【正文】 裝完，王某某與李某某共同確認周圍未裝貨垛件數(shù)并在派工/驗收單上簽字。此過程符合《件雜貨集疏港作業(yè)流程》、《理貨員作業(yè)指導書》規(guī)定。收集審核證據(jù)的方式還有在條件允許的情況下要求重復某項工作，審核過程中驗證資源的充分性和適應性等，筆者在此不再贅述其審核記錄的方法?？偠灾?，進行現(xiàn)場審核記錄時，審核員應根據(jù)具體環(huán)節(jié)和審核現(xiàn)場實際情況，靈活運用各種審核記錄方法，收集記錄有效信息。同時，審核員應不斷加強自身的語言表達、溝通、文字書寫能力。但筆者認為其中最關鍵的，還是內(nèi)審員是否具有較高的工作責任心，是否重視審核記錄。相信，只要每一個內(nèi)審員都能重視做好審核記錄，不怕多寫多練，不斷努力提高自己的審核記錄水平，就能在審核過程中準確、公正、簡潔、清晰地記錄下所收集到的各種證據(jù)，使記錄真實可靠，提供符合要求的、可信的審核報告，圓滿完成每一次審核任務。第四篇 內(nèi)審員隊伍建設筆者通過審核期間的所聞所感，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段應審方所關注的方向正潛移默化地從問題項的嚴重程度，如何整改轉(zhuǎn)移到個別審核組，甚至個別內(nèi)審員身上。出現(xiàn)此現(xiàn)象的主要原因是內(nèi)審員的個人素質(zhì)，能力參差不齊，導致不同的內(nèi)審員審核同一個單位時產(chǎn)生的審核結果往往相差較大?！安粶实奶扈?，長此的傾斜”，應審方與審核方的對立面將會激化，甚至轉(zhuǎn)化成矛盾，形成“下煩中疲上累”的氛圍來，那是不利于公司標準化管理進程的推進的。因此筆者認為當務之急，應建立起內(nèi)審員隊伍建設的長效機制，培養(yǎng)“專家型”的內(nèi)審員，打造“港通型”的內(nèi)審員隊伍，逐步形成集團管理的儲備人才庫。一、選拔各領域內(nèi)的內(nèi)審員“種子”在第三階段內(nèi)審員經(jīng)驗交流會上，宣國寶副總經(jīng)理曾強調(diào)作為管理者，應當樹立“跑現(xiàn)場”和“‘做’辦公室”同等重要的觀念，要學會潛下心做管理，從思想意識上影響身邊的人，帶動身邊的人，挖掘可用之才，加以培養(yǎng)。宣總所講的內(nèi)涵是指管理者管理的不是“工作”，而是來完成工作的“人”。此處的“人”狹義上講是指各崗位的拔尖之人、行家里手，也是筆者所說的內(nèi)審員“種子”。他們在自己所從事的領域內(nèi)屈指可數(shù)，影響力也是毋庸置疑的。精明的管理者應熟知自己團隊內(nèi)的“種子”，并委以一定的權利和責任，為其提供發(fā)展的平臺，必定會一呼百應，事半功倍。因此選拔內(nèi)審員的基本條件一是要有素質(zhì)、技能突出者，二是要有慧眼識才的管理者。不過此處的“種子”只能說明其在自身領域內(nèi)有所建樹，要想成為一名內(nèi)審員，還需要有做標準化管理工作的興趣和標準化理念的熏陶和引導。而興趣和理念的建立是需要系統(tǒng)的培養(yǎng)來逐步形成，這就要進入第二步了。二、培養(yǎng)各領域內(nèi)的內(nèi)審員“苗子”此環(huán)節(jié)是非常復雜和費周折的，因為“種子”雖是根本，但要想茁壯成長，必須得合理施肥，細心澆灌、培育才能生根發(fā)芽。筆者認為需要從培訓入手，因為培訓是快速獲取知識，迅速提高自身能力，營造趕超比拼氛圍的最好手段。