銀行業(yè)務(wù)事權(quán)劃分制度辦法-資料下載頁
2025-04-12 09:01本頁面
【正文】 進(jìn)行賬務(wù)處理的業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部記賬憑證可不必由網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)主管審批，但必須實(shí)行換人復(fù)核制度；（4）中間業(yè)務(wù)沖正以及結(jié)算類其他應(yīng)付款掛賬權(quán)限、待查錯(cuò)賬銷賬所涉及的內(nèi)部記賬憑證的審批權(quán)限應(yīng)遵照相關(guān)條款的規(guī)定。授權(quán)類型：逐筆審核簽批；業(yè)務(wù)經(jīng)辦：負(fù)責(zé)填制憑證和審批后的賬務(wù)處理；業(yè)務(wù)主管：負(fù)責(zé)審核簽批。第二十條 核算管理類業(yè)務(wù)（一）會(huì)計(jì)核算專用印章。信用證專用章、匯票專用章由總行負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、安排刻制和頒發(fā)，其他會(huì)計(jì)核算專用印章由一級(jí)（直屬）分行按照總行規(guī)定負(fù)責(zé)安排刻制和頒發(fā)。當(dāng)?shù)厝嗣胥y行另有規(guī)定的從其規(guī)定。會(huì)計(jì)核算專用印章的銷毀由一級(jí)（直屬）分行審批、二級(jí)分行銷毀。其中信用證專用章、匯票專用章、結(jié)算專用章的銷毀，報(bào)備總行。（二）權(quán)限卡。按照《權(quán)限卡管理辦法》執(zhí)行。（三）空白重要憑證及有價(jià)單證。、安排印制；各級(jí)行因開展業(yè)務(wù)確需使用非總行規(guī)定統(tǒng)一印制的有價(jià)單證和空白重要憑證，由一級(jí)（直屬）分行報(bào)總行審批后由一級(jí)（直屬）分行統(tǒng)一安排印制。當(dāng)?shù)厝嗣胥y行另有規(guī)定的從其規(guī)定。，經(jīng)審批同意并授權(quán)后，二級(jí)分行及其以上相關(guān)部門組織統(tǒng)一銷毀。（四）重要機(jī)具。密押器（含IC卡）由總行授權(quán)、訂購(gòu)、發(fā)放。其他重要機(jī)具由一級(jí)（直屬）分行審批、訂購(gòu)、發(fā)放。（五）會(huì)計(jì)檔案。調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案需經(jīng)各級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由檔案管理人員協(xié)同查閱，但不得調(diào)離銀行查閱。 保管期滿會(huì)計(jì)檔案的銷毀由支行（含）以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，支行銷毀會(huì)計(jì)檔案需經(jīng)二級(jí)分行審批，二級(jí)分行（含）以上機(jī)構(gòu)銷毀會(huì)計(jì)檔案須向上級(jí)行報(bào)備。第二十一條 其他業(yè)務(wù)（一）業(yè)務(wù)參數(shù)管理和維護(hù)。，相關(guān)部門配合。（直屬）分行參數(shù)管理部門集中維護(hù)，日常維護(hù)按照《參數(shù)維護(hù)管理辦法》執(zhí)行。，取消相應(yīng)聯(lián)機(jī)交易維護(hù)功能，僅保留聯(lián)機(jī)交易查詢功能。（二）賬務(wù)數(shù)據(jù)變更。（總行營(yíng)業(yè)部、牡丹卡中心、電子銀行中心等）進(jìn)行賬務(wù)數(shù)據(jù)變更，由本部門負(fù)責(zé)人對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審批簽章。（直屬）分行及其轄屬分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行賬務(wù)數(shù)據(jù)變更，需經(jīng)一級(jí)（直屬）分行相關(guān)業(yè)務(wù)部門及運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意。第四章 獎(jiǎng)懲第二十二條 各級(jí)業(yè)務(wù)主管要按本辦法的規(guī)定履行授權(quán)責(zé)任，對(duì)不負(fù)責(zé)任或未能正常履行授權(quán)職責(zé)造成不良后果的，要視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。第二十三條 各級(jí)業(yè)務(wù)核算人員要嚴(yán)格按照制度規(guī)定對(duì)憑證資料進(jìn)行要式性和文義性審核，按照業(yè)務(wù)流程規(guī)定處理業(yè)務(wù)，盡職盡責(zé)。第二十四條 對(duì)于未按本辦法規(guī)定履行審核、授權(quán)職責(zé)的或越權(quán)辦理業(yè)務(wù)的責(zé)任人，應(yīng)予以處罰。第二十五條 對(duì)于認(rèn)真執(zhí)行本辦法、工作成績(jī)顯著的業(yè)務(wù)人員，應(yīng)給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，并作為員工年度考核及晉升的依據(jù)。15 / 15
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