【正文】 （二）權(quán)力運行風險表現(xiàn)：、辦理水利工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)不主動、不熱情，甚至向服務(wù)對象索拿卡要，不給好處不辦理或拖延辦理。、開展水利工程質(zhì)量檢查不認真，導(dǎo)致存在的施工質(zhì)量問題未及時發(fā)現(xiàn)造成質(zhì)量與安全隱患，或發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題后徇私枉法，大事化小，小事化了，導(dǎo)致質(zhì)量與安全問題得不到及時整改。、行使質(zhì)量監(jiān)督檢查任務(wù)不出示質(zhì)量監(jiān)督員證，不聽取被檢查對象的陳述、申辯，工作態(tài)度粗暴。、利用工程質(zhì)量監(jiān)督檢查職權(quán)或職務(wù)便利向被檢查對象索拿卡要，接受被檢查對象安排的超標準接待、高消費娛樂活動，要求被檢查對象報銷應(yīng)由個人承擔的費用，利用職權(quán)向被檢查對象推銷產(chǎn)品謀取私利等。（三）防范措施：、水利工程質(zhì)量監(jiān)督申報手續(xù)由副站長負責辦理，站長負責審核，必須在規(guī)定的時限內(nèi)完成，對提供資料不齊全的申辦人必須履行一次性告知義務(wù)。、開展水利工程質(zhì)量檢查時必須由名以上質(zhì)量監(jiān)督人員參加，要求質(zhì)量監(jiān)督人員持證上崗。在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題要及時發(fā)出整改通知書，限期整改，發(fā)現(xiàn)重大問題必須當天向分管局領(lǐng)導(dǎo)匯報。、實行水利工程質(zhì)量監(jiān)督責任追究制度。質(zhì)量監(jiān)督人員因監(jiān)督檢查不到位導(dǎo)致工程質(zhì)量事故的，由事故調(diào)查處理機關(guān)給予行政處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)追究刑事責任；質(zhì)量監(jiān)督人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的，按有關(guān)規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。、郴州市水利局計財科一、行政職權(quán)（職能職責）及責任體系、研究提出全市水利發(fā)展中長期規(guī)劃和年度投資建議計劃；、組織編制全市重大水利綜合規(guī)劃，協(xié)調(diào)有關(guān)專業(yè)規(guī)劃和專項規(guī)劃的編制工作及協(xié)調(diào)流域開發(fā)工作，指導(dǎo)全市水利規(guī)劃編制工作； 、負責審查大中型水利工程項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計；、負責全市水利綜合統(tǒng)計工作；、指導(dǎo)全市水利行業(yè)的財務(wù)、會計管理和國有資產(chǎn)監(jiān)管工作，編制水利部門預(yù)算；、管理局機關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)，負責局行政事業(yè)性收費資金的統(tǒng)一管理，指導(dǎo)、監(jiān)督直屬單位財務(wù)資產(chǎn)管理，承擔市直水利系統(tǒng)內(nèi)部審計工作；、承擔全市水利資金的監(jiān)督管理工作。計財科實行科長負責下的崗位分工責任制，科長主持全面工作，對科內(nèi)工作全面負責，其它同志按照崗位分工，分別承擔各自的工作職責。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中華人民共和國會計法》；（二）《中華人民共和國統(tǒng)計法》；（三）《中華人民共和國審計法》；（四）《中華人民共和國會計法實施條例》；（五）《中華人民共和國統(tǒng)計法實施條例》；（六）《中華人民共和國審計法實施條例》；（七）郴州市人民政府辦公室《關(guān)于印發(fā)郴州市水利局職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》郴政辦發(fā)[]號。三、主要工作流程、辦理程序和時限及風險防范、配合局行政審批科開展大中型水利工程項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計審查審批工作，其中審查在日內(nèi)完成，最長不超過日；審批則按照“兩集中、兩到位”的規(guī)定在受理、審查完成后個工作日內(nèi)完成行政審批。、重大水利綜合規(guī)劃的編制在水利廳或市委市政府等有關(guān)部門規(guī)定的時間內(nèi)完成。、行政處罰，負責內(nèi)部審計違法案件查處工作。立案—調(diào)查—處罰—結(jié)案，一般在個工作日內(nèi)辦結(jié)，最長不超過個工作日，特殊情況（指案情復(fù)雜的案件）經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準，按規(guī)定可延期日。（一）下達年度建設(shè)計劃工作流程編制專業(yè)規(guī)劃 編制初步設(shè)計 上報省發(fā)改、財政、水利等部門 風險①省發(fā)改、財政、水利等部門下達投資計劃 發(fā)改編制年度實施計劃 風險②財政 與發(fā)改、財政聯(lián)合行文下達年度實施計劃 風險③權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險①:無故不上報。風險②:不按省下達的投資計劃擅自編制年度實施計劃。風險③: 下達年度實施計劃不及時。防范措施：、加強責任意識，對無故不接受的行為嚴肅處理。、嚴格執(zhí)行《督察督辦工作制度》。、設(shè)立督察崗位，加大監(jiān)察力度。