【正文】 業(yè)那么運(yùn)作。生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移會(huì)導(dǎo)致國(guó)外的二氧化碳排放增加，同樣會(huì)給環(huán)境帶來(lái)負(fù)面影響。按照以上運(yùn)作模式，不僅明顯低估了真正的歐盟二氧化碳排放量，而且由于在歐盟銷售的貨物平均運(yùn)輸距離的增加，所以在其他條件不變的情況下，甚至?xí)?dǎo)致二氧化碳排放量的上升。如果外國(guó)制造商使用更多的碳密集型生產(chǎn)技術(shù)，那么在全球二氧化碳排放量將會(huì)增加，加劇二氧化碳排放帶來(lái)的負(fù)面影響。本節(jié)表明，針對(duì)特定企業(yè)引入排放交易體系可以產(chǎn)生明顯的分配效應(yīng)。效應(yīng)的加重或減輕，可以通過(guò)初始分配機(jī)制的選擇加以調(diào)節(jié)。允許國(guó)外購(gòu)買二氧化碳減排配額，可以降低企業(yè)的整體成本負(fù)擔(dān)，并可以使國(guó)內(nèi)企業(yè)繼續(xù)按原有方式運(yùn)轉(zhuǎn)。在國(guó)內(nèi)，分配效應(yīng)可以避免企業(yè)搬遷。產(chǎn)生搬遷和代際負(fù)面環(huán)境影響的決定性因素是運(yùn)輸成本與環(huán)境成本國(guó)際化之間存在的差異。在國(guó)外市場(chǎng)的盈利也需要考慮能否抵消高運(yùn)輸成本。對(duì)國(guó)外運(yùn)輸成本和利潤(rùn)演變的積極預(yù)測(cè)，以及許可證價(jià)格前景的暗淡，將會(huì)使決策天平傾向搬遷決策。在探究了引進(jìn)排放交易系統(tǒng)使生產(chǎn)成本增加的情況下的一般企業(yè)行為后，本節(jié)將探討不同的初始分配機(jī)制選擇導(dǎo)致的定性環(huán)境的差異。該體制包括拍賣、財(cái)務(wù)管理分配系統(tǒng)以及行政自由劃撥系統(tǒng)。這里特別要注意的重點(diǎn)是追溯和相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。拍賣。不同于靜態(tài)封閉的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，在一個(gè)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體系中采用拍賣機(jī)制能夠影響環(huán)境。由于這一事實(shí)，拍賣二氧化碳排放限額能夠使初始分配機(jī)制產(chǎn)生強(qiáng)烈的分配效應(yīng)。企業(yè)投資減排技術(shù)雖然會(huì)導(dǎo)致成本負(fù)擔(dān)，但會(huì)減少二氧化碳，并使產(chǎn)量降低到一個(gè)理想的社會(huì)水平。從環(huán)境的角度來(lái)看，關(guān)鍵因素是生產(chǎn)決策的變動(dòng)。國(guó)內(nèi)資本回報(bào)率的降低可以導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)工廠搬遷及二氧化碳排放量上升。這種上升可能是由于貨物運(yùn)輸距離的增加或是國(guó)外的生產(chǎn)屬于二氧化碳排放密集型。拍賣系統(tǒng)提供的機(jī)會(huì)是可以通過(guò)非扭曲的方式產(chǎn)生政府基金。這些資金可以反過(guò)來(lái)引導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商。如果征集的資金已減稅的方式補(bǔ)貼給企業(yè)，以彌補(bǔ)企業(yè)承擔(dān)的費(fèi)用，那么就不會(huì)發(fā)生投資轉(zhuǎn)變。如果資金通過(guò)減稅的方式分配到其他的社會(huì)群體，那么隨著可支配收入的增加，需求也會(huì)增加，從而導(dǎo)致全球排放量的上升。特別是當(dāng)國(guó)際直接投資刺激了東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并產(chǎn)生有利的商業(yè)機(jī)會(huì)情況下。價(jià)格異常下降的發(fā)生會(huì)扭曲均衡市場(chǎng)價(jià)格。價(jià)格下降異常引起的過(guò)度效果，在某種意義上說(shuō)，市場(chǎng)價(jià)格在最初會(huì)高于真正的均衡價(jià)格。這可能會(huì)導(dǎo)致短期內(nèi)對(duì)減排技術(shù)的過(guò)度投資。在價(jià)格逐步調(diào)整至真正均衡的過(guò)程中，這種積極的環(huán)境影響可能會(huì)逐漸減少。共謀不會(huì)導(dǎo)致言過(guò)其實(shí)，但是投標(biāo)人的真實(shí)估值常常被低估。