【正文】 紀(jì)律遲到或早退1發(fā)生其它違反勞動(dòng)組織紀(jì)律的行為1十三、安全保衛(wèi)營(yíng)業(yè)前未按先撤防再開門導(dǎo)致報(bào)警的1營(yíng)業(yè)終了未對(duì)網(wǎng)點(diǎn)水電計(jì)算機(jī)設(shè)備等安全自查、及時(shí)關(guān)閉的1自衛(wèi)警械未置于規(guī)定的隨手可取處通勤門未及時(shí)開關(guān)的1運(yùn)鈔車到達(dá)前未指定專人視察環(huán)境的接送庫(kù)包遲到的或缺崗的1接送庫(kù)包時(shí)未履行規(guī)定的核驗(yàn)、交接等手續(xù)1營(yíng)運(yùn)主管未履行安全教育的1未對(duì)外來(lái)人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)間辦理必要的檢查手續(xù)1不了解本單位消防安全制度對(duì)自身的消防義務(wù)職責(zé)不清的不參與消防安全學(xué)習(xí)或演練的未建立消防安全工作臺(tái)賬的未定期組織學(xué)習(xí)消防預(yù)案未定期組織消防演練未按規(guī)定定期安全檢查未按南京銀行安全檢查實(shí)施辦法履行檢查職責(zé)的檢查后未及時(shí)整改的1流于形式、疏于安全檢查的1十四、文明服務(wù)規(guī)范著裝、發(fā)型、儀容及修飾不符合南京銀行文明服務(wù)日常禮儀規(guī)范要求的1臨柜時(shí)未使用普通話(對(duì)聽(tīng)不懂也不會(huì)講普通話的客戶除外)未提前做好各項(xiàng)班前準(zhǔn)備工作,造成上班時(shí)間延后或引起客戶不滿因服務(wù)不當(dāng)造成有效投訴的1營(yíng)業(yè)廳環(huán)境不符合相關(guān)要求的大堂經(jīng)理未主動(dòng)引導(dǎo)客戶辦理業(yè)務(wù)、指導(dǎo)客戶使用自助設(shè)備大堂經(jīng)理未能準(zhǔn)確熟練地介紹業(yè)務(wù)辦理方法、業(yè)務(wù)特點(diǎn)柜員離柜，未對(duì)外明示暫停服務(wù)標(biāo)識(shí)向客戶銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，不符合監(jiān)管要求，未進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，有誤導(dǎo)客戶現(xiàn)象1營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)、外部環(huán)境不整潔，各類標(biāo)識(shí)、銘牌不齊全、不整潔1各類服務(wù)設(shè)施、機(jī)具、自助設(shè)備等維護(hù)管理不及時(shí)，無(wú)法正常使用。1營(yíng)業(yè)廳內(nèi)各類單據(jù)、憑條擺放不整齊，宣傳材料張貼無(wú)序，宣傳內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定未配備具有防偽功能的點(diǎn)（驗(yàn)）鈔機(jī)，或不能正常使用未按營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面物品擺放要求隨意擺放的未設(shè)置便于客戶監(jiān)督、與當(dāng)班員工相符的服務(wù)監(jiān)督牌（員工牌）、客戶意見(jiàn)簿未提供筆墨、老花鏡、復(fù)寫紙等必要用品，以及飲水設(shè)備、休息椅凳、報(bào)刊雜志等便民服務(wù)設(shè)施未設(shè)置有“一米線”或相當(dāng)功能的設(shè)施營(yíng)業(yè)廳未配備大堂經(jīng)理等服務(wù)引導(dǎo)人員營(yíng)業(yè)廳內(nèi)未明示主要業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1未配有利率屏，未實(shí)時(shí)更新利率、外匯牌價(jià)等信息1沒(méi)有以宣傳頁(yè)、財(cái)經(jīng)報(bào)刊、行情分析系統(tǒng)等形式向客戶提供理財(cái)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示、市場(chǎng)行情和金融資訊等資訊服務(wù)1十五、其他其他被各級(jí)檢查人員認(rèn)定有輕度違規(guī)事項(xiàng)行為的1注：輕度違規(guī)事項(xiàng)均為未造成不良后果或者情節(jié)較輕者，一旦情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，則納入嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)。