【正文】 檢查和糾正措施 監(jiān)視與測(cè)量 目的通過(guò)對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，通過(guò)對(duì)重大危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程和績(jī)效進(jìn)行檢查與監(jiān)視，用檢查結(jié)果來(lái)證明管理體系運(yùn)行的符合性和有效性，持續(xù)改進(jìn)管理體系。 職責(zé) （1） 設(shè)備動(dòng)力部負(fù)責(zé)管理體系所涉及的各部門(mén)的環(huán)境績(jī)效、因素的關(guān)鍵特性的監(jiān)視和測(cè)量。（2） 安全管理部部負(fù)責(zé)管理體系所涉及的各部門(mén)的職業(yè)健康安全績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量。（3）各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境績(jī)效和環(huán)境因素的關(guān)鍵特性、職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。 控制要求 監(jiān)測(cè)內(nèi)容（1）目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況和環(huán)境管理方案明確的控制內(nèi)容（2）法律、法規(guī)所規(guī)定的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則。（4）針對(duì)事件、未遂事件或職業(yè)病所采取的措施。（5）員工培訓(xùn)、任職能力的相關(guān)情況。（6）特種設(shè)備合格證明情況。（7）監(jiān)視和測(cè)量裝置合格證明情況 控制措施（1）設(shè)備動(dòng)力部負(fù)責(zé)：a) 組織進(jìn)行作業(yè)環(huán)境中噪聲的監(jiān)測(cè)；b) 組織進(jìn)行廢水、廢氣排放濃度的監(jiān)測(cè)；c) 對(duì)能源消耗進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考核。對(duì)消防器材進(jìn)行檢定、維護(hù)；監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)、驗(yàn)證；（2）安全管理部負(fù)責(zé)：a) 組織安全生產(chǎn)檢查，對(duì)各類(lèi)人員實(shí)行安全監(jiān)督管理；b) 監(jiān)督職業(yè)健康安全狀況及法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；a)對(duì)化學(xué)品管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查；d)進(jìn)行消防安全檢查；（2）人力資源部負(fù)責(zé)：a) 公司目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的監(jiān)視和測(cè)量。b) 對(duì)關(guān)鍵崗位人員資格進(jìn)行考核。c) 進(jìn)行職業(yè)病防治和工傷管理。（3）辦公室負(fù)責(zé)a)對(duì)固體垃圾處理情況進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；（5）各部門(mén)負(fù)責(zé)a) 作業(yè)過(guò)程中重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源控制效果的檢查。（6）各種監(jiān)視結(jié)果、記錄要保持。 相關(guān)文件《環(huán)境和職業(yè)健康安全監(jiān)視與測(cè)量控制程序》 合規(guī)性評(píng)價(jià) 目的 通過(guò)評(píng)價(jià)證明企業(yè)能夠遵守法律法規(guī)及其他要求。a) 設(shè)備動(dòng)力部和安全管理部負(fù)責(zé)法律法規(guī)和應(yīng)遵守的其他要求的更新和符合性評(píng)價(jià)。a) 設(shè)備動(dòng)力部和安全管理部適時(shí)進(jìn)行適用法律、法規(guī)和其他要求的識(shí)別，并將法律、法規(guī)和其他要求轉(zhuǎn)化為公司具體要求，并傳達(dá)到各相關(guān)部門(mén)。設(shè)備動(dòng)力部和安全管理部應(yīng)按《法律法規(guī)和其他要求控制及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》的要求對(duì)法律法規(guī)和應(yīng)遵守的其他要求的更新和符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。b)各部門(mén)按照管理方案對(duì)法律法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求的項(xiàng)目、指標(biāo)進(jìn)行有效控制、管理。c）設(shè)備動(dòng)力部和安全管理部根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果與法律、法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求進(jìn)行對(duì)比，得出法律、法規(guī)和應(yīng)遵守的其他要求的符合性評(píng)價(jià)結(jié)果。