【正文】 托專業(yè)人員統(tǒng)一裝訂的，各承辦人或內(nèi)勤也應(yīng)在案件結(jié)案后30日內(nèi)按規(guī)定要求整理案卷材料并裝袋保管，確保所有材料不缺不漏。待統(tǒng)一裝訂后及時(shí)移交本局檔案部門。第二十三條　已歸檔的行政執(zhí)法卷宗，不得從卷內(nèi)抽取材料。需要增添文書材料時(shí)，必須征得原辦案人和檔案人員同意，并經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，按立卷要求辦理，以保證卷宗的質(zhì)量。第二十四條　適用簡易程序的行政執(zhí)法卷宗保管期為短期；一般程序的行政執(zhí)法卷宗保管期為長期；重大行政執(zhí)法卷宗保管期為永久?！　〉诙鍡l　借閱、調(diào)閱行政執(zhí)法卷宗，應(yīng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并履行借閱登記手續(xù)。第二十六條 為切實(shí)提高本局行政執(zhí)法案卷質(zhì)量，本局建立行政執(zhí)法案卷評查制度，定期或不定期地開展行政執(zhí)法案卷評查工作，作為本局行政執(zhí)法責(zé)任制考核評議的內(nèi)容之一。第二十七條　本制度所稱行政執(zhí)法案卷評查，是指對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行的評議審查，是局內(nèi)部的事后執(zhí)法監(jiān)督措施。第二十八條 行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分別適用《杭州市行政處罰案卷質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》（附件1）和《杭州市行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》（附件2）。其他行政執(zhí)法案卷評查參照以上標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行或另行確定。上級主管部門有統(tǒng)一評查標(biāo)準(zhǔn)的，在進(jìn)行評查時(shí)，可優(yōu)先適用上級主管部門的標(biāo)準(zhǔn)。第二十九條 案卷評查的主要內(nèi)容是行政執(zhí)法主體的合法性、行政執(zhí)法程序的合法性、行政執(zhí)法實(shí)體的合法性。第三十條 案卷評查工作基本辦法：（一）制定評查方案。評查工作開展前，應(yīng)先擬定切實(shí)可行的評查方案。（二）自查自評。各執(zhí)法處室每季度進(jìn)行一次自查自評，自評范圍是各處室、單位上季度所辦案件。（三）抽查。局行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組不定期地對各處室、單位的案件卷宗進(jìn)行抽卷評查，抽評前，對被抽評處室、單位的卷宗采取分類編號的方法，隨機(jī)抽卷，案件卷宗抽取后不得調(diào)換。抽查范圍是評查日期一個(gè)月前結(jié)案的當(dāng)年度的行政執(zhí)法案卷。對評查出來的問題予以通報(bào)。（四）集中評查。局行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組每年11月前后組織一次集中評查，評查范圍包括上年度未列入評查范圍的案卷及當(dāng)年已結(jié)案的所有案卷。評查結(jié)果分為優(yōu)秀（95分以上）、良好（90分以上）、合格（80分以上）、差（80分以下）四個(gè)檔次。對在自評、抽查、集中評查中評為優(yōu)秀卷宗的，報(bào)送市法制辦參加優(yōu)秀案卷評選，被市里評為優(yōu)秀卷宗的，建議給予有關(guān)辦案人員一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，且作為年終評比先進(jìn)的重要依據(jù)；對評為差的卷宗的辦案部門，不得參加先進(jìn)單位的評比，對評查出來的錯(cuò)案，依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。附件1：杭州市行政處罰案卷質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)附件2：杭州市行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)88 / 88附件1： 杭州市行政處罰案卷質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)評查項(xiàng)目評查內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)備注一、行政處罰實(shí)施主體合法（共5分）行政處罰實(shí)施主體是依法具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，以本行政機(jī)關(guān)的名義作出行政處罰決定及相關(guān)文書。（5分）未依法取得行政處罰權(quán)或超越了法定職權(quán)范圍的行政機(jī)關(guān)，作出行政處罰決定或相關(guān)文書的，扣除全部分值。此項(xiàng)評查與行政處罰主體性質(zhì)對應(yīng)行政處罰實(shí)施主體是法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，以本組織的名義在法定授權(quán)范圍內(nèi)作出行政處罰決定及相關(guān)文書。