【正文】 國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守認(rèn)證認(rèn)可條例和本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)認(rèn)證結(jié)果和認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及獲證組織名單。本條明確監(jiān)管職責(zé)。國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理是依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》和本辦法的規(guī)定進(jìn)行。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查包括對(duì)機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況、對(duì)認(rèn)證結(jié)果和對(duì)認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行檢查的方式，同時(shí)明確了所有檢查的結(jié)果要公布。公布內(nèi)容包括檢查基本情況、檢查結(jié)果、檢查涉及的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和相關(guān)獲證組織名單等，既公布好的情況，也公布涉及存在問(wèn)題的情況。公布方式應(yīng)該是向社會(huì)公布，而非僅僅在認(rèn)證行業(yè)內(nèi)部公布。35國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)行認(rèn)證業(yè)務(wù)信息報(bào)送和年度工作報(bào)告審查制度。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送認(rèn)證業(yè)務(wù)信息，包括：獲得認(rèn)證的組織詳細(xì)情況、暫?；虺蜂N認(rèn)證證書情況以及與認(rèn)證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯總認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年2月底之前將上一年度工作報(bào)告報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委，報(bào)告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國(guó)家資質(zhì)要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告等。對(duì)應(yīng)處罰條款：第53條，第3款本條規(guī)定了信息報(bào)送和年度工作報(bào)告。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委建立制度要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)送認(rèn)證業(yè)務(wù)信息和年度工作報(bào)告是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的一種方式。認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照要求報(bào)送認(rèn)證業(yè)務(wù)信息是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本義務(wù)。目前國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息采用電子數(shù)據(jù)傳輸、實(shí)時(shí)報(bào)送的方式。已經(jīng)開通的有4個(gè)信息系統(tǒng)，包括強(qiáng)制認(rèn)證信息系統(tǒng)、管理體系和自愿性產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)、食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)、自愿性認(rèn)證活動(dòng)執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)；這些系統(tǒng)也是供社會(huì)和監(jiān)管查詢的主要方式和途徑。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該認(rèn)真履行義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)認(rèn)證信息，不應(yīng)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)認(rèn)證信息。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)信息的數(shù)據(jù)及時(shí)匯總分析，并公布信息數(shù)據(jù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)年度向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)告一年工作情況是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)，這在《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十一條有明確規(guī)定。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委建立年度報(bào)告審查制度，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的年度報(bào)告采用年度審查的方式，是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得批準(zhǔn)后實(shí)施的一項(xiàng)行政管理措施。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)于年度審查通過(guò)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)給與當(dāng)年審查通過(guò)的標(biāo)注或明示，對(duì)于審查未按時(shí)提交年度工作報(bào)告或年度審查未通過(guò)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)將自動(dòng)暫停其認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。為了便于審查的一致性，本辦法規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)年度報(bào)告的上報(bào)時(shí)間和內(nèi)容，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)質(zhì)量分析和財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證工作進(jìn)行質(zhì)量分析，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)總結(jié)認(rèn)證工作質(zhì)量、了解認(rèn)證有效性的情況、分析行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、評(píng)估認(rèn)證過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，從而加強(qiáng)機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，建立預(yù)防和防控機(jī)制的方法。認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告是為了掌握行業(yè)總體運(yùn)行規(guī)模情況，分析收入分配狀況，從而提出行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式規(guī)劃，以指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)?；l(fā)展。首次提交財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告時(shí)要求提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所的資質(zhì)證明，如工商注冊(cè)、財(cái)政部門的批準(zhǔn)文件等。如變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所后要求再次提供資質(zhì)證明。36各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，定期對(duì)所轄區(qū)域的認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，查處認(rèn)證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機(jī)制。本條規(guī)定了地方認(rèn)監(jiān)部門的監(jiān)督職責(zé)要求。地方認(rèn)監(jiān)部門依據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)對(duì)于所轄區(qū)域認(rèn)證活動(dòng)的日常監(jiān)管工作的實(shí)施和違法違規(guī)行為的查處。37國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施的認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦事機(jī)構(gòu)備案以及認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對(duì)所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實(shí)施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所屬分支出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施的認(rèn)證執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認(rèn)證監(jiān)督管理工作情況報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。