這將導(dǎo)致不利的環(huán)境效應(yīng)，以至于排放限額較低的市場(chǎng)價(jià)格引發(fā)，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)減排技術(shù)及出于擴(kuò)大市場(chǎng)滲透目的的，不良投資的增加。行政分配機(jī)制。在探討了拍賣機(jī)制對(duì)環(huán)境的影響后，本節(jié)將討論行政分配機(jī)制對(duì)企業(yè)行為的影響及由此帶來(lái)的對(duì)二氧化碳排放量的影響。第一財(cái)經(jīng)行政分配機(jī)制正在被評(píng)估。隨后的自由管理機(jī)制，包括追溯和相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)機(jī)制也正在被考察。（1） 財(cái)經(jīng)行政分配機(jī)制。如前所述，在一個(gè)動(dòng)態(tài)的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)中，環(huán)境效益不僅取決于絕對(duì)排放上限，也取決于運(yùn)營(yíng)商如何適應(yīng)業(yè)務(wù)環(huán)境的變化。只有誘使運(yùn)營(yíng)商考慮外部性，才能實(shí)現(xiàn)交易系統(tǒng)的減排效果。這依賴于提高早期被低估的商品價(jià)格。如果生產(chǎn)成本與二氧化碳增加有關(guān)，即使是財(cái)經(jīng)行政分配機(jī)制下已經(jīng)獲得暴利的追逐利潤(rùn)最大化的運(yùn)營(yíng)商，也會(huì)有減排的動(dòng)機(jī)。這會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出的減少，二氧化碳效率的增加或是對(duì)國(guó)外的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移。如果運(yùn)輸成本足夠低，讓一個(gè)公司在國(guó)外生產(chǎn)和進(jìn)口貨物中獲利，追逐利潤(rùn)最大化的經(jīng)營(yíng)者同樣有這樣做的動(dòng)機(jī)。這是授予特定運(yùn)營(yíng)商或行業(yè)的不考慮暴利的理性行為。這可能會(huì)在促進(jìn)歐盟范圍內(nèi)的二氧化碳生產(chǎn)和二氧化碳消費(fèi)之間的平衡。（2） 自由行政分配機(jī)制。同樣地，即使在免費(fèi)發(fā)放排放配額的情況下，總體供應(yīng)的緊缺也是由供給量決定的。由于在所有情況下，初始分配的數(shù)量被假定為是相同的，因此稀缺程度和現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格也將是相同的。企業(yè)同樣也是根據(jù)運(yùn)輸成本和預(yù)期從國(guó)外獲得的利潤(rùn)，對(duì)引進(jìn)排放限額采取戰(zhàn)略上的反應(yīng)。由于運(yùn)營(yíng)商的實(shí)際成本低于拍賣和財(cái)務(wù)管理分配機(jī)制下，在其他條件不變的情況下，搬遷的發(fā)生將減少。(a)過(guò)渡。歷史上的輸入，輸出或排放數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上的自由分配，上升到戰(zhàn)略的企業(yè)行為。總體二氧化碳排放量將取決于排放津貼、減排成本、運(yùn)輸成本和預(yù)期在國(guó)外市場(chǎng)上獲得的利潤(rùn)價(jià)格。如果是有利可圖的，企業(yè)將轉(zhuǎn)向海外生產(chǎn)基地，并傾向于進(jìn)口，而非在歐盟范圍內(nèi)生產(chǎn)。這就需要承擔(dān)對(duì)環(huán)境造成的負(fù)面后果。過(guò)渡不同于其他自由分配機(jī)制，因?yàn)樗黾恿祟~外的企業(yè)戰(zhàn)略行為。在設(shè)置的基準(zhǔn)年之前，企業(yè)會(huì)排放更多的二氧化碳并推遲減排計(jì)劃，以提高他們?cè)谖磥?lái)分配時(shí)獲得的激勵(lì)。相比其它分配機(jī)制，這種對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響還須進(jìn)一步研究，可以明確的是，基于實(shí)際歷史排放量提出的限制不如基于市場(chǎng)份額的自由分配機(jī)制，自由分配機(jī)制不會(huì)導(dǎo)致弄巧成拙的獎(jiǎng)勵(lì)。(b)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)機(jī)制。