銀行內(nèi)控與法律合規(guī)部工作總結(jié)-資料下載頁
2025-10-27 03:54本頁面
【正文】 署，要強(qiáng)化源頭管控，做實(shí)強(qiáng)化反洗錢事前、事中和事后的全流程嵌入式管理，有效識(shí)別、控制和緩釋相關(guān)業(yè)務(wù)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)管轄支行的反洗錢工作管理，法規(guī)部會(huì)同條線部門對(duì)接好管轄支行的反洗錢牽頭聯(lián)系人和集中上收人員，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)和工作指導(dǎo)，有效提升業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢工作質(zhì)效。創(chuàng)新方法，實(shí)現(xiàn)反洗錢重難點(diǎn)問題的解決突破反洗錢涉及多個(gè)系統(tǒng)和海量數(shù)據(jù)，分行法規(guī)部、各業(yè)務(wù)條線部門要分析監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)和基層網(wǎng)點(diǎn)需求，借助科技力量開發(fā)智能工具，有效提升工作效能，切實(shí)做到基層減負(fù)。創(chuàng)新管理模式，主動(dòng)探索實(shí)踐定制式培訓(xùn)、送教上門、以查代訓(xùn)等檢查和培訓(xùn)方法，做到牽頭有力、推動(dòng)有效。及時(shí)掌握監(jiān)管動(dòng)態(tài)，落實(shí)監(jiān)管要求分行法規(guī)部及業(yè)務(wù)條線部門應(yīng)加強(qiáng)與無錫人行溝通，了解最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)、對(duì)專項(xiàng)工作的要求、重點(diǎn)關(guān)注的洗錢類型等信息，及時(shí)落實(shí)監(jiān)管提出的工作要求。對(duì)無錫本地發(fā)生訴訟的洗錢案件，以及查詢裁判文書網(wǎng)等外網(wǎng)獲悉的洗錢案件信息，如發(fā)現(xiàn)洗錢案件涉及我行客戶/賬戶，應(yīng)立即進(jìn)行行內(nèi)各部門信息共享、共商對(duì)策，并開展觸發(fā)式重檢和以案倒查工作。（四）細(xì)化法律事務(wù)工作加強(qiáng)對(duì)訴訟流程的管理，加快案件進(jìn)展。一是定期制作《對(duì)公案件簡報(bào)》、《被訴案件簡報(bào)》、《再審案件簡報(bào)》、《監(jiān)控類訴訟案件報(bào)表》，列明案件基本信息、承辦人信息、訴訟清收進(jìn)展等內(nèi)容，及時(shí)通報(bào)全轄，使案件訴訟清收進(jìn)程公開化、透明化，實(shí)現(xiàn)多方共同監(jiān)管；對(duì)重大復(fù)雜案件，及時(shí)會(huì)同條線部門、案發(fā)機(jī)構(gòu)、代理律師溝通案情、協(xié)商對(duì)策。二是監(jiān)督各機(jī)構(gòu)落實(shí)案件實(shí)行紅黃線分級(jí)管理制度，以申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)間長短劃分紅黃案件，結(jié)合律師代理案件更換機(jī)制，對(duì)以黃色標(biāo)注的案件，指令相關(guān)單位重新委托合作律所繼續(xù)依法清收；對(duì)以紅色標(biāo)注的案件，法規(guī)部有權(quán)直接決定是否啟動(dòng)更換律師機(jī)制。完善外聘律師管理，督促外聘律師勤勉履責(zé)。一是強(qiáng)化外聘律師的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，要求律師在起訴前和審理、執(zhí)行過程中向我行報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)；二是嚴(yán)格執(zhí)行律所淘汰制度，嚴(yán)格準(zhǔn)入退出機(jī)制，對(duì)損害我行利益的律所堅(jiān)決淘汰出庫；三是通過“代理律師更換機(jī)制”，持續(xù)推進(jìn)案件進(jìn)程，對(duì)懈怠履職的律所及時(shí)解除委托關(guān)系，另行委托新的律所進(jìn)行清收。服務(wù)基層，加大法律支持力度。一是規(guī)范合同報(bào)審流程，提高合同審查效率。針對(duì)多次重復(fù)發(fā)起的合同類型，進(jìn)行及時(shí)梳理，出具統(tǒng)一持續(xù)性意見，減少基層合同審查負(fù)擔(dān)。二是加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)研究，加大業(yè)務(wù)法律支持。針對(duì)司法實(shí)踐和平時(shí)法律工作中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)發(fā)布針對(duì)性較強(qiáng)的法律風(fēng)險(xiǎn)提示，指導(dǎo)、規(guī)范全轄在業(yè)務(wù)操作中防控法律風(fēng)險(xiǎn)。（五）持續(xù)優(yōu)化新增職責(zé)（1）深入員工行為排查，提升規(guī)范性有效性。一是做實(shí)做細(xì)日常排查工作。制定細(xì)化地排查方案，進(jìn)一步形成常態(tài)化排查氛圍；建立重點(diǎn)關(guān)注人員差異化管理臺(tái)賬，增加排查頻次和范圍，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效處置員工異常行為，有效遏制風(fēng)險(xiǎn)隱患。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線“雙線管理”責(zé)任。推動(dòng)各業(yè)務(wù)條線結(jié)合本條線風(fēng)險(xiǎn)特征，提出本條線員工異常行為防控重點(diǎn)，要進(jìn)一步明確和細(xì)化本條線員工行為管理的范圍、內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、路徑等，從規(guī)范條線員工行為的角度夯基礎(chǔ)，避免責(zé)任懸在半空、措施無法落地，從而保證每名員工的行為有人管、管到位。（2）牽頭開展外包風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對(duì)我行的外包工作進(jìn)行一次全面梳理，督促各條線按照總省行要求開展外包項(xiàng)目，做好對(duì)條線外包活動(dòng)的管理、監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。
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