、強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。（二）水利綜合規(guī)劃編制工作流程圖 接受：根據(jù)省水利廳或市政府等有關(guān)部門的通知接受任務(wù) 風險① 布置：將任務(wù)分配布置到各縣市區(qū)并熟悉規(guī)劃內(nèi)容及要求 風險② 答疑： 回答各地問題 風險③初審：組織審查各地的規(guī)劃報告審查：組織審查各縣的規(guī)劃報告 風險④匯編：綜合編制全市規(guī)劃報告 風險⑤送審：將規(guī)劃報告提交專家委員會審查 風險⑥上報：將規(guī)劃報告行文上報 風險⑦權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險①:無故不接受任務(wù)。風險②無故不分配布置任務(wù)。風險③無故不回復(fù)各地提出的問題。風險④無故不及時審查各地的規(guī)劃報告。風險⑤不及時綜合編制全市規(guī)劃報告。風險⑥不及時將規(guī)劃報告報專家委員會審查。風險⑦不及時行文上報上級有關(guān)部門。防范措施：、加強責任意識，對無故不接受的行為嚴肅處理。、嚴格執(zhí)行《督察督辦工作制度》。、設(shè)立督察崗位，加大監(jiān)察力度。、強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。（三）大中型水利工程項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計設(shè)計審查流程受理：根據(jù)分級管理權(quán)限決定是否受理 風險①初審：熟悉設(shè)計的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及涉及的專業(yè)知識 風險② 建議：提出專家組成意見報領(lǐng)導(dǎo)決定 風險③審查：組織審查會議，形成審查意見審查：組織審查各縣的規(guī)劃報告 風險④送達：將審查意見送達項目項目法人 風險⑤權(quán)力運行風險表現(xiàn)風險①:無故不受理。風險②不及時熟悉設(shè)計內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及涉及專業(yè)知識。風險③不及時提出專家組成意見。風險④無故不組織審查會議、形成審查意見。風險⑤無故不將審查意見送達業(yè)主。防范措施：、加強責任意識，對無故不接受的行為嚴肅處理。、嚴格執(zhí)行《督察督辦工作制度》。、設(shè)立督察崗位，加大監(jiān)察力度。、強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。（一）內(nèi)部審計行政處罰流程圖 權(quán)力運行風險表現(xiàn)：風險①：泄露案件線索、牟取私利。風險②：應(yīng)當立案調(diào)查而不立案調(diào)查或不應(yīng)當立案而立案。風險③：執(zhí)法辦案不作為或亂作為以權(quán)謀私，或在調(diào)查取證過程中避重就輕，放縱違法，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法行為而不調(diào)查或不深入調(diào)查。風險④：應(yīng)處罰而不處罰。風險⑤：濫用自由裁量權(quán)搞權(quán)錢交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊報復(fù)當事人，或其他不正當目的濫用自由裁量權(quán)。風險⑥：對當事人拒不執(zhí)行處罰決定的案件不申請強制執(zhí)行。風險⑦：執(zhí)法人員收受他人好處，對本應(yīng)按一般程序處理的案件按簡易程序處理。防范措施：、除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外，所有案件線索必須登記并報批，涉及舉報人及有關(guān)部門的線索應(yīng)在日內(nèi)進行回復(fù)，應(yīng)將是否予以立案查處或轉(zhuǎn)由其他部門查處的情況告知舉報人或有關(guān)部門；處罰結(jié)束后，要將處罰結(jié)果告知舉報人；要做好案件的保密措施。、決定立案的案件依程序報批，立案要提出立案的相關(guān)證據(jù)，建立責任追究制度，對應(yīng)當組織查處而不查處，造成嚴重后果的，要追究有關(guān)人員責任。、調(diào)查取證必須有名以上執(zhí)法人員正場參加，并出示執(zhí)法證件；在收集證據(jù)過程中，必須采取合法手段。、在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門，不得越權(quán)執(zhí)法。、法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當確定適用行政處罰種類的標準；法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定行政處罰自由裁量權(quán)幅度的，應(yīng)當根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度和當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，以及法定從輕、減輕、從重等情形，劃分不同的階次，辦案人員必須按照制定的行政處罰自由裁量權(quán)基準執(zhí)行，并對上述情況進行詳細說明；、案件辦結(jié)后，必須按照法律規(guī)定督促當事人履行義務(wù)，對逾期不履行義務(wù)的當事人，必須依程序報批后，申請法院強制執(zhí)行。、所有案件必須按照要求進行歸檔，不得故意損毀或隱匿案件材料。、執(zhí)法人員決定適用簡易程序處理的案件，必須收集必要的證據(jù)；對舉報、上級交辦、其他部門移送、當事人檢舉、申訴、控訴的案件適用簡易程序處理，必須按規(guī)定回復(fù)舉報人及移送案件的有關(guān)部門；簡易程序處理的案件必須按照檔案管理的規(guī)定進行歸檔。