正如在靜態(tài)經(jīng)濟(jì)設(shè)置中已經(jīng)表明的，一個(gè)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的基本分配制度，可以根據(jù)產(chǎn)量的增加調(diào)整行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，以設(shè)定排放上限。運(yùn)營(yíng)商的累積成本可以反映其減排的可能性。因此，現(xiàn)有的投資將轉(zhuǎn)化為擱淺成本的威脅就打打降低了。同樣的，如果評(píng)估行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位時(shí)，運(yùn)輸成本和潛在更高的監(jiān)督成本被間接的納入考慮，搬遷將是受限的，因此，對(duì)環(huán)境的影響也將是有限的。如果監(jiān)督成本足夠低，提高現(xiàn)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以保持二氧化碳帽的官僚行動(dòng)具有不確定性，都不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)搬遷。由于PSR系統(tǒng)獎(jiǎng)勵(lì)先行者，他們會(huì)懲罰后進(jìn)者。如果標(biāo)準(zhǔn)定得太高，后進(jìn)者就會(huì)承擔(dān)相對(duì)較高的成本，進(jìn)而會(huì)增加其搬遷的動(dòng)機(jī)。是否可以通過(guò)引入相對(duì)衡量有害二氧化碳的標(biāo)準(zhǔn)限制搬遷，不僅取決于標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定機(jī)構(gòu)確定減排的能力，同時(shí)也還取決于選定排放上限的嚴(yán)格程度。如果減排目標(biāo)過(guò)大，使國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)無(wú)法負(fù)擔(dān)，企業(yè)就會(huì)采取搬遷措施。在缺少一個(gè)固定的排放上限的情況下，有人認(rèn)為，二氧化碳排放的上升量將超過(guò)在有絕對(duì)排放上限的情況下。如果決策者傾向于從社會(huì)角度考慮并且游說(shuō)者不增加相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，那么在一個(gè)封閉的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，盡管這是一個(gè)有效的保留，這明顯不是一個(gè)充滿活力的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)環(huán)境。保留是否有效同樣取決于決策者堅(jiān)持致力于國(guó)際條約規(guī)定的決心。在不考慮決策者的情況下，二氧化碳減排的可行性是由國(guó)外的獲利機(jī)會(huì)和運(yùn)輸成本決定的。企業(yè)前往沒(méi)有吸收負(fù)外部性，依舊采用封閉模式的國(guó)家可以更多地獲利。推動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)國(guó)際化（超于運(yùn)輸成本水平）的唯一途徑是改變征收流通稅的模式，或是，根據(jù)特定的商品生產(chǎn)中二氧化碳排放強(qiáng)度的差異，征收進(jìn)口稅。這部分論述已經(jīng)表明，在一個(gè)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體系中，資源配置的效率及一般均衡可能會(huì)更難以實(shí)現(xiàn)。在動(dòng)態(tài)配置中，受外部勾連的影響，拍賣的資源配置效率會(huì)變得復(fù)雜，只能通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)法的應(yīng)用來(lái)進(jìn)行約束。同樣，對(duì)誤差預(yù)測(cè)時(shí)的較高程度的不確定性將加劇價(jià)格異常下降，從而對(duì)資源配置效率產(chǎn)生負(fù)面影響。如果配置效率無(wú)法通過(guò)拍賣達(dá)到，就需要高效的二級(jí)市場(chǎng)。在靜態(tài)的封閉經(jīng)濟(jì)模型中，配置效率無(wú)法通過(guò)強(qiáng)調(diào)考慮規(guī)范性分布的行政分配系統(tǒng)達(dá)到。允許運(yùn)營(yíng)商實(shí)現(xiàn)高效經(jīng)營(yíng)二級(jí)市場(chǎng)的暴利已經(jīng)獲得通過(guò)財(cái)務(wù)或免費(fèi)的行政分配機(jī)制。