那么如何做好內(nèi)審員的培訓工作呢？一是做好培訓需求分析，確保培訓有的放矢從大范圍上講當前的公司培訓需求只是在調(diào)查，未進行分析。且調(diào)查的廣度、深度、形式都需要細化、完善。培訓需求是一項長期的工做，不是年底突擊發(fā)放一張調(diào)查表就可以滿足從中獲取為全年做培訓計劃的信息的。筆者認為培訓需求可以從公司經(jīng)營戰(zhàn)略、公司發(fā)生的一些重大事件、公司現(xiàn)有的工作績效情況、員工的構成結構等因素著手，結合各單位的工作總結和下一年的工作計劃，采取問卷調(diào)查、觀察、訪/座談、績效差距分析等方法來獲取信息。甚至可以細化采取差異性的、小群體的、有針對性的需求調(diào)查，例如從小范圍上講內(nèi)審員的培訓工作，同樣可以采取上述變通的模式，分析內(nèi)審員的群體構成情況：年齡、學歷、專長，甚至是男女比例（適當?shù)呐员壤鸬秸{(diào)和劑和催化劑的作用）、血型分布、性格取向情況等信息。筆者認為小范圍的需求調(diào)查不僅獲得的信息容易整理，而且做出的需求分析針對性也更強。此處筆者也建議公司最好每一年出一個人力資源培訓分析報告，既對上一年的培訓情況進行了總結，也對下一年培訓工作進行了指導。二是豐富培訓方式，確保培訓效果當前內(nèi)審員的培養(yǎng)工作，主要是通過每年的外聘培訓的方式，效果不明顯，“營養(yǎng)”供不應求，遠遠不能滿足“種子”生長的需要。筆者認為可采取自訓+輪訓、內(nèi)訓+外訓多樣式的培訓方式，具體來說：開展內(nèi)審員講課活動。內(nèi)審員的八大作用中指出。當然要想培訓別人，自己必須對培訓內(nèi)容融會貫通，熟爛魚肚才行，否則講的不明不白，既浪費了時間精力，效果也大打折扣。甚至有時適得其反，誤人子弟，這是要不得的。因此內(nèi)審員的講課內(nèi)容、講課水平都需要進行評估和篩選，確保培訓效果。筆者認為內(nèi)審員講課活動既是一個展示、提高內(nèi)審員能力和個人素質(zhì)的平臺，也是一個宣傳、傳播標準化理念的平臺。開展內(nèi)審員輪崗調(diào)研學習活動。輪崗可以使內(nèi)審員親身體驗其它崗位的工作，一是知識面得到拓寬，促使內(nèi)審員全面掌握公司的運作知識和能力，有更多的機會讓內(nèi)審員學到知識和技能，促進復合型人才的發(fā)展；二是獲得了新工作的帶來的新鮮感和挑戰(zhàn)性，促進內(nèi)審員工作的創(chuàng)新思維；三是將內(nèi)審員流動起來，自然公司的信息（內(nèi)審員的標準化知識和掌握公司政策、制度更加豐富）也自然流動起來，信息的流動和擴散對于促進溝通非常有效，某種程度上可以加強企業(yè)內(nèi)部配合與團結協(xié)作。當然廣泛開展內(nèi)審員輪崗調(diào)研學習活動是一項系統(tǒng)、持續(xù)的工作，具體的方案可以再琢磨。開展內(nèi)部體系經(jīng)驗交流會活動。當前每季度審核結束后，安全質(zhì)量環(huán)保部都會組織內(nèi)審組成員和公司體系運行員進行內(nèi)部審核經(jīng)驗交流會。會議采取發(fā)言交流座談的方式，探討審核和體系建設工作中的難點、經(jīng)驗、好的點子等等信息。筆者認為此會已經(jīng)比較成熟，其既是前階段內(nèi)審和體系建設工作的總結會，也是下次內(nèi)審和下階段體系建設工作的策劃會。