第二部分：規(guī)范權(quán)力運行配套保障、監(jiān)督制約、責任追究制度一、 郴州市水利局行政執(zhí)法責任制度第一條 為保證水行政主管部門準確有效地執(zhí)行水法律法規(guī)，依法行政，切實履行法定職責，根據(jù)《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》、《中華人民共和國水土保持法》、《中華人民共和國河道管理條例》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱水行政執(zhí)法責任制是指水行政主管部門的行政領(lǐng)導(dǎo)、水政水資源、水土保持、河道管理及其他具有行政管理職能機構(gòu)的工作人員、水政監(jiān)察隊伍執(zhí)法人員依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件在職權(quán)范圍內(nèi)履行職責、行使職權(quán)而應(yīng)承擔法律后果的責任制度。 第三條 水政水資源機構(gòu)和受委托的水政監(jiān)察隊伍及其他行政管理和執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當依照本規(guī)定將職責和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的執(zhí)法責任分解，落實到每一個工作崗位。 第四條 水行政主管部門的執(zhí)法責任制實行行政首長負責制。 局長為第一責任人，分管局長為第二責任人，具體責任科室負責人為第三責任人。 第五條 水行政主管部門在職權(quán)范圍內(nèi)進行下列活動，應(yīng)當納入執(zhí)法責任制的責任范圍： （一）水行政主管部門制定的規(guī)范性文件； （二）對江、河、湖泊、水庫作出的重要管理決定；（三）行政許可審批；(四) 取水許可審批和取水監(jiān)督管理； (五) 調(diào)解水事糾紛，查處水事案件。 (六）水行政復(fù)議； (七）其他應(yīng)當依法履行的職責和行使的職權(quán)。 第六條 水行政主管部門的執(zhí)法責任制接受人大、政府及上級水行政主管部門等有關(guān)單位的監(jiān)督。第七條 水行政執(zhí)法的主體是水行政主管部門。水政水資源機構(gòu)和受委托的水政監(jiān)察隊伍只能以水行政主管部門名義依法進行執(zhí)法活動。在執(zhí)法活動中所產(chǎn)生的法律責任，由水行政主管部門承擔。第八條水行政主管部門的水政水資源機構(gòu)和受委托的水政監(jiān)察隊伍的負責人對本規(guī)定第五條所規(guī)定的涉及部門業(yè)務(wù)范圍的執(zhí)法活動，承擔直接領(lǐng)導(dǎo)責任。其他機構(gòu)負責人對職責范圍的行政管理、監(jiān)督和執(zhí)法活動，承擔直接領(lǐng)導(dǎo)責任。 第九條 水政監(jiān)察支（大)隊受水行政主管部門委托，是集監(jiān)督檢查、依法執(zhí)法、依法收費為一體的專職執(zhí)法隊伍。支（大)隊長對委托范圍內(nèi)的執(zhí)法活動承擔領(lǐng)導(dǎo)責任。第十條 水政監(jiān)察支（大)隊的職責和執(zhí)法責任是：依法保護水、水域、水工程和水電設(shè)施，查處水事違法案件，調(diào)解水事糾紛；征收水行政規(guī)費、查處拒繳水行政規(guī)費的行為；配合司法機關(guān)查處水事治安、刑事案件。 第十一條水政水資源機構(gòu)的執(zhí)法標準： (一)全面、準確貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件； (二)依法行政、正確行使職權(quán)； (三)行政管理措施過硬有效，檢查、監(jiān)督和督查及時得力； (四)忠于職守、嚴守紀律、廉潔奉公、文明服務(wù)。 第十二條 水政監(jiān)察支（大)隊執(zhí)法標準： (一)全面、準確貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件； (二)依法查處水事違法案件，及時糾正水事違章行為； (三)適用法律和處罰定性準確,嚴格按法定程序辦理案件，執(zhí)法文書規(guī)范； 第十三條 其他行政管理機構(gòu)的工作標準：(一) 依法行政、正確行使職權(quán)；(二) 行政管理措施過硬有效，檢查、監(jiān)督和督查及時得力；(三) 忠于職守、嚴守紀律、廉潔奉公、文明服務(wù)。第十四條 行政管理機構(gòu)與水政水資源機構(gòu)及水政監(jiān)察隊伍實行分工合作、互相配合，實行案件移交制度，明確責任。日常行政管理、監(jiān)督由具體行政管理機構(gòu)承擔，因監(jiān)督管理發(fā)生的責任由行政管理機構(gòu)負責人承擔。發(fā)生水事違法行為后，相關(guān)管理機構(gòu)應(yīng)及時書面移交水政水資源機構(gòu)和水政監(jiān)察隊伍處理，執(zhí)法活動由水政水資源機構(gòu)和水政監(jiān)察隊伍組織相關(guān)管理機構(gòu)開展。第十五條 根據(jù)《湖南省行政執(zhí)法監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，水行政主管部門建立執(zhí)法活動內(nèi)部分級監(jiān)督機制。 水政水資源機構(gòu)的執(zhí)法活動，由行使法制督察權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)進行監(jiān)督。其他行政管理機構(gòu)的管理、監(jiān)督及執(zhí)法活動由分管局長和行使法制督察權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)進行監(jiān)督。 水政水資源機構(gòu)按照本規(guī)定，對水政監(jiān)察支（大)隊的執(zhí)法責