【正文】 務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由?！　〉诎耸l　期貨公司應當按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息?！　〉诎耸龡l　中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管?！　〉诎耸臈l　中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。　　中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查?！　〉诎耸鍡l　中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：　　(一)詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；　　(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；　　(三)查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產(chǎn)賬戶；　　(四)檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)?！　〉诎耸鶙l　中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：　　(一)期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；　　(二)違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；　　(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形?！　∑谪浌緫斉浜现薪榉諜C構工作?！　〉诎耸邨l　期貨公司違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施?！　〉诎耸藯l　期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：　　(一)公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；　　(二)業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權益；　　(三)不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；　　(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患；　　(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；　　(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務；　　(七)交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益；　　(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；　　(九)股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；　　(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；　　(十一)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；　　(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形?！　?jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉?！　〉诎耸艞l　期貨公司股東、實際控制人、其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。　　第九十條　期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：　　(一)占用期貨公司資產(chǎn)；　　(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；　　(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權；　　(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！　∫蚯翱钋樾沃率蛊谪浌静环铣掷m(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利?！　〉诰攀粭l　未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。第七章　法律責任　　第九十二條　期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！　〉诰攀龡l　期貨公司及其分支機構有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：　　(一)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權益；　　(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；　　(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；　　(四)占用客戶保證金；　　(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；　　(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關規(guī)定，損害客戶合法權益；　　(七)未按規(guī)定繳存結算擔保金，或者未能維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金；　　(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；　　(九)違反中國證監(jiān)會有關結算業(yè)務管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權益；　　(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權益；　　(十一)違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；　　(十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務，情節(jié)嚴重的；　　(十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務；　　(十四)對股東、實際控制人及其關聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益；　　(十五)以合資、合作、聯(lián)營方式設立分支機構，或者將分支機構承包、出租給他人，或者違反分支機構集中統(tǒng)一管理規(guī)定；　　(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理；　　(十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。　　第九十四條　期貨公司及其分支機構有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：　　(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；　　(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息?！　〉诰攀鍡l　會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。　　第九十六條　未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第八章　附則　　第九十七條　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他期貨經(jīng)營機構可以從事特定期貨業(yè)務。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定?！　〉诰攀藯l　期貨公司參與其他交易場所交易的，應當遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定?！　〉诰攀艞l　本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。