【正文】 皆為利來；天下攘攘，皆為利往”。的確，在日常的社會(huì)生活中，人們追求經(jīng)濟(jì)利益的行為多種多樣，但從社會(huì)效益的角度看，大致可以分為兩類：一類是生產(chǎn)性的增進(jìn)社會(huì)福利的活動(dòng)，如生產(chǎn)活動(dòng)、研究與開發(fā)活動(dòng)以及在正常市場條件下的公平交易買賣等；另一類是非生產(chǎn)性的、有損于社會(huì)福利的活動(dòng)，它們非但不能增進(jìn)社會(huì)福利，反而白白消耗社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源，如以權(quán)錢交易為目的的賄賂活動(dòng)，其直接后果便是社會(huì)財(cái)富在個(gè)人之間的轉(zhuǎn)移，絕不會(huì)使財(cái)富有任何的增加。而且作為賄賂活動(dòng)本身，不僅耗費(fèi)了行賄者的時(shí)間和精力，對(duì)行賄對(duì)象來說，為了尋求受賄，或是為了抵制、防范行賄，也得耗費(fèi)許多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源。
20多年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)上述現(xiàn)象給予了越來越多的關(guān)注。他們提出了“尋租”的概念，來描述那種借助于政府的力量，來追求自身經(jīng)濟(jì)利益的非生產(chǎn)性活動(dòng)，并形成了一門研究這些活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——尋租理論。尋租理論的思想最早萌芽于1967年塔洛克的一篇論文，但作為一個(gè)理論概念，是1974年克魯格在研究國際貿(mào)易保護(hù)政策時(shí)提出的。在此以后的時(shí)間里，尋租理論獲得了長足的發(fā)展，其影響力已經(jīng)遍及經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)分支，還為社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、行政管理學(xué)等其他社會(huì)學(xué)科提供了新的研究思路。這是因?yàn)閷ぷ饫碚搶?duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有獨(dú)特的創(chuàng)新。 在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“租”或者叫“經(jīng)濟(jì)租”的原意是指，一種生產(chǎn)要素所獲得的報(bào)酬，超過了社會(huì)平均水平的那部分剩余。比如一個(gè)企業(yè)成功地開發(fā)了一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品，它就可以獲得高于其他企業(yè)的超額收入，其超出部分就可以稱之為“租”。不過，這種生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動(dòng)，不是尋租，而是“尋利”。在自由競爭的條件下，租的存在必然吸引其他企業(yè)紛紛效仿，進(jìn)而導(dǎo)致超額利潤的消失，這種模仿行為也屬于尋利的范疇，是正常的市場競爭機(jī)制的表現(xiàn)，它會(huì)增加整個(gè)社會(huì)的福利。
但如果人們通過非生產(chǎn)性的活動(dòng)，來追求既定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，其行為的性質(zhì)就變成了尋租。比如一個(gè)企業(yè)在開拓了市場后，它可能尋求政府的保護(hù)或干預(yù)，來阻止其他企業(yè)參與競爭，以維護(hù)其獨(dú)占地位，確保其既定利益。再比如一個(gè)企業(yè)，明知另一個(gè)地區(qū)的企業(yè)擁有更為先進(jìn)的管理和技術(shù)，他們不是下功夫向先進(jìn)的企業(yè)學(xué)習(xí)，而是想方設(shè)法誘使當(dāng)?shù)卣扇”Ｗo(hù)政策，排斥那些先進(jìn)企業(yè)的競爭，以維護(hù)自身的利益。類似的例子還有，一部分企業(yè)采取種種手段，獲取政府的“特殊照顧”，通過減免稅收或財(cái)政補(bǔ)貼的辦法，使既定的經(jīng)濟(jì)利益在企業(yè)間重新分配，讓自己享有其他企業(yè)的“輸血”，從而獲得一種經(jīng)濟(jì)租。
