xx行合規(guī)檢查管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-14 13:43本頁(yè)面
【正文】 《合規(guī)檢查整改通知書(shū)》 附錄1： 合規(guī)檢查方案檢查項(xiàng)目1檢查目的檢查對(duì)象檢查范圍檢查內(nèi)容和重點(diǎn)檢查依據(jù)檢查要求檢查方式 （現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)或二者結(jié)合）檢查時(shí)間期限/檢查頻次檢查項(xiàng)目2檢查目的檢查對(duì)象檢查范圍檢查內(nèi)容和重點(diǎn)檢查依據(jù)檢查要求檢查方式 （現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)或二者結(jié)合）檢查時(shí)間期限/檢查頻次合規(guī)檢查小組組長(zhǎng)簽名： 年 月 日 合規(guī)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽名： 年 月 日 附錄二 合規(guī)檢查通知書(shū)被檢查單位名稱(chēng)檢查目的檢查內(nèi)容檢查時(shí)間安排被檢查單位應(yīng)配合事項(xiàng)被檢查單位需提供的文件資料(采用非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式時(shí)填寫(xiě)該項(xiàng),可另加紙張)檢查單位檢查小組組長(zhǎng)簽字 年 月 日 附錄三： 合規(guī)檢查調(diào)閱資料清單被檢查單位檢查部門(mén)/檢查項(xiàng)目名稱(chēng)借出時(shí)間/借出經(jīng)辦人員簽名歸還時(shí)間/歸還經(jīng)辦人員簽名調(diào)閱資料清單合規(guī)檢查小組組長(zhǎng)簽字年 月 日被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字年 月 日 附錄四 合規(guī)檢查整改通知書(shū)合規(guī)管理部門(mén)（蓋章） 年 月 日被檢查單位 查證的問(wèn)題 定性的依據(jù) 整改建議 整改時(shí)限13 /
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