d)出現(xiàn)不符合法律、法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求的情況時(shí)，設(shè)備動(dòng)力部和安全管理部上報(bào)管理者代表并對(duì)管理方案進(jìn)行調(diào)整，做出相應(yīng)糾正措施、預(yù)防措施。e)各部門(mén)對(duì)重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源是否滿足法律、法規(guī)及其他要求要進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)價(jià)。f)保持合規(guī)性評(píng)價(jià)的記錄《法律法規(guī)和其他要求控制及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》 事件、不符合、糾正措施與預(yù)防措施 目的采取糾正措施和預(yù)防措施，消除已發(fā)生和潛在的造成不符合的原因，防止不符合再次發(fā)生和減小環(huán)境影響及事件影響。 職責(zé)a） 管理者代表負(fù)責(zé)公司不符合糾正措施和預(yù)防措施的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)組織有關(guān)職能部門(mén)對(duì)重傷及重傷以上事件的調(diào)查和處理工作；b） 安全管理部負(fù)責(zé)公司事件、不符合糾正措施和預(yù)防措施的管理和控制，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)事件、事件的調(diào)查、報(bào)告和處理工作，組織制定糾正措施或預(yù)防措施，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；c）設(shè)備動(dòng)力部負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審中制定的糾正措施與預(yù)防措施的實(shí)施效果予以驗(yàn)證，并負(fù)責(zé)外審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正措施與預(yù)防措施的組織和落實(shí)工作。對(duì)監(jiān)視與測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的糾正措施與預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)實(shí)施效果予以驗(yàn)證；d）安全管理部進(jìn)行針對(duì)日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容而進(jìn)行的糾正措施與預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。f)當(dāng)事件、不符合發(fā)生后，不符合發(fā)生的部門(mén)根據(jù)情況分析應(yīng)采取的措施，由管理者代表決定是否啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。根據(jù)情況分別對(duì)事件、不符合進(jìn)行制止、消除。具體情況由生產(chǎn)設(shè)備調(diào)查匯總后如實(shí)統(tǒng)計(jì)、上報(bào)。 控制要求a) 不符合的確定：通過(guò)日常監(jiān)控、監(jiān)測(cè)、事件、相關(guān)方的合理要求和投訴、體系審核結(jié)果及管理評(píng)審輸出等幾方面的內(nèi)容來(lái)確定不符合。b) 不符合的發(fā)生部門(mén)要有針對(duì)性地分析不符合的原因，及時(shí)采取措施進(jìn)行解決，消除不符合產(chǎn)生的環(huán)境影響，減輕事件、事件所造成的后果。c) 不符合的發(fā)生部門(mén)根據(jù)不符合發(fā)生后所造成的后果的嚴(yán)重性及伴隨的影響程度，采取糾正措施與預(yù)防措施。d) 確定不符合的部門(mén)要對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的完成情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，以確保其的有效性。e) 糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施前組織相關(guān)人員進(jìn)行措施的評(píng)審。當(dāng)措施引起體系文件變動(dòng)時(shí)，要進(jìn)行文件適用性的評(píng)審，文件的更改要按《文件控制程序 》實(shí)施。f)各部門(mén)詳細(xì)記錄事件、不符合的發(fā)生、處理和調(diào)查過(guò)程與結(jié)果，實(shí)施并記錄采取糾正措施與預(yù)防措施所引起的文件修改。 相關(guān)文件《事件、不符合、糾正措施與預(yù)防控制程序》 《文件控制程序》 記錄控制 目的 規(guī)范記錄管理，保證記錄的內(nèi)容真實(shí)、有效、完整清晰地反映體系運(yùn)行情況。能夠方便、快捷查閱。 職責(zé)a) 各部門(mén)負(fù)責(zé)各部門(mén)記錄的保管和過(guò)期記錄銷(xiāo)毀。并負(fù)責(zé)根據(jù)各部門(mén)的實(shí)際使用情況建立更新《記錄清單》，保存記錄模板，辦公室負(fù)責(zé)印刷各部門(mén)記錄。b) 油溶生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)各生產(chǎn)車(chē)間的崗位操作記錄，并負(fù)責(zé)保管生產(chǎn)年度內(nèi)的操作記錄，和上交過(guò)期記錄。