（5分）未經(jīng)依法授權(quán)的組織或雖經(jīng)依法授權(quán)但超越了授權(quán)范圍的組織，以本組織的名義作出行政處罰決定及相關(guān)文書的，扣除全部分值。行政處罰實(shí)施主體是依法行使相對集中行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，以本行政機(jī)關(guān)的名義作出行政處罰決定及相關(guān)文書。（5分）未依法取得相對集中行政處罰權(quán)或超越了職權(quán)范圍的行政機(jī)關(guān)，作出行政處罰決定或相關(guān)文書的，扣除全部分值。行政處罰實(shí)施主體是依法受委托的組織，以委托行政機(jī)關(guān)的名義作出行政處罰決定及相關(guān)文書。（5分）未經(jīng)依法委托的組織或雖經(jīng)依法委托但超越了委托的范圍或以被委托組織名義，作出行政處罰決定及相關(guān)文書的，扣除全部分值。二、行政處罰認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿（共10分）被行政處罰對象確認(rèn)準(zhǔn)確：公民應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)行為能力的；法人應(yīng)當(dāng)是依法登記或取得法定資格的；其他組織應(yīng)當(dāng)是依法成立，有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的；被處罰對象應(yīng)當(dāng)是實(shí)施違法行為的當(dāng)事人；未經(jīng)依法登記的，以其對外所使用的名稱為被處罰對象。凡被處罰對象是公民的，應(yīng)附有其身份證明；凡被處罰對象是法人或其他組織的，應(yīng)附有證明其主體資格的材料，并應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。（3分）未實(shí)施違法行為或依法無需行政處罰的當(dāng)事人，給予行政處罰的，扣除全部分值。案卷中未附有公民身份證明的材料或未附有法人、其他組織主體資格證明材料的，扣除全部分值。被處罰當(dāng)事人的姓名或名稱未使用全稱的，扣1分。（因當(dāng)事人的原因造成的，不扣分）被處罰當(dāng)事人的姓名或名稱前后不一致的，扣1分。（因當(dāng)事人的原因造成的，不扣分）評查項(xiàng)目評查內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)備注二、行政處罰認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿客觀、準(zhǔn)確地認(rèn)定違法事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)。（2分） 未認(rèn)定違法事實(shí)發(fā)生的時(shí)間或地點(diǎn)的，扣除全部分值。 認(rèn)定的時(shí)間、地點(diǎn)模糊不清或前后不一致的，扣1分。認(rèn)定的違法事實(shí)清楚，包括具體的原因、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果或程度等，且有合法、充分、全面的證據(jù)予以證明。（5分）主要證據(jù)不足（如僅有一份有效證據(jù)證明當(dāng)事人有違法事實(shí)的）或主要證據(jù)不符合證據(jù)關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性的規(guī)定，不能證明當(dāng)事人有違法事實(shí)的，扣除全部分值。未認(rèn)定具體原因、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果或程度等的，每缺一項(xiàng)，扣1分。主要的違法事實(shí)清楚且有充分的證據(jù)證明，但違法數(shù)量、金額或非法所得等計(jì)算有誤的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分，直至扣完全部分值。證據(jù)與違法事實(shí)之間應(yīng)一一對應(yīng)，不能一一對應(yīng)的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分，直至扣完全部分值。三、行政處罰適用法律正確（共15分）根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)，作出準(zhǔn)確的定性。定性錯(cuò)誤或適用法律錯(cuò)誤的，扣除第三大項(xiàng)全部分值。此項(xiàng)評查中，若第1項(xiàng)分值全部扣除的，第5項(xiàng)不再扣分。定性適用的法律依據(jù)與作出行政處罰適用的法律依據(jù)應(yīng)相互對應(yīng)。（5分）定性適用的法律依據(jù)與作出行政處罰適用的法律依據(jù)不對應(yīng)的，扣除全部分值。適用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫規(guī)范、完整。（3分）適用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫不規(guī)范、不完整的，扣除全部分值。適用法律法規(guī)具體條、款、項(xiàng)、目明確。（2分）適用法律法規(guī)未具體明確到條、款、項(xiàng)、目的，扣除全部分值。