本條是行政管理的規(guī)定。一是國(guó)家對(duì)省級(jí)進(jìn)行的監(jiān)督和指導(dǎo)；二是省級(jí)對(duì)市、縣的監(jiān)督和指導(dǎo)；三是省級(jí)認(rèn)監(jiān)部門每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認(rèn)證監(jiān)督管理工作情況報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。38國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問(wèn)題，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，應(yīng)當(dāng)給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：（一）設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)未向所在地省級(jí)認(rèn)證監(jiān)管部門備案的；（二）境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)未向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案的；（三）自行制定的認(rèn)證規(guī)則未向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案的；（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；（五）認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標(biāo)志與備案證書、標(biāo)志不符的。對(duì)應(yīng)處罰：告誡并要求整改本條是行政管理發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取措施的規(guī)定。行政告誡不屬于行政處罰，是針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的一些問(wèn)題或是不符合情況，其性質(zhì)構(gòu)不成違法行為，但也是與認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作要求不符的問(wèn)題，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門所采取的一種行政處理措施。第一款、第四款和第五款可以由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門依據(jù)第十五條、第二十三條、第二十八條實(shí)施告誡。第二款和第三款由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委依據(jù)第十六條、第二十條實(shí)施告誡。39國(guó)家鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，以證明其實(shí)施認(rèn)證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認(rèn)可的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定要求通過(guò)認(rèn)可。認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)取得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效跟蹤監(jiān)督，對(duì)認(rèn)證結(jié)果的符合性進(jìn)行抽查。對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)可要求的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)作出暫?；蛘叱蜂N認(rèn)可資格的處理。對(duì)認(rèn)可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時(shí)報(bào)告國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。本條是認(rèn)可管理的規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可是自愿行為，國(guó)家鼓勵(lì)通過(guò)獲得認(rèn)可方式證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力符合要求；法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認(rèn)可資質(zhì)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先符合法律法規(guī)要求。40認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進(jìn)行評(píng)議，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)告。本條明確了行業(yè)自律的機(jī)制。自律管理是指所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照國(guó)家法律法規(guī)要求和認(rèn)證行業(yè)和認(rèn)證市場(chǎng)發(fā)展的一致的意愿自行組織起來(lái)，通過(guò)制定相應(yīng)的規(guī)章制度，自我約束、自我管理，以促進(jìn)行業(yè)的公平和有序發(fā)展。我國(guó)認(rèn)證行業(yè)的自律組織是認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)，認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)應(yīng)該對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進(jìn)行評(píng)議；對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)告。41認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門實(shí)施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。對(duì)應(yīng)處罰條款：第54條，第6款本條屬義務(wù)性條款。認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織對(duì)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門的行政監(jiān)管應(yīng)配合和協(xié)助，并如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。42對(duì)于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機(jī)關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫停或者撤銷認(rèn)證證書，及時(shí)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報(bào)，并配合有關(guān)行政機(jī)關(guān)對(duì)獲證組織進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查。對(duì)應(yīng)處罰條款：第53條，第4款第54條，第7款本條是發(fā)生重大事故的義務(wù)性規(guī)定。一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在獲證組織發(fā)生重大事故時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該及時(shí)跟蹤、處理并依據(jù)具體情況對(duì)于認(rèn)證證書作出相應(yīng)處理；二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)要向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、所在省的地方認(rèn)證監(jiān)管部門及相關(guān)部門報(bào)告，如機(jī)構(gòu)的主管部門、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)等；三是要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)積極配合對(duì)獲證組織進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查。43認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》注銷手續(xù)：（一）《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，未申請(qǐng)延續(xù)的；（二）《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準(zhǔn)決定的；（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)依法終止的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。本條是注銷的規(guī)定。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的本條中描述的情形時(shí)，應(yīng)依法注銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。本條對(duì)應(yīng)第十一條認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書有效期屆滿申請(qǐng)延續(xù)的規(guī)定后續(xù)處理。對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的注銷又分為業(yè)務(wù)領(lǐng)域注銷和認(rèn)證資格注銷兩種情況，當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域都被注銷掉后，其認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格也就相應(yīng)被注銷。