當前應該完善的環(huán)節(jié)就是應該把每次交流會上各位發(fā)言人員的感想、心得積累、匯總、編纂成冊，并持續(xù)更新。不要讓“好的東西”流失，不要讓“壞的東西”重演。開展外出考察學習活動。公司當前發(fā)展最主要矛盾表現(xiàn)為當前的管理水平遠不能滿足日益增長的公司發(fā)展的需求。筆者認為出現(xiàn)此現(xiàn)象的原因主要是管理缺乏創(chuàng)新，在自己的全力打轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)。內(nèi)審員作為內(nèi)控標準化管理和創(chuàng)新管理的主要推手，應樹立師夷長技以“制己”的理念。當然此處的“夷”不是指作坊式的企業(yè)，是指那些在企業(yè)管理某一領域內(nèi)有所作為的現(xiàn)代化企業(yè)?！爸埔摹惫P者換成了“制己”喻作取“夷”之長，為我所用。悶頭造鍋的時代已經(jīng)過去，此處筆者建議公司多組織外出考察學習，有助于找差距，解放思想，激發(fā)創(chuàng)新。當然筆者認為考察必須定課題、定線路、定時間、定人員及定報告。否則走馬觀花式的考察效果是可想而知的。開展審核觀察學習活動確切來說此項活動是寄生于審核過程中的，其也是對輪崗調(diào)研學習活動的一項補充。審核是一個非常好的鍛煉提高人的平臺，只要你做個有心人，想獲取的話，審核這項活動能夠迅速地提高你的溝通表達、組織協(xié)調(diào)、邏輯分析、推理判斷能力，歷練你誠信、正直、執(zhí)著、大度及堅忍不拔的品質(zhì)。筆者從事安全質(zhì)量體系管理工作多年，積累了較豐富的資源。每次審核過程中，筆者都會做大量的筆記或隨筆感想，雖然不能對各單位的專業(yè)性工作了如指掌，但在再次審核時我能夠知道哪些部分是重點過程，哪些環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)紕漏。筆者建議廣大內(nèi)審員能夠多記、多想、多總結、多應用、多改進，積累自己的資源財富，總結出一套得心應手的工作方法。當然如果時機成熟的話，筆者希望能夠?qū)徍藛T的工作形成類似作業(yè)指導書的工作手冊，讓審核活動也標準化。上述的培訓需求調(diào)查，自訓+輪訓、內(nèi)訓+外訓多樣式的培訓方式按照PDCA理論還都是處于策劃階段，也是筆者的構想，具體的實施、檢查、總結、改進階段筆者此處不再詳述。俗話說得好“擒賊先擒王”，此處的“擒王”就是說要做好培訓就要先做好策劃，這樣才能有的放矢，直擊要害?？傊?，筆者認為內(nèi)審員的培養(yǎng)工作最有效的手段—培訓工作是一個具有整體性、系統(tǒng)性、開放性的綜合性活動，管理者要把握它的實質(zhì)，開展切合實際、因材施教的培訓才能促進員工和企業(yè)的共同成長，實現(xiàn)共贏。那么如何選拔出培養(yǎng)出來的佼佼者，實現(xiàn)優(yōu)上加優(yōu)，使“苗子成材”呢？三、建立內(nèi)審員的評價機制在推動公司標準化管理進程中，內(nèi)審員承擔了變革者的角色，變革就會有風險，當然風險中也孕育著機遇。怎樣讓內(nèi)審員在風險中尋得機遇呢？筆者認為建立一個內(nèi)審員的評價激勵機制是非常必要的。當前安全質(zhì)量環(huán)保部正在研究制定相關的內(nèi)審員管理辦法，其中涵蓋了內(nèi)審員的評價與激勵措施。