【正文】 改進建議？? 文件查閱? 各部門　A風(fēng)險評估的質(zhì)量？? 風(fēng)險評估標準是否清楚、全面、易理解、易操作？? 風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)是否真實、準確？? 風(fēng)險概述是否全面、真實地反映了企業(yè)存在的風(fēng)險狀況？? 風(fēng)險概述是否為企業(yè)目標與指標、安全健康環(huán)境計劃的制定與實施提供依據(jù)？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門　60　　風(fēng)險控制的效果？? 企業(yè)的重大風(fēng)險是否處于在控、可控狀態(tài)？? 員工基于風(fēng)險的理念及行為習(xí)慣是否已經(jīng)形成？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 各部門? 員工　 設(shè)備風(fēng)險評估（350分）目的：識別設(shè)備潛在的風(fēng)險，并采取控制措施，避免和減少事故及其損失。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P設(shè)備風(fēng)險評估策劃的充分性和全面性？? 企業(yè)是否已制定設(shè)備風(fēng)險評估管理標準與技術(shù)標準？? 企業(yè)是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時間等？? 文件查閱? 歸口管理部門　35　　D設(shè)備風(fēng)險評估情況？? 在危害辨識與風(fēng)險評估的過程中是否使用一致的方法確定風(fēng)險的重要等級？? 是否編制了一個已識別的關(guān)鍵設(shè)備清單？? 上述清單是否定期進行了回顧？? 是否對識別的關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評估，分析與之相關(guān)的安全健康環(huán)境影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？? 文件查閱? 各部門　70　　設(shè)備風(fēng)險控制情況？? 是否針對評估的設(shè)備風(fēng)險，確定設(shè)備管理策略與全生命周期管理標準？ ? 是否針對中高風(fēng)險的設(shè)備制定了相應(yīng)的控制措施？控制措施是否落地執(zhí)行？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 職能部門? 各部門　C設(shè)備風(fēng)險評估的依從程度？? 在評估中可有考慮下列潛在后果？ ◇對人員的傷害 ◇對人員的健康影響 ◇對設(shè)備的損害 ◇導(dǎo)致違反法律/法規(guī) ◇火災(zāi) ◇影響環(huán)境 ◇影響公司形象? 設(shè)備的評估是否包括設(shè)備的整體技術(shù)狀況和運行工況？? 是否使用小組的方式進行關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評估，小組成員包括？ ◇工程人員 ◇生產(chǎn)管理及作業(yè)人員 ◇具有特定操作知識的人員 ◇安全健康環(huán)境專業(yè)技術(shù)人員? 保存分析記錄并定期對分析進行回顧與更新嗎？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 員工　105　　設(shè)備風(fēng)險控制的依從程度？?是否對預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測？? 設(shè)備風(fēng)險評估的結(jié)果是否運用到以下幾個方面： ◇設(shè)備的設(shè)計與選型 ◇設(shè)備采購與安裝 ◇設(shè)備操作與使用 ◇設(shè)備巡視與維護◇設(shè)備缺陷處理與檢修◇ 設(shè)備的定檢與預(yù)試驗◇ 設(shè)備技術(shù)改造◇ 設(shè)備報廢與處理? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 各部門　A設(shè)備風(fēng)險管理績效？? 評估的過程是否全面、充分？? 評估結(jié)果是否與實際情況相符？? 是否因設(shè)備風(fēng)險評估不充分而導(dǎo)致設(shè)備事故？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 職能部門? 各部門　140　　 作業(yè)風(fēng)險評估（350分）目的：識別作業(yè)過程潛在的風(fēng)險，制定有效的風(fēng)險控制方案，避免和減少事故及其損失。