（）編碼一、出納業(yè)務(wù)制度執(zhí)行分值發(fā)生出納差錯(cuò)且錯(cuò)款金額在10005000元(含)4發(fā)生出納差錯(cuò)且錯(cuò)款金額在5000元以上的5發(fā)生差錯(cuò)隱瞞不報(bào)或未按規(guī)定流程及時(shí)查找和處理的5未按規(guī)定進(jìn)行長(zhǎng)短款處理5現(xiàn)金及現(xiàn)金庫(kù)包庫(kù)外留存5現(xiàn)金等貴重物品丟失、盜竊或庫(kù)房、庫(kù)包失控等責(zé)任事故5因檢查不嚴(yán)、監(jiān)督不力、違章不究，釀成重大出納事故的5未按規(guī)定辦理假幣的收繳業(yè)務(wù)5發(fā)現(xiàn)假幣而不收繳的5已收繳未蓋章的假幣返還客戶的5收繳且已蓋假幣章的重新流入市場(chǎng)的5將收繳的假幣截留或私自處理5挪用庫(kù)存現(xiàn)金，白條抵庫(kù)5自助柜員機(jī)加鈔、清鈔未在監(jiān)控設(shè)備下雙人辦理4未按規(guī)定辦理上門收款、送款等上門業(yè)務(wù)5二、支付結(jié)算制度執(zhí)行以任何理由壓票、任意退票、截留挪用客戶和他行資金；無(wú)理拒絕支付應(yīng)由銀行支付的票據(jù)款項(xiàng)5無(wú)理拒付、不扣少扣滯納金5違章簽發(fā)、承兌、貼現(xiàn)票據(jù)，套取銀行資金5簽發(fā)空頭銀行匯票、銀行本票和辦理空頭匯款5拒絕受理、代理他行正常結(jié)算業(yè)務(wù)5在票據(jù)業(yè)務(wù)中玩忽職守，對(duì)違反規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款、保證或者貼現(xiàn)的5受理持票人提交的各類票據(jù)未按規(guī)定履行相應(yīng)審查手續(xù)，導(dǎo)致誤收或記錯(cuò)賬的3因交換記賬差錯(cuò)被人行發(fā)出更正通知的4事后監(jiān)督通報(bào)的嚴(yán)重差錯(cuò)5未按規(guī)定審核辦理代理國(guó)庫(kù)經(jīng)收業(yè)務(wù)，造成差錯(cuò)的5三、賬戶管理制度執(zhí)行未按規(guī)定辦理單位預(yù)留印鑒卡掛失、補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)4明知或應(yīng)知是單位資金，而允許以自然人名稱開立賬戶存儲(chǔ)5違反規(guī)定為單位和個(gè)人開立賬戶5提供虛假開戶申請(qǐng)資料欺騙中國(guó)人民銀行許可開立基本存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶、預(yù)算單位專用存款賬戶5開立、變更或撤銷單位銀行結(jié)算賬戶，超過(guò)期限或未按規(guī)定在人行賬戶管理系統(tǒng)備案或未向中國(guó)人民銀行報(bào)送賬戶開立、變更、撤銷等資料5違反規(guī)定辦理個(gè)人銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬結(jié)算5為儲(chǔ)蓄賬戶辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算5違反規(guī)定為存款人支付現(xiàn)金或辦理現(xiàn)金存入5開立、變更個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶、單位銀行結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)時(shí),未進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查5四、反洗錢制度執(zhí)行未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的4未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的5未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的5因錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)或未執(zhí)行其他反洗錢義務(wù)等原因被人行查處的5與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的5違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的5拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的5拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的5五、支付系統(tǒng)管理及清算制度執(zhí)行未在規(guī)定時(shí)效內(nèi)查復(fù)或應(yīng)答支付系統(tǒng)查詢報(bào)文的3因?qū)η逅阗~戶和同城清算備付金資金頭寸的日常監(jiān)測(cè)不及時(shí)或應(yīng)急措施不到位，造成支付業(yè)務(wù)排隊(duì)情況5發(fā)現(xiàn)軋差排隊(duì)和清算排隊(duì)時(shí)，未能主動(dòng)調(diào)整額度，籌措資金，影響支付軋差和支付清算的4因?qū)η逅阗~戶值得余額不足最終造成人行打開清算窗