尋租活動(dòng)具有連鎖性，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南曾舉過一個(gè)例子：假設(shè)一個(gè)城市，政府通過發(fā)放經(jīng)營執(zhí)照的方式，人為地限制出租汽車的數(shù)量，可能會(huì)使出租車的數(shù)量過少，出租車車主就會(huì)賺取超額利潤，亦即經(jīng)濟(jì)租。這會(huì)誘使人們想辦法從政府官員那里得到營業(yè)執(zhí)照。如果執(zhí)照的發(fā)放在很大程度上取決于主管官員的個(gè)人意志，人們就會(huì)爭相賄賂討好他們，從而產(chǎn)生第一個(gè)層次的尋租活動(dòng)。由于官員們在第一個(gè)層次的尋租活動(dòng)中享有特殊的利益，這又會(huì)吸引人力物力為爭奪主管官員的肥缺而發(fā)生第二個(gè)層次的尋租活動(dòng)。要抑制這些活動(dòng)，可以用征收執(zhí)照費(fèi)的形式，將出租車主的超額利潤轉(zhuǎn)化成政府的財(cái)政收入，那么，為了爭取這筆收入的分配，各利益集團(tuán)又有可能展開第三個(gè)層次的尋租活動(dòng)。
尋租活動(dòng)可能是違法的，也可能是合法的。合法的如企業(yè)向政府爭取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護(hù)自身的獨(dú)家壟斷地位；非法的如行賄受賄、走私販毒等等。但無論是合法的還是違法的，其共同特征都是社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的巨大浪費(fèi)。表現(xiàn)在：一、造成資源的市場配置機(jī)制扭曲，阻礙了要素的合理流動(dòng)；二、尋租活動(dòng)本身白白耗費(fèi)了社會(huì)資源，使本來可以用于生產(chǎn)經(jīng)營的要素，浪費(fèi)在這些于社會(huì)無益的活動(dòng)中；三、導(dǎo)致其他層次的尋租活動(dòng)或“避租”活動(dòng)，比如尋租活動(dòng)使政府官員得到了特殊利益，從而引發(fā)了追求行政權(quán)利的浪費(fèi)性競爭。不僅如此，利益受到威脅的企業(yè)也會(huì)采取行動(dòng)“避租”，與之抗衡，從而浪費(fèi)更多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源?？唆敻裨凇秾ぷ馍鐣?huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中，曾經(jīng)對(duì)印度和土耳其兩國的尋租浪費(fèi)做過估計(jì)。她發(fā)現(xiàn)，％，而在土耳其，1968年尋租活動(dòng)造成的浪費(fèi)則占當(dāng)年國民收入的15％！如此驚人的資源浪費(fèi)，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了尋租者得到的好處。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心課題是研究資源的配置問題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)斯密提出了“看不見的手”的假說，認(rèn)為個(gè)人對(duì)自身經(jīng)濟(jì)利益的追求，可以通過競爭使整個(gè)社會(huì)的資源配置達(dá)到最優(yōu)。盡管斯密以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家又對(duì)這個(gè)假說進(jìn)行了嚴(yán)格的證明，但這種證明是有局限性的。打個(gè)比方說，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè)，就好比物理學(xué)中沒有摩擦力的真空，雖然有利于說明市場機(jī)制的本質(zhì)，卻在分析現(xiàn)實(shí)問題時(shí)捉襟見肘。經(jīng)濟(jì)個(gè)體的尋租競爭，就可以使“看不見的手”失去作用，有人稱之為“看不見的腳”，于是尋租活動(dòng)就可以形象地比作“看不見的腳”踩了“看不見的手”。而且，尋租理論還對(duì)我們認(rèn)識(shí)政府的行為提供了新的教義，市場的缺陷需要政府的干預(yù)加以彌補(bǔ)。但正如市場機(jī)制不是萬能的一樣，政府干預(yù)并不能包治百病，它雖然可以在一定程度上對(duì)市場機(jī)制加以矯正，但也為尋租的產(chǎn)生提供了土壤。因此，在認(rèn)識(shí)到市場失靈以后，我們還應(yīng)對(duì)“政府失敗”給予足夠的注意。
