【正文】 托專業(yè)人員統(tǒng)一裝訂的，各承辦人或內勤也應在案件結案后30日內按規(guī)定要求整理案卷材料并裝袋保管，確保所有材料不缺不漏。待統(tǒng)一裝訂后及時移交本局檔案部門。第二十三條　已歸檔的行政執(zhí)法卷宗，不得從卷內抽取材料。需要增添文書材料時，必須征得原辦案人和檔案人員同意，并經局領導批準，按立卷要求辦理，以保證卷宗的質量。第二十四條　適用簡易程序的行政執(zhí)法卷宗保管期為短期；一般程序的行政執(zhí)法卷宗保管期為長期；重大行政執(zhí)法卷宗保管期為永久。　　第二十五條　借閱、調閱行政執(zhí)法卷宗，應由行政機關負責人批準，并履行借閱登記手續(xù)。第二十六條 為切實提高本局行政執(zhí)法案卷質量，本局建立行政執(zhí)法案卷評查制度，定期或不定期地開展行政執(zhí)法案卷評查工作，作為本局行政執(zhí)法責任制考核評議的內容之一。第二十七條　本制度所稱行政執(zhí)法案卷評查，是指對行政執(zhí)法案卷進行的評議審查，是局內部的事后執(zhí)法監(jiān)督措施。第二十八條 行政執(zhí)法案卷評查標準分別適用《杭州市行政處罰案卷質量評查標準》（附件1）和《杭州市行政許可案卷評查標準》（附件2）。其他行政執(zhí)法案卷評查參照以上標準執(zhí)行或另行確定。上級主管部門有統(tǒng)一評查標準的，在進行評查時，可優(yōu)先適用上級主管部門的標準。第二十九條 案卷評查的主要內容是行政執(zhí)法主體的合法性、行政執(zhí)法程序的合法性、行政執(zhí)法實體的合法性。第三十條 案卷評查工作基本辦法：（一）制定評查方案。評查工作開展前，應先擬定切實可行的評查方案。（二）自查自評。各執(zhí)法處室每季度進行一次自查自評，自評范圍是各處室、單位上季度所辦案件。（三）抽查。局行政執(zhí)法責任制領導小組不定期地對各處室、單位的案件卷宗進行抽卷評查，抽評前，對被抽評處室、單位的卷宗采取分類編號的方法，隨機抽卷，案件卷宗抽取后不得調換。抽查范圍是評查日期一個月前結案的當年度的行政執(zhí)法案卷。對評查出來的問題予以通報。（四）集中評查。局行政執(zhí)法責任制領導小組每年11月前后組織一次集中評查，評查范圍包括上年度未列入評查范圍的案卷及當年已結案的所有案卷。評查結果分為優(yōu)秀（95分以上）、良好（90分以上）、合格（80分以上）、差（80分以下）四個檔次。對在自評、抽查、集中評查中評為優(yōu)秀卷宗的，報送市法制辦參加優(yōu)秀案卷評選，被市里評為優(yōu)秀卷宗的，建議給予有關辦案人員一定的物質獎勵，且作為年終評比先進的重要依據；對評為差的卷宗的辦案部門，不得參加先進單位的評比，對評查出來的錯案，依照有關規(guī)定追究相關人員的責任。附件1：杭州市行政處罰案卷質量評查標準附件2：杭州市行政許可案卷評查標準88 / 88附件1： 杭州市行政處罰案卷質量評查標準評查項目評查內容評查標準備注一、行政處罰實施主體合法（共5分）行政處罰實施主體是依法具有行政處罰權的行政機關，以本行政機關的名義作出行政處罰決定及相關文書。（5分）未依法取得行政處罰權或超越了法定職權范圍的行政機關，作出行政處罰決定或相關文書的，扣除全部分值。此項評查與行政處罰主體性質對應行政處罰實施主體是法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織，以本組織的名義在法定授權范圍內作出行政處罰決定及相關文書。（5分）未經依法授權的組織或雖經依法授權但超越了授權范圍的組織，以本組織的名義作出行政處罰決定及相關文書的，扣除全部分值。行政處罰實施主體是依法行使相對集中行政處罰權的行政機關，以本行政機關的名義作出行政處罰決定及相關文書。（5分）未依法取得相對集中行政處罰權或超越了職權范圍的行政機關，作出行政處罰決定或相關文書的，扣除全部分值。行政處罰實施主體是依法受委托的組織，以委托行政機關的名義作出行政處罰決定及相關文書。（5分）未經依法委托的組織或雖經依法委托但超越了委托的范圍或以被委托組織名義，作出行政處罰決定及相關文書的，扣除全部分值。二、行政處罰認定事實清楚、證據確鑿（共10分）被行政處罰對象確認準確：公民應當是具有相應行為能力的；法人應當是依法登記或取得法定資格的；其他組織應當是依法成立，有一定的組織機構和財產，能獨立承擔法律責任的；被處罰對象應當是實施違法行為的當事人；未經依法登記的，以其對外所使用的名稱為被處罰對象。凡被處罰對象是公民的，應附有其身份證明；凡被處罰對象是法人或其他組織的，應附有證明其主體資格的材料，并應當使用全稱，且前后一致。（3分）未實施違法行為或依法無需行政處罰的當事人，給予行政處罰的，扣除全部分值。案卷中未附有公民身份證明的材料或未附有法人、其他組織主體資格證明材料的，扣除全部分值。被處罰當事人的姓名或名稱未使用全稱的，扣1分。（因當事人的原因造成的，不扣分）被處罰當事人的姓名或名稱前后不一致的，扣1分。