口的4在人行清算窗口時(shí)間內(nèi)仍無(wú)法籌措資金彌補(bǔ)頭寸的5未嚴(yán)格遵守支付系統(tǒng)運(yùn)行工作日和運(yùn)行時(shí)間5密押保管人員因各種原因造成密押設(shè)備或密鑰丟失、密鑰泄密的5泄漏與支付系統(tǒng)調(diào)備相關(guān)的參數(shù)、配置信息以及各系統(tǒng)參與者的支付交易和賬戶信息的5未按人行要求完成支付系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)，包括：行內(nèi)系統(tǒng)改造、接口開發(fā)和不能滿足支付系統(tǒng)要求5六、金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定執(zhí)行提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表的5七、對(duì)賬管理制度執(zhí)行對(duì)賬組織工作不落實(shí)，人員配備不到位5不及時(shí)處理《對(duì)賬工作通知單》或《錯(cuò)賬處理通知書》，延誤差錯(cuò)調(diào)整而造成資金損失的5不及時(shí)維護(hù)對(duì)賬系統(tǒng)客戶信息，延誤對(duì)賬進(jìn)度而造成不良影響的（經(jīng)核實(shí)確實(shí)無(wú)法聯(lián)系到客戶的除外）5不執(zhí)行上門對(duì)賬制度的5提供不真實(shí)的對(duì)賬進(jìn)度，弄虛作假的5檢查人員檢查不力，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度缺陷和管理漏洞，造成不良影響的5發(fā)生差錯(cuò)，造成不良社會(huì)影響或資金損失的5遇異常或重大情況未及時(shí)報(bào)告的5發(fā)生案件、重大責(zé)任事故的5八、重要物品管理違反規(guī)定自行刻制印章的5未按規(guī)定領(lǐng)用、保管印章或攜帶印章外出，造成印章丟失、被盜或非法使用的5未按規(guī)定用印，造成銀行利益損失或謀取私利的5發(fā)現(xiàn)違規(guī)用印行為，不抵制、不報(bào)告的5未按規(guī)定收繳、銷毀廢止印章，形成案件的5印章丟失或被盜等，未及時(shí)報(bào)告并采取有效補(bǔ)救措施，形成風(fēng)險(xiǎn)損失的5違反重要空白憑證印制、領(lǐng)繳、使用、保管、銷毀規(guī)定，造成重空憑證遺失或引起較大風(fēng)險(xiǎn)的5重要空白憑證遺失，未立即逐級(jí)上報(bào)的5重要空白憑證遺失后未經(jīng)同意在電腦中做憑證銷號(hào)處理的5有價(jià)單證、抵質(zhì)押物權(quán)證、代保管有價(jià)值品、各類底卡、會(huì)計(jì)憑證等重要單證因保管不善遺失或造成不良后果的5違反規(guī)定管理、使用、保管單位預(yù)留印鑒卡的，造成單位預(yù)留印鑒卡丟失、被串換、被盜用或者其他嚴(yán)重后果的5保險(xiǎn)箱（ATM、款箱、庫(kù)包、密碼柜、小銀箱）鑰匙等其它重要物品未按規(guī)定保管和使用，丟失、被盜或造成不良后果的5重要物品專管員無(wú)故離崗的，未立即向上級(jí)行報(bào)告或未采取必要措施，查明原因的5重要物品管理要求不落實(shí)，人員配備不到位的5重要物品管理混亂，產(chǎn)生不良后果的5發(fā)現(xiàn)異常情況，未及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告的5九、柜面內(nèi)控管理違規(guī)安排工作人員混崗操作5柜員自行混崗操作，造成嚴(yán)重后果的5操作密碼泄密，造成較大風(fēng)險(xiǎn)或者情節(jié)嚴(yán)重的5違規(guī)建立和維護(hù)柜員指紋，造成較大風(fēng)險(xiǎn)5授權(quán)人員出現(xiàn)重大失誤或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱瞞不報(bào)、不積極督促落實(shí)整改，造成重大差錯(cuò)事故和經(jīng)濟(jì)案件的5檢查人員檢查不力，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度缺陷和管理漏洞，造成不良影響的5　十、組織紀(jì)律無(wú)故離崗，曠工4嚴(yán)重違反行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度、勞動(dòng)紀(jì)律5十一、安全保衛(wèi)故意隱瞞安全檢查實(shí)際情況的5違反安全管理操作規(guī)范,未按安全管理規(guī)范要求履行各項(xiàng)安全管理，導(dǎo)致安全事故發(fā)生的5十二、其他輕度違規(guī)事項(xiàng)中發(fā)生情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的5其他被各級(jí)檢查人員認(rèn)定有嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)行為的5