（理論）燈塔與公共物品 公共物品無法實(shí)行誰消費(fèi)，誰付錢的原則，這是一種市場失靈的表現(xiàn)。通常認(rèn)為，這類物品應(yīng)當(dāng)由政府提供。 自然科學(xué)的許多重大發(fā)現(xiàn)，都是源于對(duì)日常生活的觀察。詹姆斯瓦特就是在燒開水的過程中，捕捉住發(fā)明蒸汽機(jī)的靈感。牛頓則從蘋果落地得到啟示，后來發(fā)現(xiàn)了物理學(xué)第一定律——萬有引力定律。其實(shí)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域中，同樣存在著類似的情況，燈塔就曾引發(fā)過許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思考，并逐步形成了一門有關(guān)燈塔的理論——公共物品理論，從而為人們解釋市場的失靈和政府的經(jīng)濟(jì)作用提供了新的依據(jù)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史上，這是一個(gè)非常重大的突破，以至于香港大學(xué)張五常教授稱“燈塔是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)里程碑”。 在黑夜茫茫的大海上，有一座燈塔，它為過往的船只提供光明，引導(dǎo)它們繞過暗礁，安全地航行。很多船只都因此而享受了燈塔的主人所提供的服務(wù)，但它們卻沒有付費(fèi)而逃之夭夭，燈塔的主人也無法準(zhǔn)確地判別哪艘船“偷看”了燈塔發(fā)出的光線，并去收取相應(yīng)的報(bào)酬。在自由市場上，我們購買了別人的商品或是接受了別人的服務(wù)，是要付錢的，而在這里，市場經(jīng)濟(jì)條件下普遍適用的交換關(guān)系為什么不存在了呢？原因在于，燈塔具有“公共性”，或者說它是一種“公共物品”。所謂公共物品，通俗地說，就是那種能供許多人同時(shí)消費(fèi)的物品，并且人們消費(fèi)這種物品的效果，以及生產(chǎn)這種物品的成本，并不因?yàn)橄碛兴娜藬?shù)規(guī)模發(fā)生了變化而改變。公共物品包含的種類很多，除燈塔之外，像國防、法律、警務(wù)、消防、道路、教育、電視廣播系統(tǒng)、空間研究、氣象服務(wù)等，也都屬于公共物品的范疇，但由于燈塔經(jīng)常被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所提及，因此燈塔便成了公共物品的代名詞。與公共物品相對(duì)應(yīng)，我們平時(shí)所購買的一些商品，如食品、衣服等則被稱為“私人物品”。 公共物品和私人物品的本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是公共物品具有消費(fèi)上的非競爭性，以電視系統(tǒng)為例，北京居民在晚上8點(diǎn)鐘收看中央電視臺(tái)的文獻(xiàn)紀(jì)錄片《周恩來》，絲毫不影響天津的居民在同一時(shí)間收看同一節(jié)目。再比如說路燈，你可以用它來照明，我也可以，而且任何人對(duì)它的消費(fèi)，并不影響其他人的消費(fèi)效果。相比之下，私人物品就不能供許多人同時(shí)消費(fèi)，一套衣服，你穿了我就不能穿，一塊蛋糕，我吃了你就不能吃。二是公共物品在消費(fèi)上具有非排他性，公共物品一旦生產(chǎn)出來，不管你是否支付了費(fèi)用，都可以自由地消費(fèi)，而無須經(jīng)過某一個(gè)人或組織的批準(zhǔn)。因?yàn)橄衤窡暨@樣的公共物品，多一個(gè)人從它下面走過，并不會(huì)增加任何費(fèi)用，禁止所有的人通行，也不會(huì)使成本有任何的降低，反而會(huì)給別人帶來不便；一個(gè)國家的安全防務(wù)系統(tǒng)，則不可能將任何一個(gè)居民單獨(dú)排除在它的保護(hù)之外，即使對(duì)到本國旅游的外國人來說，也是如此。而私人物品的消費(fèi)則具有排他性，只有支付了費(fèi)用，你才能消費(fèi)。比如你想擁有一臺(tái)電冰箱，那就得花錢買，否則，就別想得到它。正因?yàn)槿绱?，美國著名?jīng)濟(jì)學(xué)家保羅薩綴爾森曾這樣描述公共物品的特征：“每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)造成其他人消費(fèi)的減少……而公共物品的困難在于，雖然每個(gè)人的消費(fèi)不影響對(duì)其他人的供給，但是卻無法將任何一個(gè)享受者排除出去，或者說排除的成本太高了，以至于我們無法支付。” 公共物品的上述特征，跟公共物品的不可分性有很大關(guān)系。一種私人物品，比如說一塊面包，我們可以用多種不同的辦法，將它分給1O個(gè)人享用，而橋梁卻必須或多或少地同時(shí)提供給所有的人使用，因?yàn)樗挥凶鳛橐粋€(gè)整體才能發(fā)揮作用，如果將它鋸成若干段分給居民，讓他們各自搬回家，對(duì)所有的人來說都將是一種損失?