（因當事人的原因造成的，不扣分）評查項目評查內容評查標準備注二、行政處罰認定事實清楚、證據確鑿客觀、準確地認定違法事實發(fā)生的時間、地點。（2分） 未認定違法事實發(fā)生的時間或地點的，扣除全部分值。 認定的時間、地點模糊不清或前后不一致的，扣1分。認定的違法事實清楚，包括具體的原因、目的、經過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果或程度等，且有合法、充分、全面的證據予以證明。（5分）主要證據不足（如僅有一份有效證據證明當事人有違法事實的）或主要證據不符合證據關聯性、合法性、真實性的規(guī)定，不能證明當事人有違法事實的，扣除全部分值。未認定具體原因、目的、經過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果或程度等的，每缺一項，扣1分。主要的違法事實清楚且有充分的證據證明，但違法數量、金額或非法所得等計算有誤的，每發(fā)現一處，扣1分，直至扣完全部分值。證據與違法事實之間應一一對應，不能一一對應的，每發(fā)現一處，扣1分，直至扣完全部分值。三、行政處罰適用法律正確（共15分）根據當事人的違法事實，作出準確的定性。定性錯誤或適用法律錯誤的，扣除第三大項全部分值。此項評查中，若第1項分值全部扣除的，第5項不再扣分。定性適用的法律依據與作出行政處罰適用的法律依據應相互對應。（5分）定性適用的法律依據與作出行政處罰適用的法律依據不對應的，扣除全部分值。適用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫規(guī)范、完整。（3分）適用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫不規(guī)范、不完整的，扣除全部分值。適用法律法規(guī)具體條、款、項、目明確。（2分）適用法律法規(guī)未具體明確到條、款、項、目的，扣除全部分值。行使裁量權（包括從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的）有合理、充分的理由及相關證據。（5分）有下列情形之一的，扣除全部分值： 行使裁量權未闡明理由或沒有相關證據證明的； 行使裁量權闡述了理由，但理由不夠充分或證據不足的； 行使裁量權的理由明顯不合理或濫用裁量權的。評查項目評查內容 評查標準備注四、行政處罰程序合法（共60分）總要求：立案、調查取證、告知、聽證（依法需要的）、決定、送達、執(zhí)行、結案等程序符合規(guī)范要求。行政處罰涉及帶*號項目的，行政處罰實施機關應做而未做的，在此項總分（60分）中按相應的分值倒扣分。立案階段（6分）對符合立案條件的，應當在發(fā)現違法行為之日起7日內立案。（2分）超過7日立案的案件，扣除全部分值。立案應填寫立案審批表（包括案由、案件來源及相關材料、當事人基本情況、案情簡介、立案理由、承辦人意見、承辦工作機構負責人意見、行政處罰實施機關負責人意見；同意立案查處的，指定2名以上案件調查人員等）。（4分）案件未填寫立案審批表或填寫立案審批表不完整、錯誤的，扣除全部分值。*不屬于管轄范圍，需移送案件給有關部門的，應填寫（移送）審批表（包括案由、當事人基本情況、理由、依據、具體措施、承辦人的意見、承辦工作機構負責人意見、行政處罰實施機關負責人的審核意見等）。（4分）案件未填寫審批表的或填寫審批表不完整、錯誤的，扣除全部分值。*移送案件，應填寫案件移送單（案件名稱、移送的理由和依據、移送單位及受移送單位名稱、案件的相關材料的名稱并附相關材料、移送單位加蓋公章）。（2分）案件未填寫案件移送單或填寫案件移送單不完整、錯誤的，扣除全部分值。評查項目評查內容評查標準備注四、行政處罰程序合法調查取證階段（15分）調查取證由2名以上持合法有效行政執(zhí)法證件的行政執(zhí)法人員負責進行。（4分）未持合法有效行政執(zhí)法證件的人員從事調查取證工作的，扣除全部分值。調查取證前，行政執(zhí)法人員應表明身份，出示法定行政執(zhí)法證件，并有相關的記錄。（3分）不能提供記錄證明行政執(zhí)法人員已表明身份，出示合法有效行政執(zhí)法證件的，扣除全部分值。調查詢問當事人的，應由2名以上持合法有效行政執(zhí)法證件的行政執(zhí)法人員負責進行，并制作調查詢問筆錄（包括案由、詢問機關名稱、詢問人、記錄人的姓名及執(zhí)法證件號碼、被詢問人的基本情況、詢問地點、起始的時間、行政執(zhí)法人員表明身份和亮明執(zhí)法證件的記錄、詢問內容：違法事實的時間、地點、行為、行為人、情節(jié)及后果，被詢問人對調查詢問筆錄的確認意見、被詢問人逐頁簽名或蓋章、注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期等）。