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P作業(yè)風(fēng)險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析標準策劃的充分性和全面性？? 企業(yè)是否已制定作業(yè)風(fēng)險評估管理標準與技術(shù)標準？? 企業(yè)是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析程序，程序可有考慮？ ◇法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求 ◇相關(guān)歷史損失事故/事件 ◇生產(chǎn)過程 ◇現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實踐經(jīng)驗 ◇流程間的相互影響? 企業(yè)是否就作業(yè)風(fēng)險評估匹配了相應(yīng)的資源，包括人力、物力及時間等？ ? 文件查閱? 歸口管理部門　35　　D作業(yè)風(fēng)險評估情況？? 是否按照標準開展基準作業(yè)風(fēng)險評估，并將評估數(shù)據(jù)納入企業(yè)風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫？? 針對發(fā)生的事故及可能面臨的重大或新的任務(wù)、作業(yè)，是否依據(jù)標準開展基于問題的作業(yè)風(fēng)險評估？? 是否定期或當條件發(fā)生變化時對危害辨識與風(fēng)險評估結(jié)果進行回顧與更新？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　70　關(guān)鍵任務(wù)分析？? 企業(yè)是否開展了任務(wù)分析并編制了關(guān)鍵任務(wù)清單？? 執(zhí)行任務(wù)分析的人員是否接受相關(guān)的培訓(xùn)？? 是否依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實際，編寫了書面作業(yè)指導(dǎo)書？? 是否依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析，認定了需要許可的范圍/工作？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　作業(yè)風(fēng)險控制情況？? 是否依據(jù)作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果制訂了相應(yīng)的作業(yè)風(fēng)險控制措施？? 作業(yè)風(fēng)險控制措施是否滿足風(fēng)險控制層次理論并起到系統(tǒng)控制的作用？? 是否根據(jù)作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果對作業(yè)任務(wù)進行了風(fēng)險等級分析？? 作業(yè)指導(dǎo)書中可有強調(diào)關(guān)鍵工作步驟和安全措施？? 作業(yè)指導(dǎo)書是否存放在使用部門和工作現(xiàn)場？? 文件查閱? 職能部門? 各部門　C作業(yè)風(fēng)險評估的依從程度？? 危害辨識與風(fēng)險評估是否涵蓋所有作業(yè)班組？?危害辨識與風(fēng)險評估是否涵蓋所有作業(yè)流程、工藝與作業(yè)任務(wù)？? 風(fēng)險數(shù)據(jù)庫應(yīng)便于員工取閱?? 作業(yè)過程中新識別與評估的危害因素和風(fēng)險應(yīng)及時輸入數(shù)據(jù)庫?? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　95　　關(guān)鍵任務(wù)分析的依從程度？? 關(guān)鍵任務(wù)分析是否咨詢了操作人員及專家意見？? 關(guān)鍵任務(wù)分析過程是否包含建設(shè)、施工、檢修及廢棄、拆除與處理活動？? 針對關(guān)鍵任務(wù)編制了作業(yè)指導(dǎo)書的比例？? 執(zhí)行任務(wù)分析的人員接受相關(guān)的培訓(xùn)的比例？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　作業(yè)風(fēng)險控制的依從程度？? 評估出的不可接受的作業(yè)風(fēng)險是否都有風(fēng)險控制措施？? 是否根據(jù)不同風(fēng)險等級的作業(yè)任務(wù)制定不同的許可程序、過程控制程序？? 是否針對不同的作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果，確定了任務(wù)觀察要求？? 是否定期回顧作業(yè)風(fēng)險控制措施的有效性，并提出相關(guān)的建議？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 職能部門? 