并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各車(chē)間記錄的使用情況。c) 采購(gòu)部和質(zhì)檢部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)本部門(mén)使用的記錄，并負(fù)責(zé)收集、保管生產(chǎn)年度內(nèi)的記錄，和上交過(guò)期記錄。d) 設(shè)備動(dòng)力部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)設(shè)備維護(hù)記錄、環(huán)保、安全設(shè)施檢查記錄以及鍋爐、污水處理站的崗位操作記錄，負(fù)責(zé)保管記錄和上交過(guò)期記錄。并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查記錄的使用情況。e) 生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)收集、整理、檢查每日的各崗位操作記錄，并負(fù)責(zé)每月上報(bào)。 控制要求(1) 記錄的方式可以采用書(shū)面記錄、磁帶、磁盤(pán)、膠片和照片等形式。(2) 記錄的內(nèi)容a) 內(nèi)部體系運(yùn)行記錄。b) 接收外部信息的記錄。(3) 記錄的填寫(xiě)要求字跡清楚，對(duì)記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)和編號(hào)，便于查閱。(4) 各部門(mén)負(fù)責(zé)每年對(duì)記錄進(jìn)行收集、整理、編目等工作。重要記錄交辦公室存放。檔案室應(yīng)有適宜的保存環(huán)境，避免記錄的損壞、變質(zhì)和遺失，保管方法便于存取、檢索和查閱。(5) 環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄的保存期限一般為三年，有關(guān)部門(mén)監(jiān)測(cè)報(bào)告、事件調(diào)查記錄長(zhǎng)期保存。記錄的保存期滿，由主管領(lǐng)導(dǎo)審批后按程序文件要求進(jìn)行處理。 相關(guān)文件 《記錄控制程序》 內(nèi)部審核 目的評(píng)價(jià)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的符合性、充分性和有效性，驗(yàn)證環(huán)境管理和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃要求是否得到實(shí)施，提高環(huán)境和職業(yè)健康安全管理績(jī)效。 職責(zé)a） 管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核。b） 設(shè)備動(dòng)力部負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體實(shí)施。c) 各部門(mén)按照內(nèi)部審核計(jì)劃的安排接受審核，并對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施。 控制要求（1)審核范圍及內(nèi)容a）內(nèi)部審核范圍為管理體系涉及到的所有過(guò)程、人員、及場(chǎng)所。b) 審核內(nèi)容包括：管理體系文件的符合性、適用性。管理體系所規(guī)定的過(guò)程、步驟、方法是否得到充分實(shí)施，實(shí)施是否有效。c) 方針、目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，指標(biāo)是否有效控制，管理方案的實(shí)施效果。（2）審核依據(jù)公司適用的法律法規(guī)和其他要求。GB/T 240012004 《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》GB/T 280012011 《職業(yè)健康安全管理體系 要求》公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、管理制度、技術(shù)文件等。（3）審核步驟a)審核準(zhǔn)備工作成立內(nèi)部審核組；編制內(nèi)部審核計(jì)劃；編寫(xiě)內(nèi)部審核檢查表。b) 審核的實(shí)施召開(kāi)首次會(huì)議；按檢查表開(kāi)始審核工作，做好審核記錄，對(duì)不符合項(xiàng)目開(kāi)具《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》；召開(kāi)末次會(huì)議，下發(fā)不符合報(bào)告，對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的完成時(shí)間提出要求。c) 跟蹤驗(yàn)證受審核部門(mén)分析原因，針對(duì)造成不符合和不符合的原因制定糾正措施和預(yù)防措施，如期落實(shí)；生產(chǎn)設(shè)備科負(fù)責(zé)措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并跟蹤驗(yàn)證。 （4）具體要求a) 管理者代表任命審核組長(zhǎng)，批準(zhǔn)審核報(bào)告，將審核結(jié)果上報(bào)總經(jīng)理。b) 審核組長(zhǎng)確定內(nèi)審員、組織審核，編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》，對(duì)不符合的糾正措施、預(yù)防措施進(jìn)行驗(yàn)證。c) 審核員或?qū)徍诵〗M進(jìn)行內(nèi)審，編制檢查清單。