【正文】 務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由?！　〉诎耸l　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息?！　〉诎耸龡l　中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管?！　〉诎耸臈l　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查?！　〉诎耸鍡l　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取下列措施：　　(一)詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；　　(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；　　(三)查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；　　(四)檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)?！　〉诎耸鶙l　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：　　(一)期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；　　(二)違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；　　(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。　　期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機構(gòu)工作?！　〉诎耸邨l　期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施?！　〉诎耸藯l　期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：　　(一)公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；　　(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；　　(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；　　(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；　　(五)未按規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；　　(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；　　(七)交易、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；　　(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；　　(九)股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；　　(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；　　(十一)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；　　(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形?！　?jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉?！　〉诎耸艞l　期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施?！　〉诰攀畻l　期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：　　(一)占用期貨公司資產(chǎn)；　　(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；　　(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；　　(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　∫蚯翱钋樾沃率蛊谪浌静环铣掷m(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利?！　〉诰攀粭l　未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。第七章　法律責(zé)任　　第九十二條　期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。　　第九十三條　期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：　　(一)未按規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；　　(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；　　(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；　　(四)占用客戶保證金；　　(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；　　(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；　　(七)未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；　　(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；　　(九)違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；　　(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；　　(十一)違反中國證監(jiān)會風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；　　(十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的；　　(十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；　　(十四)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；　　(十五)以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；　　(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理；　　(十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定?！　〉诰攀臈l　期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：　　(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；　　(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。　　第九十五條　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款?！　〉诰攀鶙l　未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第八章　附則　　第九十七條　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。　　第九十八條　期貨公司參與其他交易場所交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。　　第九十九條　本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。