高效運(yùn)作的二級(jí)市場(chǎng)允許運(yùn)營(yíng)商通過(guò)財(cái)務(wù)或免費(fèi)的行政分配機(jī)制獲得暴利。在向上傾斜的減排成本曲線中，相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的基本分配制度優(yōu)于追溯系統(tǒng)，并符合“污染者自付”的原則。這一與靜態(tài)模型有關(guān)的發(fā)現(xiàn)已被證實(shí)。在一個(gè)動(dòng)態(tài)模型中，公司對(duì)生產(chǎn)價(jià)格同比增長(zhǎng)的反應(yīng)與環(huán)境有著重要的關(guān)系。運(yùn)輸成本和環(huán)境成本國(guó)際化的差異，是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、搬遷生產(chǎn)的決定、負(fù)面環(huán)境影響產(chǎn)生的決定性因素。在國(guó)外市場(chǎng)的盈利機(jī)會(huì)也被納入考慮以抵消較高的運(yùn)輸成本。對(duì)國(guó)外運(yùn)輸成本和利潤(rùn)演變的積極預(yù)測(cè)，以及許可證價(jià)格前景的暗淡，將會(huì)使決策天平傾向搬遷決策。通過(guò)選擇初始分配機(jī)制，可以可以加重或減輕對(duì)特定企業(yè)分布的影響。拍賣會(huì)對(duì)特定企業(yè)產(chǎn)生最大的成本負(fù)擔(dān)，同樣的，如果以非扭曲方式征收的資金沒(méi)有重新分配給投標(biāo)人，企業(yè)將會(huì)有極強(qiáng)的搬遷動(dòng)機(jī)。如果社會(huì)的其他部分獲得部分資金，可以預(yù)計(jì)到，新增加的可支配資金將導(dǎo)致需求增加和二氧化碳排放量增加。雖然勾結(jié)不會(huì)產(chǎn)生不良的環(huán)境影響，但是價(jià)格的異常下降可能導(dǎo)致對(duì)臨時(shí)過(guò)度減排技術(shù)的過(guò)度投資。企業(yè)在財(cái)務(wù)管理分配機(jī)制下承擔(dān)的成本負(fù)擔(dān)，不如拍賣體制下嚴(yán)重，因?yàn)樵S可證價(jià)格被認(rèn)為低于其真正的市場(chǎng)價(jià)格。免費(fèi)行政劃撥系統(tǒng)將企業(yè)的直接成本降到最低，從而使企業(yè)進(jìn)行不利于環(huán)境的生產(chǎn)搬遷的動(dòng)機(jī)降低。然而，應(yīng)該注意到，追溯系統(tǒng)可以促使運(yùn)營(yíng)商推遲減排項(xiàng)目，以獲得更多的排放配額。但是，在相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)機(jī)制下，這樣的激勵(lì)是不存在的。此外擱淺成本也將是有限的。根據(jù)上限和貿(mào)易體系——或是根據(jù)給定的排放量——假設(shè)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定考慮了減排成本和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位，監(jiān)視成本和可變成本是有限的，那么，相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)系統(tǒng)可以執(zhí)行最環(huán)保有效的方式。在充滿活力的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)中，環(huán)境外部性的國(guó)際化上邊界取決于國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位，而不是由國(guó)內(nèi)法規(guī)規(guī)定的絕對(duì)減排目標(biāo)決定的。在這種情況下，上限是否存在沒(méi)有實(shí)際意義，因?yàn)檫@種區(qū)別并不影響企業(yè)的生產(chǎn)決策。因此，無(wú)論是從環(huán)境還是從競(jìng)爭(zhēng)力的角度衡量最優(yōu)成本系統(tǒng)，都是令人滿意的。根據(jù)特定的機(jī)制設(shè)計(jì)，這可能是一個(gè)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的基本系統(tǒng)，該系統(tǒng)可能是PSR排放交易系統(tǒng)的一個(gè)元素。 本文通過(guò)類型學(xué)研究各種最初的二氧化碳排放量分配機(jī)制并分別在靜態(tài)封閉和充滿活力的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)中對(duì)其進(jìn)行分析，根據(jù)其價(jià)格決定和資源配置效率以確定歐盟排放交易體系促進(jìn)或阻礙了資源配置效率以及資源配置效率是否得到了保障。