行使裁量權(quán)（包括從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的）有合理、充分的理由及相關(guān)證據(jù)。（5分）有下列情形之一的，扣除全部分值： 行使裁量權(quán)未闡明理由或沒有相關(guān)證據(jù)證明的； 行使裁量權(quán)闡述了理由，但理由不夠充分或證據(jù)不足的； 行使裁量權(quán)的理由明顯不合理或?yàn)E用裁量權(quán)的。評查項(xiàng)目評查內(nèi)容 評查標(biāo)準(zhǔn)備注四、行政處罰程序合法（共60分）總要求：立案、調(diào)查取證、告知、聽證（依法需要的）、決定、送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案等程序符合規(guī)范要求。行政處罰涉及帶*號項(xiàng)目的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)做而未做的，在此項(xiàng)總分（60分）中按相應(yīng)的分值倒扣分。立案階段（6分）對符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)違法行為之日起7日內(nèi)立案。（2分）超過7日立案的案件，扣除全部分值。立案應(yīng)填寫立案審批表（包括案由、案件來源及相關(guān)材料、當(dāng)事人基本情況、案情簡介、立案理由、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見；同意立案查處的，指定2名以上案件調(diào)查人員等）。（4分）案件未填寫立案審批表或填寫立案審批表不完整、錯(cuò)誤的，扣除全部分值。*不屬于管轄范圍，需移送案件給有關(guān)部門的，應(yīng)填寫（移送）審批表（包括案由、當(dāng)事人基本情況、理由、依據(jù)、具體措施、承辦人的意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審核意見等）。（4分）案件未填寫審批表的或填寫審批表不完整、錯(cuò)誤的，扣除全部分值。*移送案件，應(yīng)填寫案件移送單（案件名稱、移送的理由和依據(jù)、移送單位及受移送單位名稱、案件的相關(guān)材料的名稱并附相關(guān)材料、移送單位加蓋公章）。（2分）案件未填寫案件移送單或填寫案件移送單不完整、錯(cuò)誤的，扣除全部分值。評查項(xiàng)目評查內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)備注四、行政處罰程序合法調(diào)查取證階段（15分）調(diào)查取證由2名以上持合法有效行政執(zhí)法證件的行政執(zhí)法人員負(fù)責(zé)進(jìn)行。（4分）未持合法有效行政執(zhí)法證件的人員從事調(diào)查取證工作的，扣除全部分值。調(diào)查取證前，行政執(zhí)法人員應(yīng)表明身份，出示法定行政執(zhí)法證件，并有相關(guān)的記錄。（3分）不能提供記錄證明行政執(zhí)法人員已表明身份，出示合法有效行政執(zhí)法證件的，扣除全部分值。調(diào)查詢問當(dāng)事人的，應(yīng)由2名以上持合法有效行政執(zhí)法證件的行政執(zhí)法人員負(fù)責(zé)進(jìn)行，并制作調(diào)查詢問筆錄（包括案由、詢問機(jī)關(guān)名稱、詢問人、記錄人的姓名及執(zhí)法證件號碼、被詢問人的基本情況、詢問地點(diǎn)、起始的時(shí)間、行政執(zhí)法人員表明身份和亮明執(zhí)法證件的記錄、詢問內(nèi)容：違法事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為、行為人、情節(jié)及后果，被詢問人對調(diào)查詢問筆錄的確認(rèn)意見、被詢問人逐頁簽名或蓋章、注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期等）。（8分）有下列情形之一的，扣除全部分值：制作的調(diào)查詢問筆錄不完整或填寫錯(cuò)誤的；調(diào)查詢問筆錄中被詢問人回答的內(nèi)容記錄有修改，但未經(jīng)被詢問人簽名、捺指印或者蓋章確認(rèn)的；調(diào)查詢問筆錄上既沒有被詢問人的簽字確認(rèn)，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽名的；一份調(diào)查詢問筆錄只能對應(yīng)1名被詢問人，一份調(diào)查詢問筆錄中被詢問人有2名或2名以上的；調(diào)查詢問的內(nèi)容應(yīng)與案件直接相關(guān)，詢問的內(nèi)容與案件沒有直接關(guān)系的。*依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查或勘驗(yàn)的，應(yīng)由2名以上持合法有效行政執(zhí)法證件的行政執(zhí)法人員負(fù)責(zé)進(jìn)行；對女性當(dāng)事人的人身進(jìn)行檢查，必須由女性行政執(zhí)法人員進(jìn)行，并制作現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄（包括案由，被檢查人或被勘驗(yàn)人的基本情況，實(shí)施檢查或勘驗(yàn)的時(shí)間、地點(diǎn)或場所，實(shí)施檢查或勘驗(yàn)的行政執(zhí)法人員姓名和執(zhí)法證件號碼，現(xiàn)場檢查或勘驗(yàn)情況記錄：與違法行為或違法事實(shí)相關