公司合規(guī)管理制度(試行)-資料下載頁
2025-04-15 00:37本頁面
【正文】 作出報告，報送公司總裁和董事會。第三十六條 公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風險。第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒第三十七條 各級合規(guī)管理人員應持續(xù)關注法律法規(guī)、準則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據公司各項業(yè)務的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產生的合規(guī)風險，提醒以公告的形式在公司范圍內通知。第三十八條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風險隱患向相關部門進行合規(guī)警示提醒。第三十九條 各級合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規(guī)談話建議，由相關部門負責人或合規(guī)總監(jiān)約請相關人員進行談話： （一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構或公司相關規(guī)定的； ?。ǘ┎块T或員工行為可能損害公司聲譽的；（三）公司規(guī)定的其他情形。部門負責人約請相關責任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。第四十條 合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)管理績效考核范圍。第六節(jié) 合規(guī)報告與反饋第四十一條 合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。定期合規(guī)報告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報告和公司向中國證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告。公司董事、高級管理人員應當對公司的中期合規(guī)報告與年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。不定期合規(guī)報告包括一般合規(guī)風險和重大合規(guī)風險報告。第四十二條 定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門和負責履行合規(guī)管理職責的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。第四十三條 就特定合規(guī)事項，各級合規(guī)管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規(guī)管理部門。根據公司相關規(guī)定，也可在同時報告的基礎上，向更高層級管理人員或外部監(jiān)管機構進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。第四十四條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構跨級報告：（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患；（二）已報告的合規(guī)風險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；（三）監(jiān)管機構認為有必要上報時。第四十五條 出現(xiàn)下列情形之一，各級合規(guī)管理人員可在分級報告的同時跨級上報：（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處置能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；（二）對本部門違規(guī)操作，同級管理人員在規(guī)定期限內未及時糾正；（三）發(fā)生重大有爭議事件，部門內部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的；（四）上一級管理層指定要求上報的；（五）國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認為需跨級報告的事項。第四十六條 定期合規(guī)報告或不定期合規(guī)報告應按照公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進行報送。第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕第四十七條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。第五章 合規(guī)舉報、問責與績效考核第四十八條 公司建立違規(guī)舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權利。第四十九條 公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規(guī)問責機制，規(guī)定和落實公司各級各崗位人員的合規(guī)職責，明確調查處理和責任認定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時責任明確、措施及時有效。合規(guī)問責的對象包括公司各級合規(guī)管理人員、各級管理人員及公司員工。第五十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對公司各部門和分支機構日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進行跟蹤評價并計入考核。第五十一條 公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應不低于公司同級別管理人員的平均水平。第六章 附則第五十二條 本制度由公司董事會負責解釋。第五十三條 本制度由公司董事會批準后，自發(fā)布之日起施行。 20
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