【正文】 （六）認定其不適合任職；（七）責令所在機構給予處分。第六十四條掛牌公司違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應責令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結果記入掛牌公司誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其股權轉讓；（六）暫停其開展增資擴股等業(yè)務；（七）撤銷掛牌。第六十五條掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應責令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結果記入掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）責令所在公司給予處分。第六十六條投資者違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心應責令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理，處理結果記入投資者誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其參與掛牌公司股權轉讓。第六十七條會員、掛牌公司及其相關工作人員開展業(yè)務和投資者參與掛牌公司股權轉讓業(yè)務，存在違反法律法規(guī)及有關政策性規(guī)定的行為，中心應及時報告監(jiān)管部門，并建議有關部門依法查處。第六十八條會員、掛牌公司及其工作人員、投資者在接受中心、推薦機構會員或代理買賣機構的調查時應積極配合，及時提供相關材料。第十章附則第六十九條本辦法下列用語的含義為：（一）會員，是指經中心審核通過，可參與中心股份轉讓和股權轉讓業(yè)務的機構或組織。（二）掛牌公司，是指在中心掛牌的有限公司。（三）推薦機構會員，是指推薦有限公司進入中心掛牌、提供增資等相關服務，并負責持續(xù)督導有限公司規(guī)范運作的會員。（四）專業(yè)服務機構會員，是指為有限公司進入中心掛牌、進行增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務的會員。（五）自營會員，是指在中心從事股份及股權交易業(yè)務的投資機構。（六）中介機構，是指推薦機構會員和專業(yè)服務機構會員。（七）申請文件，是指在有限公司申請掛牌或掛牌公司申請增資擴股等事項，推薦機構會員按照中心規(guī)定報送的書面及電子材料。（八）代理買賣機構，是指中心及其認定的其他機構。（九）委托，是指投資者授權代理買賣機構進行買賣股權的行為。第七十條本辦法由中心負責解釋和修訂。第七十一條本辦法經監(jiān)管部門批準后實施。廣州股權交易中心掛牌股份有限公司股份轉讓監(jiān)管暫行規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范廣州股權交易中心（以下簡稱“中心”）中心掛牌股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）股份轉讓行為，防范風險，保護投資者利益，依據《廣州股權交易中心股份有限公司股份轉讓業(yè)務管理暫行辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條中心負責對掛牌公司及投資者的股份轉讓行為進行監(jiān)管。第三條中心的監(jiān)管行為包括但不限于：（一）監(jiān)督競價和轉讓行為；（二）暫停股份轉讓；（三）恢復股份轉讓；（四）終止股份轉讓；（五）對指定事項進行專項調查或現場檢查。第四條代理買賣機構應當按照中心的規(guī)定，對掛牌公司及投資者的股份轉讓情況進行監(jiān)控。如發(fā)現異常投資行為或違規(guī)行為的，應及時向中心報告。第二章重點事項的監(jiān)管第五條投資者應當依據有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中心相關業(yè)務規(guī)則參與掛牌公司股份轉讓。第六條中心對下列事項予以重點監(jiān)管：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股份轉讓的時間、數量、方式等受到有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中心業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為；（三）可能嚴重影響股份轉讓價格或者股份轉讓成交量的異常行為；（四）股份轉讓價格或者股份轉讓成交量明顯異常的情形；（五）中心認為需要重點監(jiān)控的其他事項。第七條投資者在股份轉讓過程中出現本規(guī)則第六條所規(guī)定事項的，中心可自行或要求代理買賣機構進行調查。第三章暫停及恢復股份轉讓第八條掛牌公司向境內、外有關資本市場申請上市或掛牌，應向中心提交暫停股份轉讓的書面申請，中心審核同意后在規(guī)定期限內辦理暫停股份轉讓手續(xù)，并在正式受理其申請材料的次一轉讓日起暫停其股份轉讓，直至上市或掛牌結果公告日。第九條掛牌公司出現下列情形之一時，中心可決定暫停其股份轉讓：（一）掛牌公司違反有關規(guī)定被管理部門依法做出暫停轉讓的決定；（二）掛牌公司存在重大違法行為；（三）掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項。