經(jīng)驗收或驗收不合格就交付使用的，要追究項目負責(zé)人和有關(guān)人員的責(zé)任。三、每項工程（含隱蔽工程、拆除工程）在竣工后，項目實施單位必須提前通知使用單位、技術(shù)中心、財務(wù)科、紀委、企業(yè)管理科、紀委等單位，按照規(guī)范要求參加驗收。四、工程建設(shè)項目竣工驗收前，施工承包人必須向項目負責(zé)人提供完整的技術(shù)檔案，竣工圖紙、工程使用、保養(yǎng)維護等資料說明。五、通過竣工驗收的工程建設(shè)項目，項目負責(zé)人辦理單位工程竣工驗收證書，未經(jīng)取得該證書的工程項目，不得交付使用，不得辦理竣工決算。六、凡違反以上工程竣工驗收制度的，相關(guān)責(zé)任人按相關(guān)職務(wù)過錯追究辦法的規(guī)定進行處理。第十七條 決算審計管理一、報批決算需符合以下條件：（一）工程竣工，由項目實施單位報請分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，組織技術(shù)中心、財務(wù)科、審計科、企業(yè)管理科、紀委等部門進行驗收，確認工程質(zhì)量合格后共同簽字認可。驗收合格后由技術(shù)中心牽頭組織，項目實施單位、財務(wù)科、審計科、企業(yè)管理科、紀委派人進行工程量的實測，30日內(nèi)由施工單位提出工程決算報技術(shù)中心審查、審計科審計、集團公司復(fù)審后，財務(wù)科辦理入帳手續(xù)。（二）決算審查時，施工單位須提供設(shè)計圖紙及設(shè)計變更單、工程竣工驗收單，施工合同書、質(zhì)量等級證書和各類現(xiàn)場簽證等。二、工程審計中堅持“九不審”原則（一）無計劃不審；（二）新建項目無設(shè)計預(yù)算不審；（三）無合同不審；（四）工程量不清不審；（五）工程量超規(guī)模不審；（六）無單位工程竣工驗收證書不審；（七）無使用單位簽字不審；（八）資料檔案不全不審；（九）無正當(dāng)理由，決算超預(yù)算10%不審。三、決算審計需提供的材料（一）工程名稱、工程造價、編制日期、編制單位、法人章、編制人資格章、礦承辦單位章、技術(shù)中心章等內(nèi)容齊全的結(jié)算封面；（二）包括取費總表、直接費計算表、材料價差表、工程量計算表、村料分析表、鋼筋明細表、甲方材料扣還單等內(nèi)容的結(jié)算資料；（三）工程竣工驗收書、工程施工合同、施工圖紙、設(shè)計變更函、招（議）標中標通知書及會議紀要、工程用設(shè)備或材料的采購合同、有稅務(wù)監(jiān)制章的發(fā)票、甲方代表和監(jiān)理的簽證等附后證明材料。無以上材料紀委不予審計，否則對紀委負責(zé)人及相關(guān)審計人員處以500元／工程的罰款；如因資料不全違規(guī)審計，給礦造成經(jīng)濟損失的，將按相關(guān)職務(wù)過錯追究辦法處理。四、為減輕工程決算審查、審計人員的工作量，減少施工單位虛做工程決算現(xiàn)象。工程預(yù)算控制在20%的以內(nèi)，超出工程決算20%的，按照超出數(shù)額的10%從工程決算總額中扣減。33 / 33