44有下列情形之一的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定：（一）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的；（二）超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的；（三）違反法定程序作出批準(zhǔn)決定的；（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的；（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；（六）依法可以撤銷批準(zhǔn)決定的其他情形。本條是撤銷的規(guī)定。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批結(jié)果存在本條所列的六種情形時(shí)，應(yīng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出撤銷的決定。撤銷決定是針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出的，但是本條是依據(jù)《行政許可法》對(duì)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)人員依法行政的要求，（一）至（四）款是對(duì)不依法行政造成后果的處理措施；（五）和（六）是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合法定條件的撤銷處理。, 45任何單位和個(gè)人對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報(bào)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。本條是舉報(bào)的規(guī)定。任何單位和個(gè)人向行政部門舉報(bào)認(rèn)證活動(dòng)中的違法違規(guī)行為是履行社會(huì)監(jiān)督的義務(wù)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委通過(guò)建立各種制度完善社會(huì)監(jiān)督，投訴和舉報(bào)是方式之一。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)認(rèn)真對(duì)待投訴和舉報(bào)，及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。46申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立等審批事項(xiàng)的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)等審批事項(xiàng)。本條是對(duì)提交不實(shí)申請(qǐng)材料的處罰規(guī)定。在設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)及擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)領(lǐng)域、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)辦事處備案、申請(qǐng)辦理變更、延續(xù)批準(zhǔn)書有效期、境外代表處備案等事項(xiàng)時(shí)，如申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委依照此條執(zhí)行。47申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立等審批事項(xiàng)批準(zhǔn)證書的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書；申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)。本條是騙取批準(zhǔn)的處罰規(guī)定。在設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)及擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)領(lǐng)域、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)辦理變更、延續(xù)批準(zhǔn)書有效期等事項(xiàng)時(shí)，如申請(qǐng)人采用不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷其批準(zhǔn)文件。48認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司或分公司從事認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其子公司或分公司停止認(rèn)證活動(dòng)，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個(gè)月，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證書，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。本條對(duì)分公司的處罰規(guī)定。違反本辦法第十二條設(shè)立規(guī)定的處罰規(guī)定。表達(dá)了三層意思：一是，地方認(rèn)證監(jiān)管部門對(duì)子公司或分公司的處罰；二是，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)總部的處罰；三是，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證人員的處罰。三項(xiàng)處罰互相關(guān)聯(lián)可以同時(shí)實(shí)施。49認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報(bào)告、實(shí)施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個(gè)月，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。本條對(duì)辦事機(jī)構(gòu)的處罰規(guī)定。違反本辦法第三十三條辦事機(jī)構(gòu)行為規(guī)范進(jìn)行處罰。一是地方認(rèn)證監(jiān)管部門對(duì)辦事機(jī)構(gòu)的處罰；二是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)總部的處罰；三是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證人員的處罰。判斷辦事機(jī)構(gòu)是否從事認(rèn)證活動(dòng)，依據(jù)具體事實(shí)由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門依法做出判斷，三項(xiàng)處罰互相關(guān)聯(lián)可以同時(shí)實(shí)施。50境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報(bào)告、實(shí)施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，并予公布。本條是對(duì)境外代表機(jī)構(gòu)的處罰規(guī)定。對(duì)違反本辦法第三十三條規(guī)定的處罰規(guī)定。一是地方認(rèn)證監(jiān)管部門對(duì)代表機(jī)構(gòu)的處罰；二是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)代表機(jī)構(gòu)的處罰；三是判斷境外代表機(jī)構(gòu)是否從事認(rèn)證活動(dòng)，依據(jù)具體事實(shí)由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門依法做出判斷。51認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司以其他形式設(shè)立機(jī)構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動(dòng)的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準(zhǔn)資格，并對(duì)其認(rèn)證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓6個(gè)月，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證書，對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。本條是對(duì)非法設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的處罰規(guī)定。是對(duì)違反本辦法第三十二條規(guī)定子公司、分公司的行為規(guī)范的處罰規(guī)定。一是地方認(rèn)證監(jiān)管部門對(duì)子公司、分公司的處罰；二是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)子公司、分公司和認(rèn)證機(jī)構(gòu)總部的處罰；三是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)代表機(jī)構(gòu)的處罰。52認(rèn)證機(jī)構(gòu)未經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，給予其停業(yè)整頓6個(gè)月，并予公布；對(duì)負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。本條是對(duì)分包的處罰規(guī)定。對(duì)違反本辦法第十七條認(rèn)證機(jī)構(gòu)分包認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)定的處罰規(guī)定。一是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的處罰 ；二是國(guó)家認(rèn)