第十條暫停股份轉讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在中心指定網站發(fā)布暫停股份轉讓公告。第十一條暫停股份轉讓公告內容包括：（一）暫停股份轉讓的掛牌公司名稱、股份簡稱、股份代碼；（二）暫停股份轉讓的原因；（三）暫停股份轉讓的開始時間及預計持續(xù)時間；（四）暫停轉讓期間掛牌公司接受投資者咨詢的主要方式；（五）其他有關事項。第十二條掛牌公司暫停股份轉讓情形消除后五個轉讓日內，可向中心提出恢復股份轉讓申請，中心審核同意后予以恢復。第四章終止股份轉讓第十三條當終止股份轉讓行為發(fā)生時，由掛牌公司向中心提出申請，中心審核同意后辦理終止股份轉讓手續(xù)并報送監(jiān)管部門備案。掛牌公司發(fā)布終止股份轉讓公告。第十四條終止股份轉讓公告的內容包括：（一）終止股份轉讓的原因；（二）終止股份轉讓的時間；（三）與終止股份轉讓相關的其他內容。第五章現場檢查或指定事項調查第十五條掛牌公司在上一年度存在以下情形之一的，中心可于掛牌公司年度報告披露后兩個月內對其進行一次常規(guī)現場檢查：（一）掛牌后進行過定向增資的；（二）掛牌公司發(fā)生虧損的；（三）掛牌公司主營業(yè)務收入或凈利潤出現大幅波動的；（四）掛牌公司不能規(guī)范履行信息披露義務的；（五）中心認定需要進行常規(guī)現場檢查的其他情形。第十六條常規(guī)現場檢查應包括以下內容：（一）上一年度掛牌公司信息披露工作基本情況及存在的問題；（二）掛牌公司治理結構的規(guī)范性；（三）掛牌公司財務管理和會計核算制度的合規(guī)性；（四）掛牌公司的獨立性；（五）募集資金的使用情況及項目進展情況（如有）；（六）掛牌公司虧損原因及應對措施（如有）；（七）主營業(yè)務收入或凈利潤發(fā)生大幅波動的原因（如有）；（八）中心認定需要檢查的其他內容。第十七條存在涉及掛牌公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報道，以及中心認為必要的其他情形，由中心及時對掛牌公司進行專項現場檢查。第十八條當發(fā)生如下情形時，中心須對指定事項進行調查：（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性、準確性、完整性產生合理性懷疑時；（二）監(jiān)管部門提出要求時。第十九條現場檢查和專項調查至少應由兩人進行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應能夠反映檢查的全部過程。第二十條現場檢查或專項調查應形成檢查報告。檢查報告應至少包括以下內容：時間、地點、檢查人員、檢查涉及的事項、結論等。第二十一條中心在現場檢查或專項調查中發(fā)現掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應要求其進行整改，并就整改情況進行公告。第二十二條推薦機構會員應協助中心開展現場檢查或專項調查。第二十三條掛牌公司、會員、代理買賣機構、投資者應配合中心進行相關檢查及調查，及時、真實、準確、完整地提供有關資料。第二十四條現場檢查或專項調查后應發(fā)布公告的，按照中心有關信息披露規(guī)則執(zhí)行。第六章違規(guī)處理第二十五條中心根據調查或檢查結果，視情節(jié)輕重給予相關方以下處理，并記入相關誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉讓；（六）報告監(jiān)管部門，并建議有關部門依法查處。第二十六條掛牌公司及其相關工作人員、推薦機構會員及其相關工作人員、代理買賣機構及其相關工作人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由中心責令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應處分。第七章附則第二十七條本規(guī)則由中心負責解釋和修訂。第二十八條本規(guī)則經監(jiān)管部門批準后實施。廣州股權交易中心掛牌有限責任公司股權轉讓監(jiān)管暫行規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范廣州股權交易中心（以下簡稱“中心”）掛牌有限責任公司（以下簡稱“掛牌公司”）股權轉讓行為，防范風險，保護投資者利益，依據《廣州股權交易中心有限責任公司股權轉讓業(yè)務管理暫行辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條中心負責對掛牌公司及投資者的股權轉讓行為進行監(jiān)管。第三條中心的監(jiān)管行為包括但不限于：（一）監(jiān)督轉讓行為；（二）暫停股權轉讓；（三）恢復股權轉讓；（四）終止股權轉讓；對指定事項進行專項調查或現場檢查。第四條代理買賣機構應當按照中心的規(guī)定,對掛牌公司及投資者的股權轉讓情況進行監(jiān)控。如發(fā)現異常投資行為或違規(guī)行為的，應及時向中心報告。第二章重點事項的監(jiān)管第五條投資者應當依據有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中心相關業(yè)務規(guī)則參與掛牌公司股權轉讓。第六條中心對下列事項予以重點監(jiān)管：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股權轉讓的時間、比例、方式等受到有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及中心業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為；（三）中心認為需要重點監(jiān)控的其他事項。