銀行內(nèi)控與法律合規(guī)部工作總結(jié)-資料下載頁
2024-11-05 03:54本頁面
【正文】 署，要強化源頭管控，做實強化反洗錢事前、事中和事后的全流程嵌入式管理，有效識別、控制和緩釋相關(guān)業(yè)務(wù)的洗錢風險。加強對管轄支行的反洗錢工作管理，法規(guī)部會同條線部門對接好管轄支行的反洗錢牽頭聯(lián)系人和集中上收人員，加強內(nèi)部培訓和工作指導，有效提升業(yè)務(wù)機構(gòu)反洗錢工作質(zhì)效。創(chuàng)新方法，實現(xiàn)反洗錢重難點問題的解決突破反洗錢涉及多個系統(tǒng)和海量數(shù)據(jù)，分行法規(guī)部、各業(yè)務(wù)條線部門要分析監(jiān)管關(guān)注重點和基層網(wǎng)點需求，借助科技力量開發(fā)智能工具，有效提升工作效能，切實做到基層減負。創(chuàng)新管理模式，主動探索實踐定制式培訓、送教上門、以查代訓等檢查和培訓方法，做到牽頭有力、推動有效。及時掌握監(jiān)管動態(tài)，落實監(jiān)管要求分行法規(guī)部及業(yè)務(wù)條線部門應(yīng)加強與無錫人行溝通，了解最新監(jiān)管動態(tài)、對專項工作的要求、重點關(guān)注的洗錢類型等信息，及時落實監(jiān)管提出的工作要求。對無錫本地發(fā)生訴訟的洗錢案件，以及查詢裁判文書網(wǎng)等外網(wǎng)獲悉的洗錢案件信息，如發(fā)現(xiàn)洗錢案件涉及我行客戶/賬戶，應(yīng)立即進行行內(nèi)各部門信息共享、共商對策，并開展觸發(fā)式重檢和以案倒查工作。（四）細化法律事務(wù)工作加強對訴訟流程的管理，加快案件進展。一是定期制作《對公案件簡報》、《被訴案件簡報》、《再審案件簡報》、《監(jiān)控類訴訟案件報表》，列明案件基本信息、承辦人信息、訴訟清收進展等內(nèi)容，及時通報全轄，使案件訴訟清收進程公開化、透明化，實現(xiàn)多方共同監(jiān)管；對重大復雜案件，及時會同條線部門、案發(fā)機構(gòu)、代理律師溝通案情、協(xié)商對策。二是監(jiān)督各機構(gòu)落實案件實行紅黃線分級管理制度，以申請執(zhí)行時間長短劃分紅黃案件，結(jié)合律師代理案件更換機制，對以黃色標注的案件，指令相關(guān)單位重新委托合作律所繼續(xù)依法清收；對以紅色標注的案件，法規(guī)部有權(quán)直接決定是否啟動更換律師機制。完善外聘律師管理，督促外聘律師勤勉履責。一是強化外聘律師的風險告知義務(wù)，要求律師在起訴前和審理、執(zhí)行過程中向我行報告法律風險；二是嚴格執(zhí)行律所淘汰制度，嚴格準入退出機制，對損害我行利益的律所堅決淘汰出庫；三是通過“代理律師更換機制”，持續(xù)推進案件進程，對懈怠履職的律所及時解除委托關(guān)系，另行委托新的律所進行清收。服務(wù)基層，加大法律支持力度。一是規(guī)范合同報審流程，提高合同審查效率。針對多次重復發(fā)起的合同類型，進行及時梳理，出具統(tǒng)一持續(xù)性意見，減少基層合同審查負擔。二是加強法律風險研究，加大業(yè)務(wù)法律支持。針對司法實踐和平時法律工作中發(fā)現(xiàn)的問題，及時發(fā)布針對性較強的法律風險提示，指導、規(guī)范全轄在業(yè)務(wù)操作中防控法律風險。（五）持續(xù)優(yōu)化新增職責（1）深入員工行為排查，提升規(guī)范性有效性。一是做實做細日常排查工作。制定細化地排查方案，進一步形成常態(tài)化排查氛圍；建立重點關(guān)注人員差異化管理臺賬，增加排查頻次和范圍，及時發(fā)現(xiàn)和有效處置員工異常行為，有效遏制風險隱患。二是強化業(yè)務(wù)條線“雙線管理”責任。推動各業(yè)務(wù)條線結(jié)合本條線風險特征，提出本條線員工異常行為防控重點，要進一步明確和細化本條線員工行為管理的范圍、內(nèi)容及標準、路徑等，從規(guī)范條線員工行為的角度夯基礎(chǔ)，避免責任懸在半空、措施無法落地，從而保證每名員工的行為有人管、管到位。（2）牽頭開展外包風險管理工作。對我行的外包工作進行一次全面梳理，督促各條線按照總省行要求開展外包項目，做好對條線外包活動的管理、監(jiān)督檢查和指導工作。
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