各部門? 員工　A作業(yè)風(fēng)險評估的質(zhì)量？? 危害辨識與風(fēng)險評估數(shù)據(jù)是否充分、準確？? 風(fēng)險評估值是否真實反映風(fēng)險狀況？? 制定風(fēng)險控制措施是否有針對性并可操作？? 人員是否掌握了作業(yè)風(fēng)險評估的方法？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 員工　140　作業(yè)風(fēng)險的控制效果？? 作業(yè)風(fēng)險控制措施是否常態(tài)化、流程化、系統(tǒng)化？? 現(xiàn)場作業(yè)過程中的不可接受風(fēng)險是否在控、可控？? 人員是否具有風(fēng)險預(yù)控的意識？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　 職業(yè)健康風(fēng)險評估（300分）目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康的危害因素。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P職業(yè)健康風(fēng)險評估策劃的全面性和充分性？? 企業(yè)是否建立標準，識別并評估對員工健康產(chǎn)生影響的危害？ ◇物理性危害因素 ◇化學(xué)性危害因素 ◇生物性危害因素 ◇人機工效因素 ◇心理性危害因素? 企業(yè)是否針對職業(yè)健康危害因素的辨識匹配了相應(yīng)的資源，包括人力、物力及時間等？? 企業(yè)是否針對識別的危害因素制訂監(jiān)測計劃并實施了監(jiān)測？? 企業(yè)是否基于監(jiān)測結(jié)果對影響員工健康的職業(yè)危害因素進行風(fēng)險評估？? 文件查閱? 歸口管理部門　30　　D職業(yè)健康風(fēng)險評估情況？? 企業(yè)是否已識別和評估了企業(yè)內(nèi)職業(yè)健康危害及其風(fēng)險？ ◇噪聲 ◇照明及能見度 ◇高溫及極低溫 ◇振動 ? 文件查閱? 各部門60D職業(yè)健康風(fēng)險評估情況？ ◇通風(fēng) ◇輻射◇粉塵 ◇化學(xué)物質(zhì) ◇生物危害 ◇人機工效危害 ◇心理因素危害? 是否已列出影響員工健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風(fēng)險嗎？? 文件查閱? 各部門　　職業(yè)健康危害因素監(jiān)測與控制情況？? 是否對評估出的影響員工健康的職業(yè)危害因素建立常態(tài)監(jiān)測機制？? 是否已對評估出的影響員工健康的職業(yè)危害因素分別制定相應(yīng)的控制措施？? 是否定期進行職業(yè)健康風(fēng)險評估回顧，或在有新信息時進行檢查？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 員工　C職業(yè)健康風(fēng)險評估的依從程度？? 在識別化學(xué)性危害因素時可有考慮生產(chǎn)流程中使用的原材料、產(chǎn)生的危險副產(chǎn)品和廢品等，并重點關(guān)注其濃度、毒性、吸收途徑、有毒劑量？? 評估化學(xué)性刺激因素的影響時可有考慮？ ◇對不同身體部位的影響 ◇短期或長期影響? 人機工效調(diào)查是否包括所有的工作/活動？? 是否對心理性危害進行了識別？? 職業(yè)健康人員在參與風(fēng)險回顧時可有關(guān)注下列因素？ ◇現(xiàn)有生產(chǎn)過程 ◇計劃性的改造 ◇新設(shè)備投運 ◇新的法律法規(guī)要求? 文件查閱? 各部門? 員工　90　　職業(yè)健康危害因素監(jiān)測與控制的依從程度？? 在對健康危害進行監(jiān)測時所采用的技術(shù)標準是否符合法規(guī)要求？監(jiān)測設(shè)備是否定期進行校正？? 職業(yè)健康危害因素監(jiān)測計劃執(zhí)行情況如何？? 風(fēng)險控制措施落實的程度如何？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工A企業(yè)職業(yè)健康風(fēng)險評估績效? 職業(yè)健康危害辨識與風(fēng)險評估數(shù)據(jù)是否充分、準確？? 風(fēng)險評估值是否真實反映企業(yè)職業(yè)健康風(fēng)險狀況？? 制定的職業(yè)健康風(fēng)險控制措施是否有針對性并可操作？? 人員是否掌握了職業(yè)健康危害因素的監(jiān)測與風(fēng)險評估的方法？? 是否因健康風(fēng)險評估不充分而導(dǎo)致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾病？? 文件查閱? 抽樣詢問? 現(xiàn)場驗證? 各部門? 