期貨公司各高層人員任職資格管理辦法-資料下載頁
2025-04-16 00:42本頁面
【正文】 和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； ?。┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?！ 〉谖迨l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： ?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行職責(zé)； （二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)； ?。ㄈ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； ?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?！ 〉谖迨龡l 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員?！ 〉谖迨臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： ?。ㄒ唬┫蛑袊C監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果； ?。ǘ┚芙^配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果； ?。ㄈ┥秒x職守，造成嚴(yán)重后果； ?。ㄋ模?1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話； （五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分； （六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任； ?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?！ 〉谖迨鍡l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職?！ ∽员恢袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ 〉谖迨鶙l 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況?！ 〉谖迨邨l 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案?！ 〉谖迨藯l 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計(jì)報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案?！ ∑谪浌緹o故拖延或者拒不審計(jì)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)?！ 〉诹隆》韶?zé)任 第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告?！ 〉诹畻l 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。 第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰： （一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員； ?。ǘ┤斡弥袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員； ?。ㄈ┪窗匆?guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況； ?。ㄎ澹┒?、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)； ?。┪窗凑罩袊C監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ 〉诹l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。 第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任?！ 〉谄哒隆「健t 第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人?！ 〉诹鍡l 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。13 / 13
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