筆者建議評價激勵機制的建立應遵循以下幾個原則：一是靜態(tài)評價與動態(tài)評價相結合的原則。在某一時點上，內(nèi)審員的素質(zhì)狀態(tài)是穩(wěn)定的，對內(nèi)審員評價的要素也是靜態(tài)的。但靜止是相對的，內(nèi)審員素質(zhì)本身就具有動態(tài)性和過程性，而深入準確地把握人員素質(zhì)更是一個漸進的動態(tài)過程。這就要求評價工作在變化的過程中進行。通俗來就是說靜態(tài)與動態(tài)相結合，不僅要用發(fā)展的眼光看標準、看要素、看方法，更要從發(fā)展的角度看待內(nèi)審員的素質(zhì)的提升過程。例如：內(nèi)審員雖然在某一時點上業(yè)績不是特別明顯，但是其在發(fā)展的過程中提升幅度大，進步較快也應納入到考評的標準中。二是客觀評價與主觀評價相結合的原則?？陀^評價就是指在評價過程中盡量采用客觀的工具進行測量、評定，減少人為主觀因素的干擾。主觀評價是指憑借人的專業(yè)知識與經(jīng)驗通過人的觀察，做出主觀的評定。筆者認為素質(zhì)測評的發(fā)展過程實際上就是不斷追求客觀化的過程，從理論到方法再到操作，都在追求著客觀化。用量化的方法、統(tǒng)一化的實旋這些都是客觀化的表現(xiàn)。在追求客觀的過程中也要發(fā)揮好評價主體主觀能動性的作用，讓客觀與主觀優(yōu)勢互補，而不是簡單的對立。通俗來說就是選擇能夠客觀地發(fā)揮主觀能動性的客觀標準，然后在其上做出客觀的主觀判斷。例如：體操比賽，標準是客觀的，選擇的裁判是很具經(jīng)驗和主觀能動性得，那么做出的判斷從某種程度上說就是相對客觀、公正的。三是多方面評價的原則。評價必須是多方面的，單方面的評價是不具說服力的。這里說的多方面的不僅是方式方法上，也是評價手段的上的。例如：選擇審核工作中內(nèi)審員地表現(xiàn)作為一個評價手段。除了審核組成員的互評，及組長的評判之外，筆者認為審核工作本身就是一個審核方與應審方信息交流的過程。在這個過程中其實也是一個互審的過程，因此理應考慮應審方的信服、滿意度。而評價的方式方法可以采取直接打分或其他的形式。四、小結筆者只是把內(nèi)審員隊伍建設工作進行了一個簡單的探討，建立一套成熟、系統(tǒng)的選拔、培養(yǎng)、評級與激勵的機制，打造素質(zhì)、水平相當，術業(yè)又有專攻的內(nèi)審員隊伍，還有很多路要鋪，要走。第五篇 結束語內(nèi)部審核工作是企業(yè)自我檢驗，自我提升最為有效的手段。內(nèi)審員好比企業(yè)管理的保健大夫，360衛(wèi)士。高素質(zhì)的內(nèi)審員，高質(zhì)量的內(nèi)審必然會提高企業(yè)的管理水平。唐山港集團在內(nèi)部審核工作中不斷探索研究，相繼建立了一系列行之有效的運行機制，對公司運行的安全、質(zhì)量、預算、績效、信息化五大管理體系的運行情況進行全方位、地毯式的檢查和評價，不斷推動企業(yè)管理的升級，再升級。公司的管理成本得到了大幅度的降低，管理水平得到了質(zhì)的飛越。自上市以來各項經(jīng)營指標名列上市港口類企業(yè)前列，多次獲得國家、省、市各類質(zhì)量管理獎項?？傊哔|(zhì)量的內(nèi)部審核工作一定以管理標準為依據(jù)，并結合企業(yè)自身實際，不斷創(chuàng)新，持續(xù)性的改進，逐步建立一套量身定做的自我檢驗體系，以滿足企業(yè)快速發(fā)展對高水平管理的需求。