（8分）有下列情形之一的，扣除全部分值：制作的調查詢問筆錄不完整或填寫錯誤的；調查詢問筆錄中被詢問人回答的內容記錄有修改，但未經被詢問人簽名、捺指印或者蓋章確認的；調查詢問筆錄上既沒有被詢問人的簽字確認，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽名的；一份調查詢問筆錄只能對應1名被詢問人，一份調查詢問筆錄中被詢問人有2名或2名以上的；調查詢問的內容應與案件直接相關，詢問的內容與案件沒有直接關系的。*依法進行現場檢查或勘驗的，應由2名以上持合法有效行政執(zhí)法證件的行政執(zhí)法人員負責進行；對女性當事人的人身進行檢查，必須由女性行政執(zhí)法人員進行，并制作現場檢查（勘驗）筆錄（包括案由，被檢查人或被勘驗人的基本情況，實施檢查或勘驗的時間、地點或場所，實施檢查或勘驗的行政執(zhí)法人員姓名和執(zhí)法證件號碼，現場檢查或勘驗情況記錄：與違法行為或違法事實相關的數據、位置、狀態(tài)、情節(jié)和程度，被檢查人對檢查筆錄或被勘驗人對勘驗筆錄真實性的確認意見、簽名并注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值：制作的現場檢查（勘驗）筆錄不完整或填寫錯誤的；對女性當事人的人身進行檢查，由男性行政執(zhí)法人員進行的；現場或勘驗筆錄上既沒有被檢查人或被勘驗人的簽字確認，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽名或在現場的其他人簽名見證的。評查項目評查內容 評查標準備注四、行政處罰程序合法調查取證階 段*調查需要抽樣取證的，應當制作抽樣取證單（包括案由，抽樣取證的時間、地點或場所，被取證人的基本情況，抽樣取證的機關名稱，實施抽樣取證的2名或2名以上執(zhí)法人員的姓名及執(zhí)法證件號碼，抽樣取證的目的，抽樣取證的依據，抽樣取證物品清單：物品名稱，生產單位、數量、規(guī)格，抽樣方式，被取證人的簽名或蓋章并注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：制作的抽樣取證單不完整或填寫錯誤的；抽樣取證單上既沒有被抽樣人的簽字確認，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽名或在現場的其他人簽名見證的。 *證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，行政執(zhí)法人員應當填寫（先行登記保存證據）審批表（包括案由、當事人的基本情況、采取先行登記保存的依據和理由、先行登記保存的措施、調查人員的意見、法制機構負責人的意見、行政處罰實施機關負責人的審批意見等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：未填寫（先行登記保存證據）審批表而先行登記保存證據的；（先行登記保存證據）審批表填寫不完整或填寫錯誤的。*準予先行登記保存的，行政執(zhí)法人員應當向當事人出具先行登記保存證據通知書（包括被保存證據當事人的姓名或名稱、采取登記保存的理由和依據、先行登記保存證據清單：證據名稱，生產單位、規(guī)格和數量，執(zhí)法人員證件號碼及簽名，被保存證據當事人簽名或蓋章并注明日期，先行登記保存的方式、期限和地點，登記保存期間不得轉移或銷毀證據的法律責任，行政處罰實施機關公章并注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值： 未出具先行登記保存證據通知書而先行登記保存的；先行登記保存證據通知書內容不完整或填寫錯誤的；將與案件無關聯性的物品先行登記保存的；無先行登記保存證據通知書送達回證的。評查項目評查內容 評查標準備注四、行政處罰程序合法調查取證階段*先行登記保存證據的，應當在7日內作出處理決定。（3分）7日內未作出處理決定的，扣除全部分值。*作出處理決定的同時，應當向被保存證據當事人出具解除先行登記保存證據通知書（包括被保存證據當事人的姓名或名稱、解除先行登記保存的理由、行政處罰實施機關公章并注明日期），歸還先行登記保存的物品，由被保存證據當事人簽收。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：未出具解除先行登記保存證據通知書或通知書內容不完整的；未按照先行登記保存證據清單歸還全部先行登記保存的物品的。無解除先行登記保存證據通知書送達回證的。*依法采取查封扣押等行政強制措施的，行政執(zhí)法人員在采取強制措施前應填寫（采取行政強制措施）審批表（包括案由、當事人基本情況、理由、依據、具體措施、承辦人意見、承辦工作機構負責人意見、行政處罰實施機關負責人審核意見等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：在采取查封扣押等行政強制措施前，未填寫（采取行政強制措施）審批表的；（采取行政強制措施）審批表內容不完整或填寫錯誤的。*1準予采取行政強制措施的，行政執(zhí)法人員應當向當事人出具采取行政強制措施通知書（包