(5) 記錄的管理：設(shè)備動(dòng)力部保存內(nèi)審首次和未次會(huì)議記錄、內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)部審核檢查表、內(nèi)部審核報(bào)告、內(nèi)部審核不符合分布表、內(nèi)審不符合報(bào)告及其采取糾正措施和預(yù)防措施的記錄。(6)內(nèi)審頻次：a) 一般一年一次。b) 遇到環(huán)境因素或危險(xiǎn)源突發(fā)變化、管理體系范圍發(fā)生變化、管理體系外審前或相關(guān)方要求時(shí)可以隨時(shí)進(jìn)行內(nèi)審。 相關(guān)文件《環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序》 管理評(píng)審 目的 通過(guò)管理評(píng)審確保環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性。尋求和評(píng)價(jià)管理體系的改進(jìn)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。 職責(zé)a） 總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審。b） 。c) 各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審輸出的改進(jìn)項(xiàng)目采取糾正措施、預(yù)防措施的制定和實(shí)施。 控制要求(1) 評(píng)審頻次管理評(píng)審時(shí)間間隔為12個(gè)月，或者管理體系發(fā)生重大變化后。 (2) 評(píng)審形式管理評(píng)審一般采用會(huì)議形式，必要時(shí)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)審。無(wú)論采用何種評(píng)審形式，評(píng)審結(jié)果都必須形成文件，保持評(píng)審資料和記錄。(3) 評(píng)審內(nèi)容環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的整體運(yùn)行情況：包括評(píng)審環(huán)境和職業(yè)健康安全方針的適用性，目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案實(shí)施情況和效果，審核的情況，組織機(jī)構(gòu)配置的合理性，資源的充分性，法律、法規(guī)的遵守情況，相關(guān)方(包括政府主管部門(mén)、外包方、顧客等)的觀點(diǎn)和意見(jiàn)等，從而對(duì)體系的有效性、適宜性和充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)。包括預(yù)防措施和糾正措施的實(shí)施情況及效果和對(duì)上次管理評(píng)審決定事項(xiàng)的實(shí)施情況及效果。(4) 評(píng)審的輸入信息a) 內(nèi)、外審的結(jié)果及不符合的整改驗(yàn)證情況；b) 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)的結(jié)果；c) 事件統(tǒng)計(jì)、應(yīng)急響應(yīng)等情況；d) 管理者代表關(guān)于環(huán)境和職業(yè)健康安全整體績(jī)效評(píng)價(jià)的報(bào)告，各部門(mén)負(fù)責(zé)人關(guān)于本部門(mén)工作范圍的環(huán)境和職業(yè)健康安全的局部績(jī)效的報(bào)告；e) 內(nèi)部和外部的重大變化及其對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的影響。（5）評(píng)審的輸出信息：a) 對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性、有效性的整體評(píng)價(jià)，對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和其他要求進(jìn)行必要的修改；b) 針對(duì)體系運(yùn)行中的共性問(wèn)題和重要問(wèn)題應(yīng)形成整改計(jì)劃，包括責(zé)任人、方法和措施、進(jìn)度計(jì)劃安排及驗(yàn)證等內(nèi)容；c) 通過(guò)“評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)”，包括經(jīng)理對(duì)確認(rèn)不適宜項(xiàng)提出改進(jìn)和對(duì)所需資源配備與補(bǔ)充的決策意見(jiàn)。（6）評(píng)審結(jié)果a)設(shè)備動(dòng)力部根據(jù)管理評(píng)審的結(jié)果、結(jié)論或建議，形成管理評(píng)審報(bào)告，經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)后，下發(fā)到各部門(mén)。b) 評(píng)審報(bào)告提出的改進(jìn)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任部門(mén)要制定具體糾正措施和預(yù)防措施，組織實(shí)施、落實(shí)結(jié)果。設(shè)備動(dòng)力部和安全管理部負(fù)責(zé)對(duì)改進(jìn)措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 相關(guān)文件 《環(huán)境和職業(yè)健康安全管理評(píng)審程序》25