在排放交易體系的總體目標(biāo)下，環(huán)境方面的分配機(jī)制尤其應(yīng)當(dāng)注意。關(guān)于靜態(tài)封閉的經(jīng)濟(jì)這一章表明，只有拍賣機(jī)制能夠解決價(jià)格的決定問(wèn)題并獲得配置效率和達(dá)到一般均衡。然而，異常降價(jià)和共謀的實(shí)現(xiàn)必須依賴于高效率的二級(jí)市場(chǎng)。因此一個(gè)一般均衡能否實(shí)現(xiàn)仍不能確定。在行政分配機(jī)制中，對(duì)規(guī)范分配的考慮要先于對(duì)資源配置效率的考慮，由于二者也必須依靠于高效率的二級(jí)市場(chǎng)以確保資源配置的效率，因而一般均衡仍然可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)。相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)機(jī)制按照“污染者付費(fèi)”原則獎(jiǎng)勵(lì)“先行者”，因此它在配置上要優(yōu)于追溯方案。對(duì)一個(gè)充滿活力的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)放寬嚴(yán)格的模型假設(shè)，只通過(guò)一個(gè)限定條件印證上述調(diào)查結(jié)果。由于共謀和異常降價(jià)加劇了風(fēng)險(xiǎn)，由于更大程度上的不確定性，拍賣在動(dòng)態(tài)封閉經(jīng)濟(jì)中的表現(xiàn)比在靜態(tài)封閉經(jīng)濟(jì)中的表現(xiàn)更差。因此可以得出結(jié)論：只有拍賣機(jī)制可以確保具有分配效率的一般均衡機(jī)制，并確保其他配置方式可以應(yīng)用于歐盟排放交易體系之下依靠成本效益交換系統(tǒng)確保資源配置效率。考慮到環(huán)境方面，只要二氧化碳數(shù)量設(shè)置決定和分配問(wèn)題之間精準(zhǔn)的二分法生效，靜態(tài)封閉經(jīng)濟(jì)下的初始分配機(jī)制就無(wú)法影響到環(huán)境。然而，這對(duì)于一個(gè)動(dòng)態(tài)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)說(shuō)并非如此。排放配額交易制度引進(jìn)運(yùn)營(yíng)商增加了交易成本。改框架體系中國(guó)外的運(yùn)輸成本和利潤(rùn)機(jī)會(huì)構(gòu)成了環(huán)境負(fù)外部性內(nèi)部化的上限，因?yàn)檫\(yùn)營(yíng)商可能會(huì)搬遷生產(chǎn)設(shè)施到國(guó)外，當(dāng)他們認(rèn)為這樣做有利可圖時(shí)。如果搬遷的平均運(yùn)輸距離增加或者生產(chǎn)搬遷至國(guó)外不受相關(guān)環(huán)境法律的規(guī)范，那么全球二氧化碳排放量將上升。沒(méi)有補(bǔ)償計(jì)劃的拍賣對(duì)運(yùn)營(yíng)商產(chǎn)生了最高的負(fù)擔(dān)從而使他們?cè)诃h(huán)境的角度做了最壞的執(zhí)行。它的性能只能部分被價(jià)格異常下降的短期利好環(huán)境所緩解。財(cái)務(wù)管理制度下的搬遷誘導(dǎo)負(fù)擔(dān)要低于拍賣系統(tǒng)，但高于行政自由分配系統(tǒng)。由于不存在時(shí)移激勵(lì)和低擱淺成本，相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)系統(tǒng)較追溯機(jī)制更加環(huán)保。在有（或是沒(méi)有）排放上限及交易系統(tǒng)的情況下，只要總體排放量沒(méi)有增加，假設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定考慮了減排成本和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位，且監(jiān)測(cè)成本和不確定性成本足夠低。不論是否存在一個(gè)排放上限，環(huán)境成本的國(guó)際化成本上限是由運(yùn)營(yíng)商逃避這種成本的能力決定的。因此，可以得出結(jié)論，初始分配機(jī)制確實(shí)對(duì)環(huán)境有影響，相比于有關(guān)排放上限的討論，對(duì)這種影響的探討可能更為重要。參考文獻(xiàn)2001/81/EC 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