，F(xiàn)在的問題是，公共物品的生產(chǎn)是需要成本的，這種成本應(yīng)該由受益者共同承擔(dān)，但它又不像私人物品那樣，可以實(shí)現(xiàn)誰付錢、誰消費(fèi)的原則，因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)整體，它一旦被提供出來，那些沒有分擔(dān)成本的人也可以從中受益，經(jīng)濟(jì)學(xué)上將這種現(xiàn)象形象地稱為“搭便車”，就好像那些乘坐公共汽車又不買票的人一樣。中國古代最早因“搭便車”而出名的人應(yīng)該算南郭處主，濫竿充數(shù)這個(gè)成語說的就是他。據(jù)《韓非子內(nèi)說儲(chǔ)上》記載，齊宣王特別喜歡聽人吹竽，而且每次都是300人合奏，于是，南郭處上看到有機(jī)可乘，便混進(jìn)宮廷樂隊(duì)。當(dāng)別人演奏時(shí)，他就裝模作樣，比畫比畫，不費(fèi)什么力氣，照樣分到國王的賞金。后來“宣王死，鮮王立”，新國王喜歡聽獨(dú)奏，南郭處土看到“便車”不好搭，就偷偷地溜走了。 由于存在著搭便車的可能，消費(fèi)者無須付費(fèi)，就能享受到公共物品的服務(wù)，這便使得公共物品的收費(fèi)成為一件非常困難的事情。圍繞著如何解決這一問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行了長久的討論。1974年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)學(xué)上的燈塔》一文，指出，只要明晰了燈塔的產(chǎn)權(quán)，燈塔的收費(fèi)困難就可以得到解決，從而使燈塔這種公共物品，能夠通過市場來供給。辦法是政府對(duì)燈塔的建造者頒發(fā)許可證，授權(quán)他們向過往的船只收費(fèi)。薩謬爾森對(duì)此持反對(duì)態(tài)度，他指出，燈塔的收費(fèi)面臨著一個(gè)基本的困難，就是燈塔發(fā)出的光線應(yīng)如何定價(jià)。我們知道，在市場交換的條件下，一種商品或服務(wù)的價(jià)格，不是取決于它的平均成本，而是取決于它的邊際成本。這里的邊際是“增加”的意思，比如你多生產(chǎn)了一雙皮鞋提供給我，你的總成本增加了多少，這雙皮鞋就值多少錢，我就付給你多少錢。至于上一雙皮鞋的生產(chǎn)成本是比這雙多還是少，那跟我無關(guān)。但問題在于，燈塔一旦建造起來，多一艘船只從它下面經(jīng)過，并不會(huì)使燈塔的建造成本或維護(hù)成本有任何的增加，也就是說邊際成本為零，這樣按照邊際成本的等價(jià)原則，船主根本不該付費(fèi)。燈塔的收費(fèi)困難依然存在。 與科斯不同，從約翰穆勒到薩綴爾森，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，依靠市場機(jī)制，不可能解決燈塔的收費(fèi)困難，也就是說，市場在這里會(huì)失靈。因此，公共物品不能通過市場供給，而只能由政府來提供，相應(yīng)的費(fèi)用通過征稅彌補(bǔ)。穆勒在他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中寫道：“雖然海中的船只都能從燈塔的指引中獲益，但若要向他們收取費(fèi)用，就不能辦到。除非政府用強(qiáng)制抽稅的方法，否則燈塔就會(huì)因無利可圖，以至于無人建造?！本瓦B科斯的得意門生張五常也承認(rèn)：“一提起燈塔這個(gè)生機(jī)盎然的例子，經(jīng)濟(jì)學(xué)者都知道指的是收費(fèi)的困難，這種困難使燈塔成為一種非政府親力親為不可的服務(wù)?！薄巴獠拷?jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”之分4． 信息現(xiàn)實(shí)中的信息往往是不完全的和非對(duì)稱的（二） 市場功能缺陷 ，接近國際公認(rèn)的危險(xiǎn)水平，但尚未構(gòu)成嚴(yán)重問題。，高于國際警戒水平。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家何清連認(rèn)為，官方數(shù)字不可靠，未記入非法或未申報(bào)收益， ，若屬實(shí)，則收入失衡的程度，世界數(shù)一數(shù)二。，往往會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)周期，企業(yè)難免有經(jīng)濟(jì)行為短期化的特點(diǎn)。1. 有限信息政府也很難做到掌握充分信息，則政府犯錯(cuò)誤就不可避免2. 對(duì)私人市場反應(yīng)的控制有限比如政府面對(duì)醫(yī)療費(fèi)用的迅速上升、鉆稅收優(yōu)惠政策的行為3. 官僚主義政府制定一項(xiàng)決策要比私人作出決策慢。因?yàn)椋赫J(rèn)識(shí)時(shí)滯、決策時(shí)滯、執(zhí)行和生效時(shí)滯4. 公共政策的局限性政府官員中作決策的人的偏好和利益 26 /