員工120 環(huán)境風(fēng)險評估（300分）目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響環(huán)境的危害因素。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P環(huán)境風(fēng)險評估的策劃的全面性與充分性？? 企業(yè)是否有標準，識別并評估生產(chǎn)活動、產(chǎn)品運輸及售后服務(wù)中可能存在的環(huán)境因素與針對供應(yīng)商或承包商提供給企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)可能產(chǎn)生或帶來的環(huán)境因素？? 企業(yè)是否為環(huán)境風(fēng)險評估匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時間等？? 文件查閱? 歸口管理部門　30　　D環(huán)境因素辨識實施情況？? 企業(yè)是否識別企業(yè)影響環(huán)境的危害因素及其影響？? 是否確定并量化了環(huán)境因素的影響、損失及其對公眾、團體的潛在影響？ ◇識別對環(huán)境造成影響的噪聲、振動及輻射源；評估其對環(huán)境的影響 ◇識別企業(yè)停工、開工階段和生產(chǎn)階段可能導(dǎo)致的泄漏、火災(zāi)、爆炸等事故對環(huán)境的影響 ◇識別企業(yè)生產(chǎn)活動、產(chǎn)品運輸及售后服務(wù)可能對自然環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的影響? 定期進行環(huán)境風(fēng)險評估回顧，或在有新信息、客觀情況發(fā)生變化時進行檢查？? 文件查閱? 各部門　60　　環(huán)境風(fēng)險評估的實施情況？ ? 企業(yè)在對環(huán)境因素進行風(fēng)險評估時是否考慮：◇原材料、產(chǎn)品運輸和使用中生成的化學(xué)物質(zhì)？◇在敏感地區(qū)水域進行的作業(yè)活動◇廢棄、拆除與處理活動？◇以往生產(chǎn)經(jīng)營活動中遺留下的污染物？◇常規(guī)的、非常規(guī)的及緊急情況排放點和排放的物質(zhì)？◇消耗的可恢復(fù)的或不可恢復(fù)的自然資源及現(xiàn)有的或?qū)⒉扇〉淖匀毁Y源？◇所有污染源及放射源◇所有的可能導(dǎo)致污染的危險廢料？? 文件查閱? 各部門　C環(huán)境風(fēng)險評估的依從程度？? 識別環(huán)境因素時是否依從下列基本步驟？ ◇描繪企業(yè)的生產(chǎn)流程圖。必須考慮生產(chǎn)流程中消耗的基本材料來源屬于可恢復(fù)或不可恢復(fù) ◇測量原材料及能量在整個工藝中的流量，識別并量化“輸入”及“輸出” ◇識別與環(huán)境因素相互作用的活動、產(chǎn)品、服務(wù)等，包括有利于環(huán)境的行為和不利于環(huán)境的行為 ◇識別環(huán)境因素對環(huán)境的影響。識別時，不要只局限于當前的活動、服務(wù)、還應(yīng)考慮歷史的及將來的活動等? 是否依據(jù)環(huán)境影響的局部性、地區(qū)性、區(qū)域性或全局性，以確定環(huán)境影響的重要程度，并考慮下列類別的影響？ ◇財政影響 ◇法律后果 ◇公眾反應(yīng) ◇公司形象? 文件查閱? 各部門90環(huán)境危害因素監(jiān)測與控制的依從程度？? 監(jiān)測是否依從計劃的頻率實施？? 控制措施是否有效落地執(zhí)行？? 是否定期回顧控制措施的有效性，并提出合理的改進意見？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 各部門　A企業(yè)環(huán)境風(fēng)險評估績效？? 環(huán)境風(fēng)險評估數(shù)據(jù)是否充分、準確？? 風(fēng)險評估值是否真實反映企業(yè)環(huán)境風(fēng)險狀況？? 制定的環(huán)境風(fēng)險控制措施是否有針對性并可操作？ ? 是否因環(huán)境風(fēng)險評估不足而發(fā)生超標排放事件？? 是否因環(huán)境風(fēng)險評估不足發(fā)生公眾、團體及相關(guān)方對環(huán)境污染的抱怨事件？? 是否因環(huán)境風(fēng)險評估不足而導(dǎo)致可報告的環(huán)境事件/事故？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 各部門? 員工　120　　第五單元 工作場所管理 作業(yè)環(huán)境（200分）目的：提供安全的基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P作業(yè)環(huán)境管理策劃的全面性和充分性？? 企業(yè)是否基于風(fēng)險制定作業(yè)環(huán)境管理標準