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)和程度，被檢查人對檢查筆錄或被勘驗(yàn)人對勘驗(yàn)筆錄真實(shí)性的確認(rèn)意見、簽名并注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值：制作的現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄不完整或填寫錯(cuò)誤的；對女性當(dāng)事人的人身進(jìn)行檢查，由男性行政執(zhí)法人員進(jìn)行的；現(xiàn)場或勘驗(yàn)筆錄上既沒有被檢查人或被勘驗(yàn)人的簽字確認(rèn)，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽名或在現(xiàn)場的其他人簽名見證的。評查項(xiàng)目評查內(nèi)容 評查標(biāo)準(zhǔn)備注四、行政處罰程序合法調(diào)查取證階 段*調(diào)查需要抽樣取證的，應(yīng)當(dāng)制作抽樣取證單（包括案由，抽樣取證的時(shí)間、地點(diǎn)或場所，被取證人的基本情況，抽樣取證的機(jī)關(guān)名稱，實(shí)施抽樣取證的2名或2名以上執(zhí)法人員的姓名及執(zhí)法證件號碼，抽樣取證的目的，抽樣取證的依據(jù)，抽樣取證物品清單：物品名稱，生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格，抽樣方式，被取證人的簽名或蓋章并注明日期，行政執(zhí)法人員簽名或蓋章、注明日期等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：制作的抽樣取證單不完整或填寫錯(cuò)誤的；抽樣取證單上既沒有被抽樣人的簽字確認(rèn)，又沒有2名行政執(zhí)法人員注明情況并簽名或在現(xiàn)場的其他人簽名見證的。 *證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫（先行登記保存證據(jù)）審批表（包括案由、當(dāng)事人的基本情況、采取先行登記保存的依據(jù)和理由、先行登記保存的措施、調(diào)查人員的意見、法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：未填寫（先行登記保存證據(jù)）審批表而先行登記保存證據(jù)的；（先行登記保存證據(jù)）審批表填寫不完整或填寫錯(cuò)誤的。*準(zhǔn)予先行登記保存的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具先行登記保存證據(jù)通知書（包括被保存證據(jù)當(dāng)事人的姓名或名稱、采取登記保存的理由和依據(jù)、先行登記保存證據(jù)清單：證據(jù)名稱，生產(chǎn)單位、規(guī)格和數(shù)量，執(zhí)法人員證件號碼及簽名，被保存證據(jù)當(dāng)事人簽名或蓋章并注明日期，先行登記保存的方式、期限和地點(diǎn)，登記保存期間不得轉(zhuǎn)移或銷毀證據(jù)的法律責(zé)任，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)公章并注明日期等）。（3分）有下列情形之一的，扣除全部分值： 未出具先行登記保存證據(jù)通知書而先行登記保存的；先行登記保存證據(jù)通知書內(nèi)容不完整或填寫錯(cuò)誤的；將與案件無關(guān)聯(lián)性的物品先行登記保存的；無先行登記保存證據(jù)通知書送達(dá)回證的。評查項(xiàng)目評查內(nèi)容 評查標(biāo)準(zhǔn)備注四、行政處罰程序合法調(diào)查取證階段*先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。（3分）7日內(nèi)未作出處理決定的，扣除全部分值。*作出處理決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被保存證據(jù)當(dāng)事人出具解除先行登記保存證據(jù)通知書（包括被保存證據(jù)當(dāng)事人的姓名或名稱、解除先行登記保存的理由、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)公章并注明日期），歸還先行登記保存的物品，由被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：未出具解除先行登記保存證據(jù)通知書或通知書內(nèi)容不完整的；未按照先行登記保存證據(jù)清單歸還全部先行登記保存的物品的。無解除先行登記保存證據(jù)通知書送達(dá)回證的。*依法采取查封扣押等行政強(qiáng)制措施的，行政執(zhí)法人員在采取強(qiáng)制措施前應(yīng)填寫（采取行政強(qiáng)制措施）審批表（包括案由、當(dāng)事人基本情況、理由、依據(jù)、具體措施、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核意見等）。（2分）有下列情形之一的，扣除全部分值：在采取查封扣押等行政強(qiáng)制措施前，未填寫（采取行政強(qiáng)制措施）審批表的；（采取行政強(qiáng)制措施）審批表內(nèi)容不完整或填寫錯(cuò)誤的。*1準(zhǔn)予采取行政強(qiáng)制措施的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具采取行政強(qiáng)制措施通知書（包