【正文】 案件移送司法機關(guān)處理。 　　經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準，中國證監(jiān)會必要時可以采取下列措施： 　　(一)通知公安機關(guān)依法對有關(guān)涉案人員采取口岸查控、報備等方式限制或者阻止其出境； 　　(二)申請司法機關(guān)禁止有關(guān)單位和個人轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。 　　第八十七條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當督促銀行業(yè)金融機構(gòu)嚴格審查上市公司及其控股股東和實際控制人辦理信貸、擔保、信用證、商業(yè)票據(jù)等事項時的信用狀況。涉及上市公司對外擔保的，應(yīng)當嚴格審查該公司的相關(guān)審議批準文件及信息披露資料、對外擔保的合規(guī)性和擔保能力。 　　第八十八條 上市公司的控股股東和實際控制人違反本條例第三十七條規(guī)定的，中國人民銀行、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等有關(guān)部門應(yīng)當將其納入征信管理系統(tǒng)，并對其融資活動依法進行必要的限制。 　　第八十九條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)等有關(guān)部門應(yīng)當加強對國有控股上市公司控股股東、實際控制人及其負責人的監(jiān)督管理，監(jiān)督國有控股上市公司控股股東、實際控制人依法行使權(quán)利。 　　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)等有關(guān)部門應(yīng)當及時采取措施制止國有控股股東、實際控制人侵占上市公司資金、資產(chǎn)和其他損害上市公司利益的行為，并對造成上市公司利益損害的相關(guān)負責人和直接責任人給予紀律處分或者直接撤銷其職務(wù)。 　　最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會處以行政處罰、采取證券市場禁入措施或者認定為不適當人選的人員，不得擔任上市公司控股股東或者實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他負責人。 　　第九十條 地方各級人民政府、各有關(guān)部門應(yīng)當依法追究因嚴重違法行為導(dǎo)致上市公司股票在證券交易所終止上市的相關(guān)負責人和直接責任人的責任。對導(dǎo)致國有控股上市公司退市負有責任的人員，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)等有關(guān)部門應(yīng)當對其給予紀律處分或者直接撤銷其職務(wù)并依法追究其法律責任。 　　第九十一條 各省(區(qū)、市)人民政府、各有關(guān)部門應(yīng)當建立協(xié)作機制和信息共享機制，營造有利于上市公司規(guī)范發(fā)展的環(huán)境，支持和督促上市公司全面提高質(zhì)量。 　　第九十二條 上市公司陷入重大危機、股東大會和董事會不能正常履行職責、可能對社會穩(wěn)定造成重大影響時，其注冊地省級人民政府可以在一定期限內(nèi)對其組織實施托管。 　　根據(jù)前款規(guī)定對上市公司組織實施托管的，應(yīng)當成立專門的托管組織，負責保障公司財產(chǎn)安全，維護公司日常經(jīng)營管理正常進行，組織召開股東大會，改選公司董事會，依法進行信息披露。 　　第九十三條 證券服務(wù)機構(gòu)的主管部門依法對證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況進行監(jiān)督管理，建立監(jiān)管誠信檔案，對違法違規(guī)行為予以處理，并將有關(guān)情況和監(jiān)管信息及時通報中國證監(jiān)會。 　　第九十四條 上市公司協(xié)會是上市公司的全國性自律組織，是社會團體法人。上市公司應(yīng)當加入上市公司協(xié)會。上市公司協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。上市公司協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。 　　中國證監(jiān)會對上市公司協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。 　　第九章 法律責任 　　第九十五條 從事監(jiān)督管理工作的各有關(guān)機構(gòu)的工作人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任： 　　(一)違反規(guī)定進行現(xiàn)場檢查、專項核查或者采取其他現(xiàn)場監(jiān)管措施的； 　　(二)違反規(guī)定進行調(diào)查的； 　　(三)違反規(guī)定查詢賬戶、凍結(jié)或者查封的； 　　(四)違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的； 　　(五)濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。 　　前款規(guī)定的工作人員貪污受賄、泄漏國家秘密或者所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。 　　第九十六條 上市公司有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款： 　　(一)未按照規(guī)定實行累積投票制； 　　(二)未按照規(guī)定建立健全董事會專門委員會制度、內(nèi)部控制制度、財務(wù)會計制度、董事會秘書工作制度； 　　(三)擅自修改公司章程必備條款； 　　(四)未按照規(guī)定做出關(guān)聯(lián)交易、對外擔保決議損害上市公司利益； 　　(五)違反規(guī)定實施股權(quán)激勵； 　　(六)違反規(guī)定進行重大資產(chǎn)重組、股份回購，合并、分立損害上市公司利益； 　　(七)違反本條例規(guī)定選聘董事、監(jiān)事、高級管理人員； 　　(八)違反本條例規(guī)定向特定對象發(fā)行股份購買資產(chǎn)損害上市公司利益。 　　第九十七條 上市公司有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會責令改正，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款： 　　(一)未按照規(guī)定提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票方式； 　　(二)違法征集股東大會投票權(quán)； 　　(三)未按照規(guī)定聘請律師出席股東大會并出具法律意見書； 　　(四)違反規(guī)定授權(quán)他人行使職權(quán)； 　　(五)未按照規(guī)定建立健全信息披露、信息管理、投資者關(guān)系管理制度； 　　(六)采取反收購措施損害上市公司利益； 　　(七)未按照規(guī)定向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供信息、資料嚴重影響其履行法定職責。 　　第九十八條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處以三萬元以上十萬元以下的罰款： 　　(一)未按照規(guī)定參加崗位培訓(xùn)； 　　(二)獨立董事未按照規(guī)定發(fā)表獨立意見； 　　(三)限制、阻礙獨立董事、其他監(jiān)事依法履行職責； 　　(四)未履行忠實、勤勉義務(wù)致使上市公司利益遭受重大損失。 　　第九十九條 上市公司控股股東、實際控制人違反本條例第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條、第三十六條、第三十七條規(guī)定損害上市公司利益的，由中國證監(jiān)會責令改正、限期返還不當利益，給予警告，單處或者并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；拒不返還不當利益的，對上市公司控股股東、實際控制人處以六十萬元以上一百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。 　　投資者違反本條例第七十四條規(guī)定未及時履行披露義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 　　第一百條 上市公司控股子公司未按照規(guī)定向上市公司報告重大事件的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 　　第一百零一條 上市公司股東、董事未按照規(guī)定回避表決的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 　　第一百零二條 違反本條例第五十九條的規(guī)定收購上市公司的，由中國證監(jiān)會責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以一百萬元罰款。 　　第一百零三條 保薦人、為上市公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)，未依法制作業(yè)務(wù)底稿，或者未依法保管業(yè)務(wù)檔案的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 　　第一百零四條 對中國證監(jiān)會、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、各級人民政府等國家機構(gòu)依法履行上市公司監(jiān)管職責拒不配合的，由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰?！　〉谑?附則 　　第一百零五條 本條例所稱上市公司，是指其股票在上海、深圳證券交易所上市交易的股份有限公司。 　　第一百零六條 本條例自 年 月 日起施行。13 / 13