銀行分行內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定-資料下載頁
2025-04-26 08:38本頁面
【正文】 須接受檢查組在其職責(zé)范圍內(nèi) 實(shí)施的檢查，并為檢查人員提供必要的工作條件。 （二）被查單位應(yīng)支持、配合檢查工作，接受檢查人員的詢 問，協(xié)助檢查人員進(jìn)行查證，及時提供有關(guān)文件和資料，并對其 準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。 （三）被檢查單位不準(zhǔn)向檢查人員贈送禮品、禮金和各種有 價證券；不準(zhǔn)給檢查人員報銷因公、因私費(fèi)用；不準(zhǔn)安排檢查人員旅游；不準(zhǔn) 安排檢查人員到高檔娛樂場所消費(fèi)、宴會；不準(zhǔn)超標(biāo)準(zhǔn)安排檢查人員食宿。 第二十六條 被查單位享有下列權(quán)利： １．申請有利害關(guān)系的檢查人員回避； ２．對檢查事項(xiàng)進(jìn)行必要的說明或解釋； ３．向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為； ４．申請對某檢查事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)議。 第六章 責(zé)任追究 第二十七條 對在檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)違規(guī)行為，依據(jù)有 關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。應(yīng)進(jìn)行罰款處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行審計處罰處理暫行規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行罰款處理；應(yīng)違規(guī)積分處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行違規(guī)行為積分管理辦法（ 試行）》進(jìn)行積分處理；應(yīng)組織處理的，交由人力資源部門處理；應(yīng)給予紀(jì)律處分的，交由監(jiān)察部門依據(jù)《中國＃＃銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》進(jìn)行處理；應(yīng)追究刑事責(zé)任的，交由監(jiān)察或保衛(wèi)部門移送司法機(jī)關(guān)處理。 第二十八條 被檢查單位在問題整改中存在弄虛作假、違規(guī) 違紀(jì)、拒不整改的行為，按照規(guī)定移送有關(guān)部門處理的。 第二十九條 被檢查單位在整改過程中有下列行為之一的， 給予單位負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人從重處罰處理。 （一）提供虛假整改證明材料的； （二）用違規(guī)違紀(jì)的方法整改的； （三）在規(guī)定的時限內(nèi)整改不到位且不做出承諾的 ； （四）存在其他弄虛作假、違規(guī)違紀(jì)行為的。 第三十條 移送一般程序。 （一）對經(jīng)檢查認(rèn)定的違法違規(guī)違章行為，按照規(guī)定，需要 給予經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分或其他處理的，由內(nèi)部檢查主辦部門經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，移送內(nèi)控合規(guī)、監(jiān)察、保衛(wèi)或人事部門處理。 （二）移送處理時，應(yīng)備齊以下資料： １．業(yè)務(wù)檢查報告； ２．對認(rèn)定事實(shí)的意見和責(zé)任的建議； ３．違法違規(guī)違章事實(shí)的證據(jù)材料； ４．對有關(guān)責(zé)任人和被查單位所持不同意見的說明。 （三）移送處理時，應(yīng)履行以下手續(xù)： １、移送部門：填寫《違反規(guī)章制度行為移送處理登記表》 （ 以下簡稱《登記表》）一式兩份，移送部門和受理部門各持一份； ２、受理部門：在收到移送部門送達(dá)的《登記表》后，應(yīng)對 移送材料進(jìn)行審查，符合移送規(guī)定的，應(yīng)予受理；不符合規(guī)定的，可以退回補(bǔ)充有關(guān)材料；需要進(jìn)一步了解情況的，移送部門應(yīng)積極配合，協(xié)助調(diào)查；不需要給予經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分或其他處理的，退回移送部門。 第三十一條 特殊情況處理程序。 檢查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)、重大案件線索、重大責(zé)任 事故時，應(yīng)立即向主管領(lǐng)導(dǎo)報告，主管領(lǐng)導(dǎo)要及時安排內(nèi)控合規(guī)、監(jiān)察、保衛(wèi)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成工作組，進(jìn)行專項(xiàng)核查，及時處置。 第 七章 建立檢查檔案 第三十二條 內(nèi)部檢查主辦部門要建立完整的檢查檔案。 （一）各級行開展的各項(xiàng)檢查相關(guān)資料，都要裝訂成冊，歸 檔管理，以備查證。 （二）檢查檔案包括：《檢查方案》、《檢查通知書》、《檢查報告》、《檢查工作日記》、《檢查工作底稿》、《檢查臺賬》、《被檢查單位整改報告或反饋意見》、《承諾書》、《處罰處理決定書》及需要保存的其它資料等。 （三）檔案保管。哪級行主辦的檢查項(xiàng)目，檔案由哪級行檔 案管理部門按“檔案管理”的有關(guān)規(guī)定及保管年限進(jìn)行保管。 （四）檢查檔案的利用。建立檢查檔案能夠清晰界定、鑒別 檢查人員在開展檢查工作中履職盡責(zé)情況。檢查中應(yīng)該發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)該上報未上報，釀成經(jīng)濟(jì)、刑事案件或造成經(jīng)濟(jì)損失的，檢查人員要負(fù)檢查事項(xiàng)的歷史責(zé)任。 （五）檔案調(diào)閱，須經(jīng)有權(quán)審批人審批簽字后方可調(diào)閱。 第八章 附 則 第三十三條 本規(guī)定由中國＃＃銀行＃＃分行負(fù)責(zé)解釋。 第三十四條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。
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