期貨公司管理辦法(2)-資料下載頁
2025-01-17 15:06本頁面
【正文】 度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標管理規(guī)定； （三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。 第六章 監(jiān)督管理 對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改： （一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營； （二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動； （三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)； （四）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。 因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。 第七章 法律責(zé)任 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司５％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處３萬元以下罰款。 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處３萬元以下罰款。 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處３萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處３萬元以下罰款。 。 第七章 法律責(zé)任 期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰： （一 )未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理； （二 )未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金； （三 )對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益； （四 )以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定； （五 )在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金； （六 )向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏； （七 )占用客戶保證金； （八 )違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益； （九 )違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益； （十 )違反中國證監(jiān)會有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定； （十一 )拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督管理； （十二 )違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定； （十三 )違反有價證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。 第七章 法律責(zé)任 期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條處罰： （一 )發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； （二 )不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。 附則：香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。
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