第七條投資者在股權轉讓過程中出現本規(guī)則第六條所規(guī)定事項的，中心可自行或要求代理買賣機構進行調查。第三章暫停及恢復股權轉讓第八條掛牌公司暫停股權轉讓時，應向中心提交書面申請，中心審核同意后在規(guī)定期限內辦理暫停股權轉讓手續(xù)，并報送監(jiān)管部門備案。第九條掛牌公司出現下列情形之一時，中心可決定暫停其股權轉讓：（一）掛牌公司違反有關規(guī)定被管理部門依法做出暫停轉讓的決定；（二）掛牌公司存在重大違法行為；（三）掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項。第十條暫停股權轉讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在中心指定網站發(fā)布暫停股權轉讓公告。第十一條暫停股權轉讓公告內容包括：（一）暫停股權轉讓的掛牌公司名稱；（二）暫停股權轉讓的原因；（三）暫停股權轉讓的開始時間及預計持續(xù)時間；（四）暫停轉讓期間掛牌公司接受投資者咨詢的主要方式；（五）其他有關事項。第十二條掛牌公司暫停股權轉讓情形消除后五個工作日內，可向中心提出恢復股權轉讓申請，中心審核同意后予以恢復。第四章終止股權轉讓第十三條當終止股權轉讓行為發(fā)生時，由掛牌公司向中心提出申請，中心審核同意后辦理終止股權轉讓手續(xù)并報送主管部門備案。掛牌公司發(fā)布終止股權轉讓公告。第十四條終止股權轉讓公告的內容包括：（一）終止股權轉讓的原因；（二）終止股權轉讓的時間；（三）與終止股權轉讓相關的其他內容。第五章檢查或調查第十五條存在涉及掛牌公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報道，以及中心認為必要的其他情形，中心可進行現場或非現場檢查。第十六條當發(fā)生如下情形時，中心有權對指定事項進行調查：（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性、準確性、完整性產生合理性懷疑時；（二）監(jiān)管部門提出要求時。第十七條現場檢查、非現場檢查和專項調查至少應由兩人進行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應能夠反映檢查的全部過程。第十八條現場檢查、非現場檢查或專項調查應形成檢查報告。檢查報告應至少包括以下內容：時間、地點、檢查人員、檢查涉及的事項、結論等。第十九條中心在現場檢查、非現場檢查或專項調查中發(fā)現掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應要求其進行整改，并就整改情況進行公告。第二十條推薦機構會員應協助中心開展現場檢查、非現場檢查或專項調查。第二十一條現場檢查、非現場檢查或專項調查后應發(fā)布公告的，按照中心有關信息披露規(guī)則執(zhí)行。第二十二條掛牌公司、會員、代理買賣機構、投資者應配合中心進行相關檢查及調查，及時、真實、準確、完整地提供有關資料。第六章違規(guī)處理第二十三條中心根據檢查或調查結果，視情節(jié)輕重給予相關方以下處理，并記入相關誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其參與掛牌公司股權轉讓；（六）報告監(jiān)管部門，并建議有關部門依法查處。第二十四條掛牌公司及其相關工作人員、推薦機構會員及其相關工作人員、代理買賣機構及其相關工作人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由中心責令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應處分。第七章附則第二十五條本規(guī)則由中心負責解釋和修訂。第二十六條本規(guī)則經監(jiān)管部門批準后實施。廣州股權交易中心掛牌股份有限公司定向增資業(yè)務暫行規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范廣州股權交易中心（以下簡稱“中心”）掛牌股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）開展定向增資業(yè)務，明確推薦機構會員及相關各方職責，根據《廣州股權交易中心股份有限公司股份轉讓業(yè)務管理暫行辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條掛牌公司擬進行定向增資的，可委托中心發(fā)布定向增資信息尋找意向出資人。第三條擬定向增資掛牌公司確定意向增資對象后應與推薦機構會員簽訂定向增資服務協議，并與推薦機構協商后聘請經中心認定的會計師事務所、律師事務所（必要時）、資產評估事務所（必要時）等專業(yè)服務機構為其定向增資提供有關專業(yè)服務。第四條推薦機構會員應對擬進行定向增資的掛牌公司開展盡職調查，同意定向增資的，應出具盡職調查報告，并向中心報送定向增資申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第五條中心對推薦機構會員報送的申請文件進行審核，審核同意后向掛牌公司出具同意其定向增資的通知。第六條掛牌公司的定向增資應按定向增資信息發(fā)布、盡職調查、申請文件報送與審核、信息披露、新增股份托管登記等程序進行，所有程序均適用本規(guī)則。第七條定向增資完成后，掛牌公司應按照中心收費標準支付相應的服務費。第八條推薦機構會員、有關專業(yè)服務機構及相